我国证券市场如何监督管理基金

1. 基金公司属于证鉴会哪个部门监管

属于证监会证券基金机构监管部监管。

1992年10月，中国证监会成立。经国务院授权，中国证监会依法对全国证券期货市场进行集中统一监管。
中国证监会设在北京，现设主席1人，副主席级5人；主席助理3人；内设16个职能部门，3个中心；根据《证券法》第14条的规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处（请参考图）；目前，全系统监管人员共有1812人，平均年龄35岁；其中拥有博士、硕士学位的占40.3%。
依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
（一）研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。
（二）垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。
（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
（四）监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。
（五）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。
（七）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。

（八）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。
（九）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
（十）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。
（十一）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
（十二）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
（十三）国务院交办的其他事项。

2. 基金受什么部门监管

基金受多个部门监管，主要包括证券监管机构和相关金融监管部门。

基金作为一种重要的投资工具，其监管是为了确保其合规运作，保护投资者的合法权益。基金的监管涉及多个部门，以确保其运营透明、合规。以下是详细解释：

一、证券监管机构监管基金

证券监管机构是基金监管的主要力量之一。这些机构负责制定和执行相关法规，确保基金的设立、运营和交易活动符合法律法规的要求。它们对基金管理公司进行审批和监管，确保基金管理人的合规运作，防止欺诈行为的发生。

二、金融监管部门参与基金监管

除了证券监管机构外，金融监管部门也参与基金的监管工作。金融监管部门关注基金的运作风险，对基金的风险管理进行指导和监督。这些部门通过制定相应的监管政策和标准，确保基金在风险可控的范围内运作，保护投资者的利益。

三、基金监管的重要性

基金监管对于保护投资者利益、维护市场秩序、促进资本市场的健康发展具有重要意义。监管可以确保基金的合规运作，防止欺诈行为的发生，提高市场的透明度和公平性。同时，监管还可以引导基金行业朝着正确的方向发展，推动其不断创新和改进，为投资者提供更多元化、更高质量的投资产品。

总之，基金的监管是一个多层次、多部门的协同工作。证券监管机构和相关金融监管部门共同负责基金的监管工作，以确保其合规运作，保护投资者的合法权益。这种监管机制对于维护市场秩序、促进资本市场的健康发展具有重要意义。

3. 证券投资基金监管主要方式

我国证券投资基金监管的主要方式是( )。

A．中国证监会及派出机构监管
B．交易所的监管
C．舆论监督
D．协会自律组织监督

正确答案

A,B,D
答案解析

[解析] 中国证监会是我国基金市场的监管主体；证券业协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理；证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监管。舆论仅仅是监督，而不是监管。故选ABD。

4. 中国证监会的监管措施有哪些

1、监管谈话、谈话提醒;

2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函;

3、记入诚信档案;

4、责令改正;

5、指定中介机构进行核查;

6、要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料;

7、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利;

8、通知出境管理机关依法阻止其出境;

9、限制业务活动;

10、限制分配红利。

(4)我国证券市场如何监督管理基金扩展阅读：

主要职责

一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

二、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

五、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

参考资料来源：网络-证监会