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基金筹备期间如何尽调

发布时间: 2024-10-13 02:13:58

㈠ 尽调是什么意思

尽职调查,简称尽调,是一种在经济交易中不可或缺的步骤,特别是在收购、企业上市和基金管理等环节。其核心是对目标公司的多个关键方面进行深入审查,包括但不限于资产和负债、经营与财务状况、法律关系,以及潜在的风险和机会。调查的目的是确保收购方全面了解即将购买的股份或资产的真实情况,以此平衡双方在信息不对称情况下的风险。


尽调通常由中介机构在目标企业的协助下进行,对历史数据、管理人员背景、市场和技术风险、资金风险等进行全面审核。这个过程涉及多个阶段,例如由卖方指定投资银行协调谈判,买方组建由律师、会计师和财务分析师组成的尽职调查团队,双方签订保密协议,目标公司提供所有相关资料,买方制定调查清单,设置专门的“数据室”以便查阅文件,并设定程序解答买方可能提出的任何问题。


总的来说,尽职调查是买方进行风险管理的重要手段,旨在确保交易的透明度和安全性。这是一系列严谨且系统性的程序,旨在保护各方利益并降低潜在风险。

㈡ 如何对PE机构进行尽职调查

Diligence,缩写是“DD”
投资者对PE机构进行尽职调查是指投资者通过尽可能多的渠道了解PE机构的投资历史、投资能力,诸如管理人从业背景、PE机构成立历史、投资经验、已投项目情况、盈利能力,从而补救其在信息获知上的不平衡,更好的判断投资风险。
目前中国大多数人民币基金的LP都没有对PE基金的管理人(俗称“GP”)进行尽调,主要原因是因为大部分的LP缺乏专业知识,往往是听听朋友介绍,参加各种PE的募资路演,或者就是基于对银行理财部门的信任,就决定投还是不投。就LP对GP的尽调来说,除了关心这家PE是否有稳定的团队和丰富的历史投资经验,还应该关心LP是否具备核心优势使之具备广泛的项目渠道、甄别项目能力、争夺优势项目的竞争力。
从以上的方面来看,对于投资者来说,至少以下几点是必须也是较为容易获得准确真实信息的考察点:
2、价值观主要是了解这家PE基金管理人的价值取向、行为方式、竞争优势、对未来行业发展方向的判断。合伙制PE基金首先是在投资者对管理人的基本信任基础上建立起来的,管理人能不能勤勉尽职的管理好基金就基于GP的价值取向,投资背景及其本身的竞争优势。
这些信息,除了可以通过在PE基金路演中,直接向管理人了解之外,还可以通过各种公开渠道和非公开渠道获取。
公开渠道主要有政府管理部门、网络、媒体、各种行业协会等。政府管理部门主要是工商局和发改委,因为不管哪种PE基金总是要在工商局注册的,5亿以上的基金必须在发改委备案的。在工商局或发改委基本可以调查出来这些PE背景面的东西,包括历史投资中是否真的参与了某些企业的投资,基本上可以过滤掉很多假PE和忽悠型PE。行业协会里也可以了解到一点信息。
非公开渠道主要是PE的投资人、曾投资企业、合作伙伴等。非公开渠道里面列的这些机构或个人是最好的了解PE真实情况的渠道,因为他们都和PE有实际的合作。但难点在于这些机构或个人不是任何LP都能接触到的。

㈢ 如何设立一个专项私募基金

如何成立专项私募基金,需要做到以下几点:
1、要设立一个投资企业
要发行一只私募基金,首先要有一个“私募基金管理人”,根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。即私募基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任,自然人不能登记为私募基金管理人。所以首先要设立一个公司或合伙企业作为私募基金管理人。这是如何成立私募基金的首要条件。
2、要有管理人登记
私募基金管理人进行登记备案所需要上报的材料包括基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金信息等。另外,4号文最大变化就是在管理人登记时,要求申请人提交律师事务出具的法律意见书。以上材料提交后等待基金业协会审核,审核通过即可完成私募管理人登记。取得募集资金的资格。
3、要募集资金
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》中指出,自本公告发布之日(2016年2月5日)起,新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。所以接下来需要按照《私募投资基金募集行为管理办法》,严格履行募集资金的流程,完成私募基金的募集工作。
4、产品备案登记
私募基金募集成立后,还需要在基金业协会的私募备案平台上进行产品的登记备案。

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