股票市场的监管机构

❶ 交易所是被哪个部门监管

法律分析：目前在中国内地，股票交易所主要由证监会监管，包括上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统；场外交易市场主要由地方政府金融办监管，包括各级地方性股权交易中心。

法律依据：《中华人民共和国国家安全法》

第一条 为了维护国家安全，保卫人民民主专政的政权和中国特色社会主义制度，保护人民的根本利益，保障改革开放和社会主义现代化建设的顺利进行，实现中华民族伟大复兴，根据宪法，制定本法。

第二条 国家安全是指国家政权、主权、统一和领土完整、人民福祉、经济社会可持续发展和国家其他重大利益相对处于没有危险和不受内外威胁的状态，以及保障持续安全状态的能力。

第三条 国家安全工作应当坚持总体国家安全观，以人民安全为宗旨，以政治安全为根本，以经济安全为基础，以军事、文化、社会安全为保障，以促进国际安全为依托，维护各领域国家安全，构建国家安全体系，走中国特色国家安全道路。

第四条 坚持中国共产党对国家安全工作的领导，建立集中统一、高效权威的国家安全领导体制。

第五条 中央国家安全领导机构负责国家安全工作的决策和议事协调，研究制定、指导实施国家安全战略和有关重大方针政策，统筹协调国家安全重大事项和重要工作，推动国家安全法治建设。

第六条 国家制定并不断完善国家安全战略，全面评估国际、国内安全形势，明确国家安全。

❷ 证券市场的监管机构是什么

我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构，简称证监会。根据《中华人民共和国证券法》第一百六十八条规定:国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场公开、公平、公正，防范系统性风险，维护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。
根据《中华人民共和国证券法》第一百六十九条规定:国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；
（二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理；
（三）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；
（四）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；
（五）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；
（六）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；
（七）依法监测并防范、处置证券市场风险；
（八）依法开展投资者教育；
（九）依法对证券违法行为进行查处；
（十）法律、行政法规规定的其他职责。
法律依据
《证券法》第一百六十八条 国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场公开、公平、公正，防范系统性风险，维护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。

❸ 香港的IPO受到那些 *** 部门监管 或是受那些机构监管

中国香港联合交易所有限公司(联交所)
基本资料
在金融服务业和金融市场内，具雄厚实力的机构近年都会透过整合，以积极迎合各市场参与者的需要。
中国香港交易所是中国香港联合交易所有限公司、中国香港期货交易所有限公司及中国香港中央结算有限公司的控股公司。这些市场机构一直致力带领中国香港金融服务业突破地域界限，使它蜕变成为今日环球市场中的重要一员，中国香港交易所已将它们的经验和智慧结合，汇聚一身。
随着证券及期货两家交易所进行股份化并与有关的结算公司合并，中国香港交易所已于2000年六月上市。作为一间须向股东负责的上市公司，中国香港交易所正积极把握亚洲区内以至世界各地涌现的机遇，伺机开拓业务。中国香港交易所将以市场为本，管理各个业务主导的市场。
中国香港交易所拥有高效运作的商业营运架构，其业扰丛务按照功能划分，组成以业务为重点、以商业考虑为主的业务部门，由中国香港交易所的管理层和董事局成员直接管理。中国香港交易所的董事局是最高的决策机关，就主要的策略性及运作事宜制订相关政策。
中国香港交易所提供广泛的交易前及交易后投资服务。属下的业务部门包括交易市场科、结算科、业务发展科、资讯服务部及资讯技术科均致力为投资者、市场中介人士及上市公司提供增值服务。

监管与披露
在各地金融市场迈向全球化，市场与市场参与者之间的旧有界限日趋模糊之际，中国香港交易所为监管规条注入灵活性，并积极支持创设崭新的产品和服务。
中国香港交易所将致力履行本身职权，确保市场公平和有秩序地运作，以及审慎管理风险。无论任何时候，中国香港交易所都会以公众利益，特别是以投资大众的利益为行事的依归。
中国香港交易所的整合架构，再加上中国香港证券及期货事务监察委员会的有效监管，令中国香港市场的运作更趋完善。我们的市场能够维持良好声誉，续创超卓成就，实有赖监管机构公平有效地执行法规。
我们的监管灵活而富弹性、反应敏锐，且能为市场提供多方面的支援，以配合世界发展潮流和各地投资者的需要；并适当地配合创新的金融产品和服务、新兴行消李仿业与国际金融市场惯例的转变。
时至今日，集资市场的监管机制已由传统的以监管机构评审为本逐渐转向以披露为本。监管的取向旨在确保全面公平披露所有重要事实，务求让投资者可在充份获悉有关资料的情况下，作出有根据的投资决定。
(a) 中国香港的监管架构
(i) 证券及期货事务监察委员会
中国香港证券及期货市场的主要监管者是证券及期货事务监察委员会(证监会)。证监会是1989年根据《证券及期货事务监察委员会条例》(《证监会条例》)成立的法定监管机关。《证监会条例》及另外九条与证券及期货业相关的条例已经整合为《证券及期货条例》，并于2003年4月1日生效。
证监会的职能是执行规管证券及期货市场的条例及促进与鼓励证券期货市场的发展。按《证券及期货条例》订明，证监会的规管目标为：
维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序；提高公众对证券期货业的运作及功能的了解；为投资于或持有金融产品的公众提供保障；尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行拿纤为；减低在证券期货业内的系统风险；采取与证券期货业有关的适当步骤，以协助财政司司长维持中国香港在金融方面稳定性。证监会分为四个营运部门：

企业融资部，负责涉及与上市事宜有关的双重存档职能，监管公众公司的收购及合并和股份购回活动，监督联交所在上市事宜方面的职能，及执行与上市及非上市公司有关的证券及公司法例；
中介团体及投资产品部，负责制订及执行证券、期货和摃捍式外买卖中介人的发牌规定，监察中介人的操守及财政资源，以及监管向公众销售投资产品的活动；
法规执行部，负责市场监控以确定须作进一步调查的市场失当行为，处理涉嫌触犯有关法例及守则的个案，包括涉及内幕交易及操纵市场等罪行的个案，及向违规的持牌中介团体执行纪律程序。
市场监察部，负责监察两家交易所及有关结算所的运作、促进证券及期货市场的发展，以及推动及发展市场团体的自律监管。
(ii) 中国香港交易所 中国香港交易所属《证券及期货条例》所指的认可控制人。中国香港交易所拥有并营运中国香港唯一的股票交易所及期货交易所以及相关的结算所(三家结算所分别为中国香港中央结算有限公司(中国香港结算)、中国香港期货结算有限公司(期货结算公司)及中国香港联合交易所期权结算所有限公司(联交所期权结算所))。
(iii) 中国香港联合交易所有限公司(联交所) 中国香港交易所旗下全资附属公司联交所属《证券及期货条例》所指的认可交易所。联交所营运及维持中国香港股票市场，是监管联交所参与者交易事宜的主要监管机构，亦是于联交所主板及创业板上市的公司的主要监管机构。
(iv) 中国香港期货交易所有限公司(期交所) 中国香港交易所旗下全资附属公司期交所属《证券及期货条例》所指的认可交易所。期交所营运及维持中国香港期货市场，是监管期交所参与者交易事宜的主要监管机构。
(v) 结算所 中国香港交易所旗下全资附属公司中国香港结算、联交所期权结算所及期货结算公司均属《证券及期货条例》所指的认可结算所。中国香港结算及联交所期权结算所分别提供证券及股票期权交易的结算及交收服务，包括在联交所进行或须受联交所的规则规限的买卖及交易；期货结算公司则提供于期交所进行的交易的结算及交收服务。
(b) 市场监管
(i) 立法架构
目前，中国香港的证券及期货业由《证券及期货条例》监管。《证券及期货条例》整合及革新了10条规管证券及期货业的条例，其主要及附属条例均已于2003年4月1日生效。
(ii) 交易权
根据法例，任何人士于中国香港经营证券买卖业务，或经营期货合约买卖业务，均须获证监会发牌又或符合其中一项发牌豁免规定。
除此以外，据联交所及期交所颁布的规则规定，任何人士如欲于此二家交易所或透过其设施进行买卖，必须持有有关交易权。交易权赋予持有人可于有关交易所或透过其设施进行买卖的权利。然而，单单持有交易权本身并不代表持有人获准于有关交易所或透过其设施实际买卖。要进行此等买卖，有关人士必须根据有关交易所的规则（包括须遵守一切有关法例及监管规定的规则）注册为其参与者。
联交所交易权及期交所交易权分别由联交所及期交所按各自不时订定的程序有偿发出。此外，有意人士亦可在联交所及期交所的规则规限下，向现有的交易权持有人购入有关交易所的交易权。
中国香港交易所的上市公司地位 － 中国香港交易所作为在本身证券市场上市的上市公司，须由证监会监管，以免出现任何利益冲突，并确保中国香港交易所与受其主板及创业板的《上市规则》监管的其他上市公司均拥有平等的市场机会。证监会的监管乃透过两套条文实施：(1)《主板上市规则》第38章及《创业板上市规则》第36章与其他若干条文特别载有关于中国香港交易所上市的部份，并订明中国香港交易所证券于联交所上市须符合的规定，以及在有利益冲突时证监会的权力及职能；(2)由证监会、中国香港交易所及联交所在2001年8月22日订立的谅解备忘录，载列有关订约方彼此之间在下列事宜上的关系：

中国香港交易所以及其他申请人及发行人遵守《上市规则》的情况；联交所就中国香港交易所的证券以及其他申请人及发行人的证券执行规则的情况；证监会对作为上市公司的中国香港交易所以及(倘出现利益冲突)其他申请人及发行人的监察及规管；中国香港交易所(作为上市公司)及由中国香港交易所作为控制人的公司的利益，与该等公司恰当地履行监管职能的利益之间，可能出现的利益冲突；及市场持正操作。,参考: ex/exchange/profile/profile_c & ex/rulereg/introreg/introreg_c,

❹ 证监会属于哪个部门管

归国务院下属的专职监管国内证券业务的部门管理，证监会是国务院昌肆简下属的专职监管国内证券业务的耐裤部门，国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国雹埋证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。

法律依据：
《中华人民共和国证券法》
第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。
第八条国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。

❺ 证券公司和哪些政府机关有关系

证券公司与多个政府机关有关系，主要为以下几个机关含知：

1. 中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）：证券公司的监管机构，负责颁布证券相关法规、规章和政策，并对证券公司的经营业务进行监管和监察。

2. 中国银行保险监督管理委员会（简称中国银保监会）：负责对证券公司的运行资金和财务状况进行监手锋管和审计，以保障证券市场的稳定和资金安全。

3. 中国人民银行：作为中国的中央银行，也与证券公司有着密切的关系，主要为证券公司提供融资和资金管理服务。

4. 国家外汇管理局：证券公司需要向外汇管理局申请外汇业务经营资质，谈薯消同时需要遵守相关的外汇管理规定和政策。

5. 交易所：中国证券市场有两个主要交易所，即上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司需要在交易所进行证券交易，并遵守交易所的交易规则和要求。

6. 税务机关：证券公司需要遵守相关税收法规和制度，向税务机关缴纳各种税费，履行纳税义务。

需要注意的是，以上仅是证券公司和政府机关的主要关系之一，实际上，证券公司还需要与公安机关、工商部门、审计机构、投资商等多个机构保持沟通和合作。这些关系的不断完善和协调，有助于保障证券市场的稳定运行和良性发展。

❻ 证券市场的监管机构是什么

中国证券监督管理委员会。
证券监管机构是国家行政管理机构，是由国家或政府组建的对证券市场实施监督管理的主管机构。证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。
依据有关法律法规，中国证券监督管理委员会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。
(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。
(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

❼ 中国证监会是做什么的

中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

中国证监会设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。

中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

(7)股票市场的监管机构扩展阅读：

主要职责

(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其亩判配他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

(五)监管境内期货合约的上市、交易和结冲空算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；

审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境迅指内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

(十三)承办国务院交办的其他事项。

❽ 证监会属于国家什么部门

中国证监会是国务院直属正部级事业单位。

1995年3月，国务院正式批准《中国证券监督管理委员会机构编制方案》，确定中国证监会为国务院直属副部级事业单位码敏搭，是国务院证券委的监管执行机构，依照法律、法规的规定，对证券期货市场进行监管。

中国证监会设在北京，现设主席1名，副主席4名，驻证监会纪检监察组组长1名；会拿肢机关内设20个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。

中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

(8)股票市场的监管机构扩展阅读：

中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动迟拿；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

❾ 证监会监管的金融机构有哪些

中国证监会监管的金融公司主要是指上市公司，包括：
一、银行：四大国有银行，浦发，民生，华夏等。
二、券商：中信，海通，广发，国元，长江等。
三、保险：中国人寿，中国平安，太平洋保险，新华人寿。
四、信托：陕国投，安信信托，爱建股份。
五、期货：中国中期。
【拓展资料】
金融公司（也称财务公司）在西方国家是一类极其重要的金融机构。其资金的筹集主要靠在货币市场上发行商业票据、在资本市场上发行股票、债券；也从银行借款，但比重很小。汇集的资金是用于贷放给购买耐用消费品、修缮房屋的消费者及小企业。金融公司分为销售金融公司、消费者金融公司及工商金融公司三类。一些金融公司由其母公司组建，目的是帮助推销自己的产品。比如，福特汽车公司组建的福特汽车信贷公司是向购买福特汽车的消费者提供消费信贷。
金融监管机构按大类中国证券监苦管理委员会简称证监会，是国务院直属机构。是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，金融监管机构维护证券市场秩序，保障其合法运行。
证监会成立于1992年10月。目前设发行监管部、市场监管部、上市公司监管部、机构监管部、墓金监管部、法律部、稽查局、会计部、国际合作部、政研室等职能部门，金融监管机构并在上海、深圳设两个证券监管专员办事处。
金融监管机构证监会的主要职责包括:起草证券、期货法律、法规，制定管理规则和实施细则，并依法行使审批或者核准权;统一管理证券期货市场.按规定对证券期货监管机构实行垂直领导;对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资墓金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动进行监奋管理;依法对证券业协会的业务活动进行指导和监管;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，金融监管机构并监借实施;依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况;依法对境内企业直接或间接到境外发行股票、上市，监管境内机构到境外设立证券机构，监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务;依法(规)对证券期货违法违规行为进行查处;会同有关部门管理证券、期货市场信息。