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基金从业人员亲属股票投资报备管理

发布时间: 2023-07-12 11:30:34

A. 基金从业人员家属炒股不报备后果

首先,基金行业工作人员的家属只要不是基金或证券从业人员,都可以买卖股票或基金。这一点从未受到中国证监会法律法规的限制。证监会只要求基金公司加强对家庭成员购买股票基金的管理和报告制度。具体规定由各基金公司内部执行,如购买和开户的季度报告。

B. 基金行业的工作人员家属炒股,但是没有买任何基金相关的产品,这种情况有违反相关规定吗

具体规定请登陆巨潮网参阅法律法规的有关规定,巨潮网是中国证监会指定的官方网站。

C. 请问证券从业人员是否有规定其直系亲属不得参与股票交易

没有一定的限制,不过证券从业者不得炒股和透露企业重大事项

D. 证券从业人员的配偶能开户炒股吗

基层的证券从业人员的配偶是不受相关限制的,但是证券行业中重要或敏感职位的从业人员的配偶炒股需要向监管机构报备备案。

E. 基金管理人可以接受亲属申购基金吗

基金管理人可以接受亲属申购基金。
2009年的3月份,证监会曾发布过《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,其中明确指出,基金公司员工直系亲属买卖股票的,应当及时向公司报备其账户和买卖情况。而此次监管层出台的意见对于报备有了更详细的解释,也有了处理机制。这份意见指出,基金管理公司对于从业人员亲属的股票及其衍生品交易,应当在投资品种、投资对象、投资时间、委托方式、持有期限等方面做出规定,防范利益冲突的发生,限制短期或者投机交易。另外,从业人员的亲属只能在指定的证券、期货公司开户并报备,买卖股票以及衍生品前需要向公司申报,审查后方可批准买卖。
基金管理公司相关制度和程序不完善的,证监会将视情节依法对公司及董事长、总经理采取相应的行政监管措施。

F. 证券从业人员家属可以炒股吗的最新相关信息

现行证券法第43条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员,以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

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