基金保荐人有什么法律责任

❶ 保荐人是什么含义

保荐人是指保荐机构,也就是有证券发行保荐和承销资质的证券公司。根据证券法规定,企业公开发行股票上市必须由保荐人保荐。

主要工作就是帮企业改制，对企业进行尽职调查，发现企业不符合上市条件的地方，然后整改，写招股说明书等申报文件，向证监会申报上市，最后给企业发行股票等等。

保荐人的工作是贯穿上市全过程的。请一个好的保荐机构，会帮企业解决很多实际问题，使其符合上市条件，最终通过上市审核，同时在发行股票的过程中帮企业卖个好价钱。

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整个繁复上市过程的统筹者和领导者，向拟上市公司提供上市的专业财务意见，助其处理上市各项事务；同时担当拟上市公司与联交所、中国证监会、香港证监会及各专业中介机构之间的主要沟通渠道。

确保拟上市公司适合上市，其重要资料已在招股文件中全面及准确地披露，及拟上市公司的所有董事明白作为上市公司董事的责任等。其功能还包括设计股票推销策略，组织承销团等。

众所周知，二板市场是一个高风险的市场，它的高风险缘自二板市场本身有别于主板的功能定位、融资主体和投资主体。

二板市场主要支持创业投资和有发展潜力的中小企业成长，其中包括大量的高科技企业，由于上市门槛较主板低，企业规模较小，技术开发创新风险大，盈利前景的不确定性强，投资者为了可能获得的高收益将承担更大的风险，二板市场本身的波动也会比较大。

因此，各国二板市场的监管者都从上市公司、中介机构、市场本身的制度安排等各个方面制定规范，加强对风险的控制，而保荐人制度的建立正是通过赋予中介机构更多的权利和责任来防范风险的一个重要措施。

❷ 《证券法》和《证券投资基金法》是什么关系

《证券法》和《证券投资基金法》是法律补充关系，即《证券投资基金法》未规定的，适用《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》第二条在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

相关规定：

中华人民共和国证券投资基金法为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展而制定的法律。

而《中华人民共和国证券法》是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

以上内容参考：垫江县人大——中华人民共和国证券投资基金法

❸ 基金经理、证券保荐人哪个前途好

公司规模属于中上标准的基金经理如果想要跟保荐人的目前获得的年薪那么需要一定的实力，无论是人脉还是具体的实务技能都需要非常高的要求。保荐人的资格考试通过难度较高，但是从事保荐工作要相较于基金经理轻松一些，并且除去顶尖的基金经理来说，保荐人的薪金略高于基金经理。如果从事保荐人那么一定要在大型券商发展才会有较好的前途，小型券商承办业务有限，对个人的发展也有很大的局限。