投行人员炒股如何处理

『壹』 券商高管炒股7年盈利近5500万被查处“没一罚一”！如何解读此次处罚

上海证监局披露了刘某违法买卖股票的行政处罚决定书。2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任海通资管研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作)，为证券从业人员。券商高管炒股7年盈利近5500万被查处“没一罚一”！如何解读此次处罚？

『贰』 在证券公司工作可以偷偷炒股吗

1.证券公司的员工是不可以炒股的。
2.根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
3.《中华人民共和国证券法》第一百三十二条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。 第一百三十三条国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。 第一百三十四条国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。
拓展资料：
1.证券公司工作人员禁止买卖股票，但是根据最新报道，证券公司从业人员可以炒股将成为现实。“已实施17年的《证券法》迎来第二次大修。5月20日，提请全国人大常委会审议的《证券法》修订草案提出，证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、证监会的工作人员以及其他证券从业人员，应事先申报本人及配偶证券账户，并且在买卖证券完成后三日内申报买卖情况。”
2.根据《证券法》及有关规定，下列人员不得开设A股证券账户：（1）证券主管机关中管理证券事务的有关人员；（2）证券交易所管理人员；（3）证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员；（4）与发行人有直接行政隶属或管理关系的机关工作人员；（5）其他与股票发行或交易有关的知情人；（6）未成年人或无行为能力的人以及没有公安机关颁发的身份证的人员；（7）由于违反证券法规，主管机关决定停止其证券交易，期限未满者；（8）其他法规规定不得拥有或参加证券交易的自然人，包括武警、现役军人等。另外，证券从业人员及国家机关处级以上干部、现役军人等不得参与股票交易，但是可以开立基金账户，买卖基金和债券。

『叁』 从事投行业务的人可以自己开户炒股吗

1、目前，只要是年满18岁的中国公民，都可以去证券公司开户炒股。所以，从事投行业务的人也可以自己开户炒股。
2、个人投资者开户流程：
（1）携带材料：身份证、银行卡（银行卡去银行连三方用，没有银行卡可在证券开户后去银行办三方时新开）、开户费:上海证券账户40元、深圳证券账户50元流程：本人至证券公司营业部开立账户
（2）携带营业部出具的表单至银行开立三方存管（有些银行可不去银行柜面办理，券商端可直接办理具体可咨询工作人员）
（3）软件下载(证券公司会给操作流程)

『肆』 证监会怎样如何查处从业人员买卖股票

《证券法》第四十三条规定规定证券从业人员不可以买卖股票。
一、《证券法》第四十三条规定：“ 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”
二、国家规定不能买卖股票的人群：
1、证券从业人员
2、国家机关处级以上干部
3、现役军人
以上人员不得参与股票交易，但可以开立基金账户，买卖基金和债券。
1.《中华人民共和国刑法修正案（七）》
将刑法第一百八十条第一款修改为：“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”
2.增加一款作为第四款：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。”
最高人民检察院、公安部印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》
3.第三十六条[利用未公开信息交易案(刑法第一百八十条第四款)]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
（一）证券交易成交额累计在五十万元以上的;
（二）期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的;
（三）获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的;
（四）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的;
(五)其他情节严重的情形。
《中华人民共和国证券法》
第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
《中华人民共和国证券投资基金法》
第十八条基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
第九十七条基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违反本法第十八条规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；情节严重的，取消基金从业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

『伍』 证券从业人员炒股赔钱，怎么处罚

4月18日广东证监局发布的行政处罚决定书显示，该当事人名为宋某，出生于1983年11月，于2011年7月25日至调查日（2015年9月10日），任职国泰君安证券股份有限公司期间，利用其本人名下账户交易股票金额达261.78万元，其中买入成交金额125.0718万元，卖出成交金额136.7085万元，本人名下账户亏损9615.78元。

监管部门调查，宋某从业期间还利用其配偶名下账户交易股票金额138.45万元，其中买入成交金额85.469万元，卖出成交金额52.983万元，宋某操作其配偶名下账户有关交易的盈利为33033.18元。宋某利用本人名下和其配偶名下的账户交易股票的总盈利为23417.40元。

上述违法事实，有劳动合同、社保记录、相关证券账户资料、证券交易记录、银行账户流水、电脑查勘笔录，以及相关人员询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。

广东证监局认为，宋某的上述行为违反了《证券法》第四十三条有关“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让”的规定，构成《证券法》第一百九十九条规定的违法行为。

据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，广东证监局决定：没收宋某违法所得23417.40元，并处以5万元罚款，罚没款共计73417.40元。

『陆』 证券公司员工炒股被发现了要拘留吗

证券公司的员工身份比较特殊，员工炒股不太好，关于证券公司员工炒股被发现了要拘留吗？主要有以下几个方面的原因。首先，证券是多种经济权益凭证的总称，也有专门的种类产品，主要包括资本证券，货币证券和商品证券等。在证券公司上班的工作人员要注意避嫌，尽量不要炒股。其次，证券公司的员工炒股，如果被发现了是不会被拘留的，但是要被罚款。根据法律规定，禁止参与股票交易的人直接或者间接持有买卖股票，属于国家工作人员的，还应当给予行政处分。最后，如果是一般的炒股行为可以接受，但是如果投机取巧，涉嫌金融诈骗的话，肯定是要被警方依法拘留的。

一：证券从业人员不能把消息透露给别人，而且自己本身也要注意。

证券是多种经济权益凭证的总称，也有专门的种类产品，主要包括资本证券，货币证券和商品证券等。在证券公司上班的工作人员要注意避嫌，尽量不要炒股。

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