股权激励证券代表需要做什么

㈠ 上市公司证券部/董办/董秘/证代/IR求职一本通 第一篇 证券部做什么

证券部，亦称董事会办公室，是企业与资本市场互动的主要部门。其核心职责包括信息公告、投资者关系管理、公司治理、上市筹划、融资投资、股权激励、市值管理等。董办的最高职务是董事会秘书，为公司的法定高管。许多公司还设有证券事务代表，协助董秘履行职责。

公司处于不同上市阶段，董办工作重心会有所差异。在IPO阶段，董办的核心任务是协调内外资源，全力推动IPO进程。董办需协助公司决策者确定IPO核心框架，管理中介机构，对接上市材料，审核整改要求和方案，主持股权融资、投资并购、股权激励等工作，开展公关活动，维护与公司、股东、监管机构、服务机构及机构投资者等利益相关方的关系。

IPO阶段，董办关键负责：

• 股改：确保在申请IPO审核时主体具有股份有限公司性质，及时完成有限公司阶段的调整，避免引起决策层、管理层变动，避免监管关注。




• 法律与财务规范化：解决影响公司合法性的法律瑕疵，确保财务核算合规，避免影响公司资产合法性及合法存续。




• 内部控制与会计体系完善：董秘需介入并负责内部控制体系的构建，以客观视角发现财务体系问题。




• 内部协调与联络官角色：在处理财务、法务、投资、合作等事务时，董办需协调公司资源，推动事务有序进行，树立内部威信。




• 与中介机构沟通：董办需凭借专业知识，与券商、会计师、律师对接，解决信息差异，推动企业利益最大化。

上市后，董办重心转向挖掘公司价值、市值管理、资本运作、产融互动和价值实现，以增强企业竞争力与股东财富。具体工作包括讲述公司故事、挖掘价值、对接投资者、市值管理；审慎评估公司发展需求与战略规划，适时进行再融资、并购重组、股权激励；加强信息披露、三会运作，健全公司内部控制与治理。

市场需求方面，上市公司董办人员需求显著多于拟上市公司。上市公司数量更多，董办规模更大。随着注册制快速推进，越来越多的董秘转向职业化，希望主导拟上市企业的IPO工作。职业董秘的专业技能要求高于普通董秘。但普通董秘长期在企业任职，能更全面了解公司，获得老板和股东信任，也是其优势。

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㈡ 实施股权激励前，一定要做的准备工作有哪些

实施股权激励前，一定要做的准备工作有哪些呢？股权激励的正确实施对企业吸引和留住核心人才、激励业绩提升、约束员工短期行为，完善内部管理，激励上下游供应商、促进长期发展有着重要的意义。
1、老板准备好了吗？
老板的高度决定企业的高度！老板的胸怀决定团队的力量！老板的格局决定企业的未来！
这里的老板指的不是一个人，而是指企业的最高决策机构（股东会）！企业在市场竞争中要的不仅仅是高收入、高利润，还需要的是企业强大的生命力维持企业的生存与发展，也就是高效的团队，优秀的团队，能够自我修复、自我培养的团队！昙花一现的不是成功的企业，那只是沙滩上的一个脚印，下一刻就会消失！说到底，企业需要持续不断的优秀人才为之奋斗！
但大部分企业目前的最高决策机构就是一个人，就是现在的老板，一个孤独、身处险境而无人帮扶的可怜之人！如果你说你现在公司有副总经理、有部门经理、有管理团队，那我告诉你，老板个人需要的不仅仅是执行你决策的中层，甚至不是一个简单的参谋，而是企业生死关系到他个人生死的参谋！也就是说，如果这家企业完了，你的参谋、你的左膀右臂失去的不仅仅是一个薪酬颇丰的岗位，和你一样，他失去了包含心血的事业！只有这样的参谋，对企业、对大老板才是有真正价值的！如果你现在的核心团队不是你的股东，他们对于你的决策只会高喊英明，一些建议也是不痛不痒！如果是你的股东，他们会尽最大努力提出问题、提出改善建议，让你更好地思考、更好地决策！老板，你准备好了吗？准备好接受这些言辞犀利、但与你一条心的人了吗？
2、员工准备好了吗？
不想升职加薪的员工不是好员工！不想当老板的员工不是好员工！只会身体奋斗的员工不是好员工！
小米公司的雷军说过：不找我要股份的员工不是好员工！员工想要股份，需要更多的努力付出，证明自己对企业是有持续价值的；拿到股份的员工，需要承担更多的责任和风险，需要与大老板一起思考企业更远的未来。成为企业股权激励对象的员工，一定是优秀的员工！不求上进、胸无大志的人，只需要老老实实干好本职工作等待退休就好了，这样的人不要考虑激励，甚至不需要考虑用什么办法留住，优秀的企业需要的一定是有奋斗精神的人！只会埋头苦干，不知学习思考改进工作的人，那只是身体的奋斗，对企业是没有持续价值的，这样的“好员工”只需要岗位工资奖金就行了，千万别让他成为还要用脑的“股东”！你的员工准备好了吗？在企业工作了较长时间的奋斗者，一定是愿意与你一起走下去的人，有吗？
3、企业准备好了吗？
没有机翼的飞机飞不久！没有润滑油的飞机飞不了！
管理是企业的成本，这个是肯定的，但管理也一定是为企业的经营服务的助力，管理不好的企业是很难长久的！飞机的机翼虽然对于飞机飞行来说有向下的重力，但机翼不但可以产生升力，而且可以起到稳定和操纵飞机的作用！同样的，管理也是生产力！通过管理把各种生产力要素合理地结合成一个有机整体，才可能形成现实生产力。股权激励的一部分也是管理工具，任何管理工具的应用都需要相应的管理基础！在基本的管理制度里，员工有序工作；在基本的评价体系里，工作成果有优良之别；在基本的财务核算下，工作付出与回报清晰可见。
如果说管理制度是企业硬性的部件，那企业文化就是企业软性的润滑油！制度是死的，人活的。如果完全按照制度生搬硬套，制度没有规定到的地方怎么办？市场变化，制度还没反应过来怎么办？企业文化可以有效的补充制度的不足，比如以客户为中心的企业文化下，如果客户采购的设备出现问题，急需厂家维修，厂家车辆都已安排出去，如果开自己的车或打车需要走流程，以便报销，而流程中的一人无法审批。文化在企业的体现是不必等流程走完再出发，回来一样可以报！优秀的企业文化可以弥补很多管理的不足。
股权激励的落地实施，需要一定的管理基础、懂得法律法规和企业相对明确的文化导向。但并不是说需要完美的企业管理和完全成熟的企业文化，没有哪个企业敢说自己的管理完美无缺，也没有哪个企业敢说自己的企业文化是最好的！管理没有对错，能够服务于现阶段的经营就是合理的。股权激励与企业管理、文化建设是相辅相成、相互促进的，有了一定的管理团队，老板诚信经营，做就好了！最基本的管理基础和法律法规（企业法，证券法等），你的企业准备好了吗？
4、方案准备好了吗？
西医见效快靠的是打压，中医讲究的是引导改善、自我修复！
疾病就像土匪，派兵剿灭固然可以，但更重要的是社会自身良好的基础：基本的生活保障体系、良好的社会运行机制等。企业经营也需要自身机制的良好运转，如果能拿到一套股权激励方案固然是好的，但更重要的是这套方案是怎么做出来！外部专家、咨询团队通过企业调研分析，制订出一套完整的股权激励方案，最后帮助企业落地实施。这是西医！企业的股权激励，一般不是半年或一年就能完成的，一般需要三五年，这是一套成体系的公司治理机制，需要不断地加以修正。如果说做股权激励方案和落地的团队没有多年的企业管理经验和法律基础，那在企业发展过程中会带来这样那样的麻烦！
企业自身的修正机制，一定是来源于企业内部的。所以说，这套股权激励方案一定是企业自己配合专业的第三方设计制作出来的。

㈢ 担任证券事务代表或证券事务助理需要什么条件

证券事务代表的知识面要比较广，法律，金融，财务，管理都要懂。

一、金融证券知识

这部分是最基础的，要对证券基础知识比较了解，熟悉股票、债券、基金等金融衍生品的相关知识，了解国内证券市场基本知识以及熟练运用相关证券分析软件等等。最好去考一个证券从业资格证，有五门课程，都了解了解肯定会有好处。

二、证券法律知识
这是做证券事务代表所需要掌握最重要的一部分知识，就是你说的如《公司法》《证券法》等这些法律知识了，但是就这两部法律仅仅只是最最基础的，主要涉及到的相关法律在融资、并购重组、公司治理等方面的法律法规，你网络一下春晖投行在线，里面涉及到的一些法律知识很实用。一般上市公司的证券事务代表上交所和深交所都要进行法律法规培训，颁发董事秘书资格证。

三、财务知识

要求具备基本的会计知识，能看懂财务三大表，了解相关财务报表的编制知识，以及相关会计法则，当然每个公司里面肯定都会有财务部，这部分了解掌握基础即可。

四、文字功底
每家上市公司都会发布很多公告，而这些公告一般是由证券事务代表编写发布的，面向全国公开发布，所以只要出现一丁点的差错漏洞被发现后都要重新发布更正公告，同时在日常的工作中会涉及到大量的文档以及对内或对外的公文，这要求具有相当的文字编写功底。

(3)股权激励证券代表需要做什么扩展阅读

证券事务代表为上市公司必须岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书。 根据深交所股票上市规则（2012修订）与上交所股票上市规则（2012修订）规定，上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。

岗位职责

1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。

2.维护监管部门和投资者关系，研究、实施证券投资，撰写相关分析报告、提出建议。

3负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况，并作出相应的处理。

4.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。

5.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；准备、保管会议文件和记录。

6.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。

7.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。

8.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。

9.协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行。

10.协助完成公司IPO上市或借壳上市事宜，负责准备和上报有关监管部门要求的公司有关证券管理方面的报告和文件。与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络，解答监管部门的问询，上报文件等。协助公司编制各种与证券事务相关的报批文件。

11.保管公司上市相关董事会会议和股东大会会议记录和文件、信息披露文件、股东名册资料、董事名册、股东及董事持股资料等。

12.协助董事会秘书编制对外发布的决议公告、股东大会通知等临时公告，及其他证券监管部门要求报送的文件。

13.协助董事会秘书检查、落实各项整改工作，协助董事会秘书负责规范治理的检查，提出整改建议和治理措施。

14.协助董事会秘书执行公司股价敏感资料的保管工作，对资料外泄采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清。

15.负责董事会决议事项的日常协调管理工作。开展投资者关系管理工作，维护公司良好的市场形象。

16.负责董事会与经营管理层的对公司管理的衔接工作（包括董事会对总裁的授权工作）。

17.负责资本市场和行业的研究分析以及对二级市场行情监控。

18.负责公司网站投资者关系板块内容组织与更新。

19.负责配合组织实施公司的资本市场再融资工作。起草上市、借壳、引进风投等股权融资方案；

20.负责与公司其他相关部门一同组织实施公司收购、兼并、重组等资本项目，并参与公司投资项目的实施。

21.董秘安排的其他事宜，完成董事会、公司领导交办的工作。

22.协调处理IPO相关工作，撰写分析报告、汇总、整理各类相关文档，并提出建议。

23.协调公司内部各部门，收集整理上市准备期间及信息披露所需的各类文档、资料，协助进行公司上市的各类准备工作。

24.协助董秘严格规范公司法人治理结构，履行股权管理职能。办理公司股票托管登记，负责公司定期报告的组织起草及审核流程等工作。

25.负责股东的意见咨询并且兼任法务工作。

26.协助董秘做好公司股东相关联系事宜；上市后，负责管理股东名册和股份发行、变更、质押等事项。

27.负责收集国家宏观经济政策及证券市场信息。

28.参与筹备董事会专门委员会，负责股东大会和董事会的档案、印章的使用和保管；协助建立公司各项制度及体系。

29.负责管理公司股权登记、股利分配等事务。

30.按法律、法规和规范性文件的要求，负责公司各信息点（职能部门、各体系）的信息收集、传递、归纳、整理及发布工作；负责投资者关系管理相关事务。

31.协助董事会秘书对有关投资项目的调研；公司业务合同的起草与审核；协助董秘做好上市发行阶段所有文件的审核、修改。

32.做好投资者关系管理工作和相关档案管理工作，包括接待来访，回答咨询，联系股东，向投资者提供上市公司已披露信息的备查文件。

33.收集战略投资者的资料，并参与公司与战略投资者的谈判和沟通。收集有关行业资料，并对行业发展和行业内的竞争对手进行分析。梳理公司的商业模式。负责公司上市前的宣传和上市后的信息披露的后台工作。

34.填写各级监管层的专项调查表及信息统计表。

35.参与处理临时性、突发性事件。

36.参与公司资本运作方案的制定；及时向各级领导传递有关市场信息，并参与解决方案的制定。

37.协助董事会秘书对公司所有再融资相关事宜（包括增发、发行债券等）的计划、开展与实施，公司股权激励、权益分派、转赠股本的实施。

38.持续关注新闻媒体、互联网上市公司、公司客户和同行业公司有关的信息，并将其收集、整理。

39.代为行使内部审计相关职责。对公司规范治理和内部控制，提出整改建议和治理的建议权。

40.合规、按时、准确，完整描述投资者关心的内容,没有重大遗漏,无补充公告、无关注函。

㈣ 股权激励要自己花钱还是证券公司会给融资

股权激励既不是自己花钱，也不是证券公司会给融资，而是企业老板出钱奖励给员工的。
股权激励，也称为期权激励，是企业为了激励和留住核心人才而推行的一种长期激励机制，是目前最常用的激励员工的方法之一。

股权激励主要是通过附条件给予员工部分股东权益，使其具有主人翁意识，从而与企业形成利益共同体，促进企业与员工共同成长，从而帮助企业实现稳定发展的长期目标。