金融证券牌照怎么办理
⑴ 怎么购买卷商牌照
想没想过“自己个儿”拥有一家证券公司？今天券商中国小编就给您普及下，在当前背景下如何才能拥有一家券商。
当然，在牌照管控还未放开的背景下，在金融行业依然属于特许经营的监管前提下，想拥有一码袭世家证券公司，绝非易事。这一点，无论您是权贵或土豪，无一例外。
因稀缺而高贵的证券牌照
证券行业最近都在议论的一个事儿就是，华安证券挂牌转让安徽华安新兴证券投资咨询公司，尽管出售的是一个投资咨询牌照公司，却引起各界高度关注，甚至有人预测，最终的成交价估计不会低于禅态2亿元，而挂牌价其实才1.19亿元。
与此相关的情况是，自2015年杠杆牛至今，市场上寻找证券公司牌照的资金比比皆是，除了私募资金，还有各路产业资金和个人资金。小编常听这些资金挂在嘴边的一句话——资金不是问题，但一定要有控股权。
在供给龙头被捏紧的背景下，天量需求自然引发牌照价格的飙涨，甚至引发相应上市公司股价强势上扬。A股市场27家上市券商动态市盈率中位数高达24.97倍，而最高的动态市盈率更是攀升到了122.22倍。
非上市证券公司估值上，最近的一个案例就是金元证券增资扩股计划。
根据披露出来的方案，30%的股权对应的初始认购资金为30亿元。而金元证券截至2016年11月30日的主要财务数据为资产总额141.12亿元、所有者权益50.38亿元，2016年1-11月的营业收入为6.85亿元、净利润为1.72亿元。
牌照拍卖最近的成功案例为2015年12月中天城投30.11亿元竞拍的海际证券66.67%的股权。要知道，2015年海际证券营业收入才7116.30万元，净利润更是区区1256.18万元。而且，海际证券还仅仅拥有投行单一牌照。
获取证券牌照的正确姿势
需要强调是，像海际证券这类直接出让控股权的证券公司，目前在市场上可以用“罕见”来形容。根据券商中国记者掌握的多方线索，目前有意向出让控股权的证券牌照公司迟肢，最多不超过三家，且其中两家为单一业务牌照，且涉及外资。
那么问题来了，如此稀有的券商牌照，资金若想获得，该如何下手呢？这正是券商中国小编今天想重点道来的内容，为方便说清楚，下文将分三个渠道并结合具体案例来一一阐述。
姿势一：直接申请
根据证监会最新披露的资料显示，截至今年3月10日，正在排队中的新设证券公司申请21家。如果您是一位有心人，这些拟新设证券公司的申请大部分地点均在深圳前海或上海自贸区这类国家级金融改革实验区，且无论资金来源还是股东背景，都大有噱头或具特殊意义。
所以说，如果您想自己申请成立一家证券公司，那你一开始就得拥有足够的实力或资源，必须进行充分准备和研究，还有一颗接受失败沉重打击的心胸，不然极有可能兴致高昂而来却垂头丧气而归，甚至从此一蹶不振。
小编这里给您支出的妙招是借力——实力或资源、巨额资金和无与伦比的专业，你必须具备一项，缺少的那一块就可以通过借力来获取。比如说，没有过硬的资源，那您的朋友圈里、亲戚朋友里，有无拥有资源的朋友，直接的、间接的都行，通过资源入股，充分发挥股东资源优势，无疑是新设申请不可或缺的手段。
不过，还特别想说明的一点是，从新设证券公司开闸到目前，递交申请并获得成功的案例其实屈指可数，按已经成功揭牌的新设证券公司来数，也就华菁证券和申港证券，均注册在国家级改革自贸区内。
姿势二：股权收买
通过股权变更直接控股一家证券公司，进而实现拥有一家证券公司。这一姿势在国内市场上也非易事，尽管已有成功的案例，但失败案例其实更多。
剔除行政性的划转和合并，近些年来通过受让股权从而获得证券公司成功案例有网信集团收购众成证券、中天城投收购海际证券、锦龙股份收购中山证券、珠海金控收购航天证券、九鼎集团收购天源证券、华信集团收购财富里昂证券等。
失败案例尽管很多并未浮出水面，但可以“感知”到的就有锦龙股份在收购中山证券之前，与东莞国资对东莞证券控股权的争夺。
这里特别需要说明的是，千万别被市场上列举出来的成功案例所迷惑，因为很多参与收购的失败的参与方羞于启齿罢了。就如大家对炒股，亏钱的一般都默不作声，赚点小钱都恨不得把自己装扮成股神一个道理。
通过收购方式无疑是当前背景下获取券商牌照的好手段，但这一姿势门槛也不低。首现，证监会对券商股东都有严格要求，这里仅以《证券公司监督管理条例》里对5%以上股东要求为例，有下列情形之一的单位或者个人，即使你再富有或有权，都不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
三）不能清偿到期债务；
四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
这里小编也列举金元证券增资方案中对参与增资的出资方要求：
1、意向投资方应当符合但不限于《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、法规的规定和监管部门的要求，自行对照自身资格条件进行核查，且在咨询专业人士、相关方和监管机构的基础上自行判断是否符合作为本项目投资方的主体资格，决定是否参与本次增资，并自行承担由此产生的全部后果，包括但不限于费用、风险和损失；
2、意向投资方应为在中华人民共和国境内注册的企业法人和其他经济组织，信托公司、有限合伙企业、中外合资经营企业、中外合作经营企业和外商独资企业不得参与本次增资；
3、意向投资方2016年12月31日净资产应不少于5000万元人民币；
4、意向投资方应具有良好的商业信用和财务状况；
5、本项目不接受联合投资，且不得采用委托（含隐名委托）或信托等方式参与投资；
6、符合国家法律、行政法规规定的其他条件。
这里小编也列举一个介于成功与失败之间的例子，即安邦保险收购世纪证券。或许在大家的意识里，安邦收购世纪证券早已收官，世纪证券早已被彻底纳入安邦保险旗下，其实不然，不信请看：
时至今日，深圳工商局网站上查询到的世纪证券控股股东已然为北京首旅游集团有限责任公司，持股比例达60.92%。而在股东名列中，安邦保险根本不见身影。究其原因，就是目前保险公司直接持有证券公司股权缺乏法律基础，即使“大安邦”也攻克不下这一障碍。
所以说，如果你想通过这一姿势获得券商牌照，那你第一步就得认真仔细地研究法律法规；第二部才是物色标的，最后才是接触谈论价格。不过，在当下，证券公司更多的是希望引进资金参股，很少有控股股东愿意出让控股权。毕竟，这么稀罕的东西，您想要，握在手上的他更不愿放。
姿势三：孵育券商
不得不说，这是当下最便利也是最考验技巧和耐力的一种姿势。
成功案例如华欧国际证券——财富里昂证券——华信证券。
2003年4月25日，中国总理温家宝和法国总理拉法兰(Jean-Pierre Raffarin)出席在人民大会堂举行的合资公司运营协议的签字仪式，标志华欧国际证券的正式成立。华欧国际证券2009年12月2日正式更名为财富里昂证券有限责任公司。
下面请随小编一路来看该公司牌照的孵育历程。最初的华欧国际证券，仅仅只拥有投行牌照，也就是说，只能在内地从事股票、债券的保荐、承揽和承销；随后该公司获得特批，拥有了在长三角从事证券经纪业务的资格，但仅仅是长三角这一个区域；最后，财富证券和外资股东出让全部股权后，被自称，民企的华信集团接盘，目前华信证券已经拥有了投行、经纪、自营、固收、研究咨询、资管等业务在内的全牌照证券公司。
目前遵循这一姿势正在成长的证券公司还有海际证券。小编可以自信地预测，一到两年内，海际证券必将从一家纯投行牌照券商转身成为全牌照券商。
未来可以期待的类似公司还有瑞信方正证券、一创摩根大通证券，根据方正证券和第一创业公告，两家券商均计划出售掉旗下合资投行子公司。
当然，类似的单一牌照券商转身成为全牌照券商案例很多，尤其是2013年前一大批纯经纪业务券商，在历经股市红利之后，都变身全牌照业务证券公司了。
此类机会越来越少，也越来越珍贵，机会就在眼前，能否抓住，就看你的了。返回搜狐，查看更多
⑵ 我是做证券投资基金业务的，如何申请相关业务牌照许可
从事证券投资基金业务
很多国家可以申请的，一般是以公司名义持有许可牌照的
可以考虑申请瑞典金融监管局FI、卢森堡金融业管理局（CSSF）、马耳他金融服务局MFSA、列支敦士登金融市场管理局（FMA）等金融牌照。
这些申请难度居中，维护也相对容易些
如果有指定国家或者地区的话，可以追问留言，如何申请及需要哪些对应的条件，我在做补充
⑶ 怎么注册证券咨询牌照
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：
1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取孙雀得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。
2、有100万元人民币以上的注册资本。
3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
4、有公司章茄凯消程。
5、有健全的内部管理制度。
6、具备中国证监会要求的其他条件。
具颤知备以上条件即可向中国证监会提出申请.
⑷ 金融牌照在哪里办理
我国的监管制度以“一行三会”为中心的分业监管，既中国人民银行、证监会、银监会、保监会。银行、基金公司与信托设立由银监会管，保险公司设立由保监会管，证券公司的设立由证监会管。与此对应的还有，银行业、保险业、证券业行业协会等协会组织。
外汇、期货、黄金这类金融产品则有很多种交易方式，既可以通过银行买卖、也可以通过地方交易所买卖、也可以通过上海证券交易所的相关投资品种进行买卖，还可以通过一些其它渠道交易。
⑸ 海外金融牌照申请流程及条件
离岸监管放牌流程快(通常几个月，取决于监管辖区情况)，管理费用和运营成本都较低。大多数情况下，对公司、董事和股东的尽职调查/适当性要求都非常简单。大多数与资本充足性和财务状况有关。在课税方面，大多数离岸监管的所得税缴纳方面的要求非常低，甚至无要求。另外，大多数离岸监管不要求金融服务必须在其辖区提供，也不要求相关服务仅向本地居民提供。审计要求方面，大多数监管条例要求持牌人提供年度财报。完全监管的要求较多，成本较高，例如管理费用(申请费、激活费、年费等)明显高于离岸监管，最低资本要求方面也是如此。对公司、董事和股东的适当性要求程序更加冗长。在很多情况下，除了护照复印件、个人简历、学术和专业资格证书复印件、近期账单，完全监管可能还要求提供公司存续证明、无犯罪纪录证明、未破产证明以及最新的纳税申报表。完全监管要求公司办公场所和公司员工必须实体化。在很多情况下，一些权利只有本地居民才能行使。报告义务方面，除了财报和最低资本要求，还要求提供风险管理报告、合规和反洗钱报告以及其他特定报告，具体取决于监管机构。税收方面，企业所得税要求各地不同，但是任何情况下都会高于离岸监管。目前我国海外金融牌照申请主要交由专业的机构处理，奥索金融科技顾问就是一家不错的办理机构，提供的服务多样，专注于金融行业，服务品质高服务更好。
⑹ 小额贷款公司牌照怎么申请
推荐：小额贷款公司现在注册需要什么条件？
法律依据
1.《关于小额贷款公司试点的指导意见》 ;
2.《小额贷款公司网络小额贷款业务风险专项整治实施方案》 。
注册蚂渣资本
注册资本3亿元人民币以上(含)。
经营范围
在网络平台上获取借款客户，综合利用网络平台上积累的客户经营、消费、交易、生活等大数据信息，或利用实时场景信息分析客户信用风险并进行授信，在线完成贷款申请、风险审核、贷款审批、贷款发放、贷款回收等全流程贷款服务。
成立条件
(1)董事会或股东大会已决定申请网贷业务；
(二)注册资本3亿元人民币以上(含)；
(三)在中国境内具有合法、正常运营的网络平台(包括自有网络平台或合作网络平台)；能够筛选出符合发展网贷业务需求的客户群体；
(四)具有合理的网贷业务规则、业务流程、风险管理和内部控制机制；
(六)有负责网络平台安全的专职人员，技术负责人应当具有3年以上计算机网络工作经历和相关专业资格；
(7)将公司的经营场所设在湖南，主要职能部门、高级管理人员和工作人员应在此办公；
(8)小额贷款公司应在所在地区的银行开立基本存款账户；
(九)省政府金融办规定的其他审慎性条件。
建立程序
(1)试点县市政府选择确定小额贷款公司主发起人后，由主发起人申请设立并提交相关材料；
(2)主发起人提交的筹建申请及相关材料，经试点县、市、州政府审核通过并签署意见后，报送省级地方金融证券办。符合编制条件的，批准编制；
(三)小额贷款公司经批准设立后，主发起人应尽快开展申请验资、召开股东会、起草公司章程和管理制度、选任高级管理人员、陵羡申请开业等筹备工作；
(4)筹建工作基本完成后，发起人向省级地方金融证券办申请开业，并提交闷汪悄市县政府批准的相关材料；
(5)省级地方金融证券办受理相关材料后，组织开业审核。符合条件的，予以批准；
(六)小额贷款公司经批准开业后，凭原批准文件向所在地市、县工商行政管理部门申请登记，领取营业执照；
(7)同时在规定期限内完成税务登记、申领贷款卡并向公安机关、财政部门、银监部门和人民银行分支机构提交相关资料，实现挂牌业务，办理小额贷款业务；
(8)经批准开业的小额贷款公司，自批准之日起45个工作日内挂牌营业。
相关问答：
⑺ 金融牌照的公司注册要什么条件
需要的条件有：
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
3、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
4、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
5、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。
一、注册金融公司的流程是：
1、工商局核实名称；
2、到工商局约号办理营业执照；
3、到质量技森茄术监督局办理组织机构代码证 ；
4、然后税务局办理税务登记；
5、最后到银行开立基本户，人行批下来要最少5个工作日。
二、金融服务范围
广义金融服务，指整个金融业发挥其多种功此燃察能以促进经济与社会的发展。具体来说，金融服务是指金融机构通过开展业务活动为客户提供包括融资投资、储蓄、信贷、结算、证券买卖、商业保险和金融信息咨询等多方面的服务。
增强金融服务意识，提高金融服务水平，对于加段滑快推进我国的现代金融制度建设，改进金融机构经营管理，增强金融业竞争力，更好地促进经济和社会发展，具有十分重要的意义。
1、直接保险(包括共同保险、寿险、非寿险)。
2、再保险和转分保。
3、保险中介，如经纪和代理。
4、保险附属服务，如咨询。精算、风险评估和理赔服务;银行和其他金融服务(保险除外)。
5、接受公众存款和其他应偿还基金。
6、所有类型的贷款，包括消费信贷、抵押信贷、商业交易的代理和融资。
法律依据：
《中华人民共和国公司法》
第七条 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。
⑻ 金融牌照申请 货币经纪牌照怎么办理
你好，贝德咨询，专业为各类零售和机构客户提供券商搭建顾问方案，以及全球证券、外汇市场投资产品与技术服务支持；为各种类型的金融机构提供：海外公司注册、监管牌照申请，海外银行账户开设、离岸公司注册与收购、流动性接入、企业IPO制定等国际金融咨询服务。
⑼ 金融牌照怎么办理
向银监会进行申请。 金融牌照的正式名称为《金融机构营业执照》，是国务院授权机构向从事金融业的企业法人颁发的营业执照，是批准金融机构开展业务的正式文件，企业持有的金融牌照数量等同于企业的实力。
(9)金融证券牌照怎么办理扩展阅读：
银监会全称为：中国银行业监督管理委员会。中国银行业监督管理委员会，为根据授权，统一监督管理银行业金融机构，维护银行业的合法、稳健运行的中华人民共和国国务院直属正部级事业单位。
银监会需要制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法；起草有关法律和行政法规，提出制定和修改的建议。审批银行业金融机构及其分支机构的设立、变更、终止及其业务范围。
金融牌照可以分为三种。消费金融牌照：上一年度经营收入不低于300亿元人民币或等值的可自由兑换货币(合并会计报表)最近一年年末净资产不低于总资产的30%(合并会计报表)；财务状况良好，两个会计年度都盈利；信誉良好，两年以内没有重大违法经营记录；
在资金的持股来源真实合法，不允许借用资金参股，不允许委托资金参股；承诺5年内不转让消费金融股权公司银行行业监督管理机构依法责令转让的除外；并在拟设公司章程中予以明确七)规定的其他审慎性条件。
民营银行牌照：资本标准，明确界定为拥有私人资金；股东标准，明确界定资本所有者应具有良好的个人声誉；无关联交易的组织结构和不良记录；银行标准、设计良好的股权结构和公司治理结构、风险控制体系、信息技术架构等。除了以上三个要求，金融牌照怎么申请还要看承担剩余风险的制度安排、办好银行的资格条件和抗风险能力、差异化市场定位和具体策略等。
互联网信托牌照：据银监会相关规定，必须由信托公司进行。信托公司应严格遵守监管要求进行互联网业务，风险管理一定要做好，确保交易合法合规，客户信息维护好，认真识别客户，遵守投资要求，对风险承受能力进行评估，不得销售产品给风险承受能力不匹配的客户。
⑽ 如何申请香港9号资产管理证券金融牌照
提到香港9号牌照，相信内地多数的私募机构都并不陌生（牌照办理和转让）
香港《证券及期货条例》中界定的受规管的类型共有12种，其中第9类牌照就是资产管理牌照，有了这项业务资质，内地企业可以以香港为中转站，为海内外广大的投资者提供股票、基金、债券等投资组合管理服务，但是香港证监会（SFC）审核趋严的情况下，香港9号牌照收购成为了主要的资质获取方式。
从2016年发布的相关数据来看，香港证监会批复的资产管理牌照就有165家，其中不乏通过香港9号牌照收购的方式而来的，以转让的形式获得对企业正常开展业务没有影响，受到证监会认可，更适合有海外业务亟待开展的单位。
现阶段，香港9号牌照收购对于内地私募机构的意义非凡，获得资产管理牌照，私募机构相当于是被授予了在境外开展业务的通行证，拓展投资标的的范围能够更受到海外投资者的认是，同时也能够感受到香港政策对于税务上的优势，这是内地牌照所不能比拟的地方。
既然说到香港9号牌照收购和转让的事宜，那么对香港9号牌照的申请也有必要有直观的认识。
首先，我们要知道的是香港证监会对业务资格和牌照的审批是十分严谨的，近几年来牌照发放收紧，申请人需要符合更高的条件才能达到申请资格。香港9号牌照办理要求注册香港公司，或者是海外法团，
此外，为了公司活动的正常经营，需要有相匹配的业务架构的监控系统，同时，风险的产生在所难免，如果没有良好的偿债能力，也是不能符合申办要求的，对香港政策的摸不清的，可以考虑香港9号牌照收购来进行业务开展。