以下关于股票市场说法错误的是

① 证券基础知识求解答

1B、2C、3D、4D、5B、6D、7D、8C、9A、10B
1、ABCD、2BCD、3BD、4ACD、5BD、6ABC、7ABC、8ABD、9CD、10BC

② 关于股票和债券的说法不正确的是

债券和股票都是将社会闲散资金进行整合，同为有价证券，两者都能在市场上进行流通和交易。与此同时，两者又存在本质上的区别：

1. 发行主体不一：债券的发行主体可以是、金融机构或者企业；股票的发行主体必须是股份有限公司；

2. 存续时期不一：债券有时间限定，即到期后发行方需按照约定进行本金利息相应偿还；股票没有时间限定，投资者可以进行买入卖出转让等处理，只要发行股票的公司不破产清算，股票可以长期持有；

3. 收益计算方式不一：债券会根据债券风险高低设定固定利息和投入金额，相对来说收益可以预期；股票是根据买入和卖出之间的股价差进行利润计算，也受股票市场行情波动的影响，收益具有一定不可预见性。

另外，股票有“高风险高收益”的性质，债券相对股票而言风险较小，各有特色，投资者可根据自己的投资需求、资金实力、可抵抗风险的能力进行相应的选择。

③ 关于股票价格指数期货，不正确的说法是什么

股票价格指数期货本身不是以实物进行结算的，因为它是期货，虽然它是股票价格指数期货，但它仍然是期货。期货就是未来需要兑现的东西，但是大部分炒期货的人未来不会兑现，它会选择对冲平仓的方式，避免自己未来使用实物交割。

因为期货无论是套期保值还是投机，基本上都不兑现，现货不对应现实生活中的实物，更何况金融期货，金融期货本来就没有实物啊。因为金融期货就是我们对应的利率汇率，股指就是这开头提到的 spif股指期货它是约定了一个特定时间进行交易的交易过后以现金来弥补差价的交易方式，它是也是一种期货交易的类型，但它不涉及现货交易。

④ 有关股票的说法,正确的是(多选)【多选题】 A、A股市场购买股票,最少要买一手

有关股票的说法，正确的是(多选)【多选题】：A、B。
A、A股市场购买股票，最少要买一手,也就是100股。
B、A股市场包括上海证券交易所和深证证券交易所。
C、A股市场可以24小时交易。A股市场交易时间是周一至周五，上午9:30-11:30，下午13:00-15:00，公休日节假日不交易。错误。
D、A股市场机构投资者包括社保基金、公募基金、私募基金等。错误。A股市场机构投资者是指在金融市场从事证券投资的法人机构，主要有保险公司、养老基金和投资基金、证券公司、银行等。

⑤ 下列关于资本市场的说法，错误的是( )。

C
答案解析：[解析]
C项，一级市场是二级市场的基础，决定着：二级市场上流通证券的种类、数量和规模。

⑥ 关于股票申报撤销时间说法错误的是哪些

精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制这种观点是错误的。需要开通新三板交易权限后才可以交易，个人投资者办理新三板开户时需要持有效身份证明和深圳股东帐户办理，如果没有深证股东账户必须先开设然后再办理新三板的开户手续。在办理时投资者需要签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》，并抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中的特别声明。

拓展资料
一、怎么开通新三板
1、新三板开户条件：注册资本500万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
2、个人投资者办理新三板开户时需要持有效身份证明和深圳股东帐户办理，如果没有深证股东账户必须先开设然后再办理新三板的开户手续。
3、在办理时投资者需要签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》，并抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中的特别声明。

二、新三板基础的交易规则为：
1、股票转让的申报数量为1000股的整数倍（含1000股），不足1000股的需要一次性申报卖出，且单笔申报数量须低于100万股；
2、转让时间为每个交易日的9：15-11：30、13：00-15：00；
3、转让的股票的申报价格最小变动单位为0，01元人民币；
4、投资者买入挂牌公司股票，当日不能卖出；
5、其他规定等。

三、新三板个人能交易吗？
需要开通新三板交易权限后才可以交易。 自然人投资者开通新三板交易权限的要求如下： 1、一类投资者（可交易基础层、创新层及精选层股票）： （1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均200万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于200万。 （2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。 2、二类投资者（可交易创新层及精选层股票）： （1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均150万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于150万。 （2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。 3、三类投资者（仅可交易精选层股票）： （1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均100万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于100万。 （2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。 注：自然人投资者投资/工作/任职经历要求为（符合以下条件之一）： （1）具有2年以上证券、基金、期货投资经历； （2）具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历； （3）具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。（属于《证券法》规定禁止参与股票交易的，不得申请参与挂牌公司股票 发行与交易）

⑦ 7. 以下关于科创板股票退市流程的表述，错误的是（ ）

科创板与现有主板、创业板退市制度相比，取消了暂停上市、恢复上市环节，退市时间缩短为2年，更为严格。
科创板退市不再采用单一的连续亏损作为退市指标，退市情形如下：
1、上市公司触及终止上市标准的；
2、构成欺诈发行、重大信息披露违法等重大违法行为的；
3、股票交易量、股价、市值、股东人数不达标的；
4、上市公司丧失经营能力，财务指标不达标的；
5、上市公司信息披露或规范运作存在重大缺陷的。
应答时间：2020-12-14，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
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《证券市场基础知识》
单选题
题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券 √
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √
D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √
C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产
B.未分配收益
C.基金净资产 √
D.基点资本
题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股 √
B.A股
C.蓝筹股
D.H股
题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额
B.市场价格
C.发行价格
D.票面金额 √
题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限
B.发行本位
C.资金用途 √
D.流通与否
题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场
B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场
C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场 √
D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场
题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
A.股东义务的差异
B.股东权利的差异
C.记载方式的差异 √
D.股东属性的差异 试题来源：中国证券考试网
题目10：金融期货交易的对象是()。
A.金融期货合约 √
B.股票
C.债券
D.一定所有权或债权关系的其他金融工具
题目11：对指数基金认识正确的是()。
A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √
题目12：证券投资基金的资金主要投向()。
A.有价证券 √
B.家业
C.邮票
D.珠宝
题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交
易所交易
A.公司型基金
B.契约型基金
C.封闭式基金 √
D.开放式基金
题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.中国证券登记结算有限责任公司成立 √
B.上海证券登记结算公司成立
C.深圳证券登记结算公司成立
D.中央证券登记结算有限责任公司成立
题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。
A.即时交付
B.货银交付
C.分期交付
D.货银对付 √
题目16：1984年11月，() 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国的银行
B.中国信托商业银行
C.中国农业银行
D.中国银行 √
题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场 √
C.短期资金市场和长期资金市场
D.证券市场和货币市场
题目18：下列说法错误的是()。
A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 √
D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
题目19：保险公司进行证券投资主要考虑()。
A.提高流动性和分散风险
B.本金安全和收益率 √
C.筹集资金
D.调剂资金余缺
题目20：关于ETF的描述，错误的是()。
A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 √
C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金
题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。
A.选择经纪商 √
B.了解交易风险，明确买卖方式
C.使用正确的委托手段
D.如实填写开户书 试题来源：中国证券考试网
题目22：下列不属于操纵市场行为的是()。
A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 √
B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的()特征。
A.股票是综合权利证券
B.股票是要式证券 √
C.股票是有价证券
D.股票是证权证券
题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()。
A.所筹集资金的投向不同
B.投资主体不同 √
C.反映的经济关系不同
D.风险水平不同
题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。
A.2‰ √
B.4‰
C.5‰
D.3％。
题目26：()是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A.国家债券
B.政府债券 √
C.公司债券
D.金融债券
题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是()。
A.期货合约 √
B.期权合约
C.可转换证券
D.认股权证
题目28：不属于建构模块工具的是()。
A.金融期权
B.金融期货
C.结构化金融衍生工具 √
D.金融远期合约
题目29：对上市证券认识错误的一项是()。
A.开放式基金价额属于上市证券 √
B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议
C.上市证券又称挂牌证券
D.具有在交易所内公开买卖的资格
题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A.60％
B.30％ √
C.40％
D.20％
题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币()。
A.2亿元
B.5亿元
C.5000万元
D.1亿元 √
题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。
A.4
B.8
C.2
D.6 √
题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。
A.价格发现功能
B.套利功能
C.投机功能
D.套期保值功能 √
题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备
A.15％
B.10％ √
C.20％
D.5％
题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是()。
A.定价功能
B.筹资一投资功能
C.企业转制功能 √
D.资本配置功能
题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(
)有期徒刑或者拘役。
A.5年以下
B.3年以下 √
C.10年以下
D.2年以下
题目37：证券登记结算公司的名称中应标明()字样。
A.证券登记结算 √
B.证券公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
题目38：附权益权证券允许权证持有人()。
A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
B.按约定条件向债券发行人购买黄金
C.以约定价格购买发行人的普通股票 √
D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是()。
A.两者风险不同，股票的风险要大于债券
B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√
题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开()日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A.30
B.10
C.5 √
D.7
题目41：()是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
A.现金股票
B.股票股息
C.资本利得
D.财产股息 √
题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A.25
B.20 √
C.10
D.15
题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。
A.债权人、优先股股东、普通股股东 √
B.普通股股东、优先股股东、债权人
C.优先股股东、债权人、普通股股东
D.债权人、普通股股东、优先股股东
题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。
A.50％ √
B.60％
C.40％
D.70％
题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.3／5
B.1／3
C.1／2
D.2／3 √
题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为()元。
A.40
B.1600
C.2500 √
D.2000 试题来源：中国证券考试网
题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。
A.40％
B.20％ √
C.60％
D.80％
题目48：金融期货中最先产生的品种是( )。
A.单只股票期货
B.债券期货
C.利率期货
D.外汇期货 √
题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。
A.资本增收益
B.股息收入
C.资本损溢
D.利息收入 √
题目50：英国称证券公司为( )。
A.证券有限责任公司
B.投资银行
C.商人银行 √
D.证券公司
题目51：我国于( )年开始发行记账式国债。
A.1992
B.1994 √
C.1996
D.1995
题目52：贴现债券是属于( )方式发行的债券。
A.差价
B.溢价
C.折价 √
D.平价
题目53：下列选项中,不属于银行证券的是( )。
A.C.银行汇票
B.A.支票
C .银行本票
D.B.商业汇票 √
题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是()。
A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 √
B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益
C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。
A.资金
B.货币
C.直接融资
D.间接融资 √
题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满()年后方可申请发行上市。
A.2
B.3 √
C.4
D.1
题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是()。
A.更换高级管理人员 √
B.转换基金运作方式
C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
D.基金扩募或者延长基金合同期限
题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％，对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的()。
A.75％
B.85％
C.70％
D.80％ √
题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处()有期徒刑或者拘役。
A.5年以下
B.3年
C.3年以下 √
D.5年
题目60：我国的证券法于()正式成立。
A.2003年1月
B.1998年4月
C.1998年12月
D.1999年7月 √
多选题
题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是()。
A.储蓄国债(电子式)
B.财政债券 √
C.长期建设国债 √
D.记账式国债
题目62：基金收益的构成包括()。
A.基金投资所得的股息、债券利息 √
B.存款利息 √
C.基金投资所得的红利 √
D.买卖证券差价 √
题目63：国债基金是()。
A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 √
B.有国家信用作为保证 √
C.收益会受市场利率的影响 √
D.若市场利率上调，其收益将上升
题目64：下列属于商业证券的有()。
A.商业本票 √
B.银行本票
C.支票
D.商业汇票 √
题目65：证券市场最广泛的投资者是()。
A.个人投资者 √
B.金融机构
C.政府机构
D.企业法人
题目66：证券交易所的运作系统包括()。
A.交易系统 √
B.监察系统 √
C.信息系统 √
D.结算系统 √
题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。
A.金融衍生工具 √
B.股票 √
C.债券 √
D.银行定期存款单 √
题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为()。
A.汇率联结型产品 √
B.商品联结型产品 √
C.利率联结型产品 √
D.股权联结型产品 √
题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是()。
A.经济周期循环 √
B.经济增长 √
C.汇率变化 √
D.政府重大经济政策出台
题目70：无记名国债属于()。
A.以上都不是
B.记账式债券
C.实物债券 √
D.凭证式债券

⑨ 以下关于股票的说法不正确的是（单选 ）

以下关于股票的说法不正确的是（A ）
优先股是享有优先权的股票。优先股的股东对公司资产、利润分配等享有优先权，其风险较小。优先股的优先权主要表现在利润分配优先权和剩余财产分配优先权。

公司利润分成时和破产清偿时的顺序为债权优先于股权

⑩ 关于股票型基金风险，以下说法错误的是( )。

正确答案:A
解析：有的股票基金每年的净值增长率可能相差很大，有的股票基金每年的净值增长率之间的差异可能较小。