股票交易的法律法规

『壹』 证券从业人员可以买卖股票吗

《证券法》第四十三条规定规定证券从业人员不可以买卖股票。
一、《证券法》第四十三条规定：“ 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。”
二、国家规定不能买卖股票的人群：
1、证券从业人员
2、国家机关处级以上干部
3、现役军人
以上人员不得参与股票交易,但可以开立基金账户,买卖基金和债券。

『贰』 关于证券交易的新规

法律分析：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

法律依据：《中华人民共和国证券法 》 第三十六条 依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。

『叁』 炒股票合法吗

【法律分析】：合法，股票是国家承认的有价证券，受法律的保护和国家的监管。股票是上市公司为筹集资金发行给各个股东的有价证券，是公司资本所有权的表现，每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权，股票持有者对股份公司债务负有限或无限责任，股东享受股份公司股息和红利，股东既拥有一定权利，同时也承担一定义务。
【法律依据】：《中华人民共和国证券法》 第三十七条 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。 第四十条 证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

『肆』 全国中小企业股份转让系统股票交易规则

第一章 总则
第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称
全国股转系统）股票交易行为，保护投资者合法权益，维护证
券市场运行秩序，根据《证券法》《全国中小企业股份转让系
统有限责任公司管理暂行办法》等法律法规、部门规章、业务
规则等相关规定，制定本规则。
第二条 在全国股转系统挂牌股票的交易，适用本规则。
第三条 股票交易及相关活动实行公开、公平、公正的原
则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
第四条 主办券商、投资者等市场参与人应当遵守法律法
规、部门规章及全国股转系统有关业务规则，遵循自愿、有偿、
诚实信用原则。
第五条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下
简称全国股转公司）为股票交易活动提供服务，并依法对相关
股票交易活动进行自律管理。
第六条 股票交易采用无纸化的公开交易形式，或经中国
证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他交易
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形式。
第二章 交易市场
第一节 交易设施与交易参与人
第七条 全国股转公司为股票交易提供相关设施，包括交
易主机、交易单元、报盘系统及相关通信系统等。
第八条 主办券商进入全国股转系统进行股票交易，应当
向全国股转公司申请取得交易权限，成为交易参与人。
第九条 交易参与人应当通过在全国股转系统申请开设的
交易单元进行股票交易。
第十条 交易单元是交易参与人向全国股转公司申请设立
的、参与全国股转系统股票交易，并接受全国股转公司服务及
监管的基本业务单位。
第十一条 主办券商在全国股转系统开展证券经纪、证券
自营和做市业务，应当分别开立交易单元。
第十二条 交易单元和交易权限的具体规定，由全国股转
公司另行制定。
第二节 交易方式
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第十三条 股票交易可以采取做市交易方式、集合竞价交
易方式、连续竞价交易方式以及中国证监会批准的其他交易方
式。
符合全国股转公司规定的单笔申报数量或交易金额标准的
全国股转系统同时提供大宗交易安排。
因收购、股份权益变动或引进战略投资者等原因需要进行
股票转让的，可以申请特定事项协议转让，具体办法另行规定。
优先股转让的具体办法，由全国股转公司另行规定。
第十四条 精选层股票采取竞价交易方式。
经中国证监会批准，精选层竞价交易可以引入做市商机制。
第十五条 基础层、创新层股票可以采取做市交易方式或
集合竞价交易方式进行交易。
采取做市交易方式的股票，应当有 2 家以上做市商为其提
供做市报价服务。采取集合竞价交易方式的股票，全国股转系
统根据挂牌公司所属市场层级为其提供相应的撮合频次。
挂牌公司提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票
交易方式。采取做市交易方式的股票拟变更为集合竞价交易方
式的，挂牌公司应事前征得该股票所有做市商同意。
第十六条 申请挂牌公司股票拟采取做市交易方式的，其
中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的
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母（子）公司。
第十七条 发生下列情形之一的，全国股转公司强制变更
股票交易方式：
（一）挂牌公司进入精选层的，股票交易方式强制变更为
精选层竞价交易方式；
（二）挂牌公司调出精选层的，股票交易方式强制变更为
相应市场层级交易方式；
（三）基础层、创新层采取做市交易方式的股票，为其做
市的做市商不足 2 家，且未在 30 个交易日内恢复为 2 家以上的
交易方式强制变更为集合竞价交易方式；
（四）基础层、创新层采取做市交易方式的股票，全国股
转公司作出终止挂牌决定后恢复交易期间，交易方式强制变更
为集合竞价交易方式；
（五）全国股转公司规定的其他情形。
第三节 交易时间
第十八条 全国股转系统交易日为每周一至周五。
遇法定节假日和全国股转公司公告的休市日，全国股转系
统休市。
第十九条 做市和竞价交易时间为每个交易日的 9:15 至
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11:30，13:00 至 15:00。交易时间内因故停市，交易时间不作顺
延。
经中国证监会批准，全国股转公司可以调整交易时间。
第三章 股票交易一般规定
第二十条 投资者买卖股票，应当以实名方式开立证券账
户和资金账户，与主办券商签订股票买卖委托代理协议，并签
署相关风险揭示书。
投资者开立证券账户，应当按照中国证券登记结算有限责
任公司（以下简称中国结算）的规定办理。
第二十一条 投资者可以通过书面委托方式或电话、自助
终端、互联网等自助委托方式委托主办券商买卖股票。
投资者进行自助委托的，应按相关规定操作，主办券商应
当记录投资者委托的电话号码、网卡地址、IP 地址等信息。
第二十二条 主办券商接受投资者的买卖委托后，应当确
认投资者具备相应股票或资金，并按照委托的内容向全国股转
系统申报，承担相应的交易、交收责任。
主办券商接受投资者买卖委托达成交易的，投资者应当向
主办券商交付其委托主办券商卖出的股票或其委托主办券商买
入股票的款项，主办券商应当向投资者交付卖出股票所得款项
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或买入的股票。
第二十三条 投资者可以撤销委托的未成交部分。
被撤销或失效的委托，主办券商应当在确认后及时向投资
者返还相应的资金或股票。
第二十四条 主办券商应按照接受投资者委托的时间先后
顺序及时向全国股转系统申报。
第二十五条 申报指令应当按全国股转公司规定的格式传
送。
全国股转公司可以根据市场需要，调整申报的内容及方式。
第二十六条 主办券商应当按有关规定妥善保管委托和申
报记录。
第二十七条 投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于
100 股。卖出股票时，余额不足 100 股部分，应当一次性申报
卖出。
第二十八条 股票交易的计价单位为“每股价格”。股票
交易的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币。
按成交原则达成的价格不在最小价格变动单位范围内的，
按照四舍五入原则取至相应的最小价格变动单位。
第二十九条 股票交易单笔申报最大数量不得超过 100 万
股，大宗交易除外。
第三十条 全国股转公司可以根据市场需要，调整股票单
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笔申报数量、申报价格的最小变动单位和单笔申报最大数量。
第三十一条 申报当日有效。
买卖申报和撤销申报经全国股转系统交易主机确认后方为
有效。
第三十二条 主办券商通过报盘系统向全国股转系统交易
主机发送买卖申报指令。买卖申报经交易主机撮合成交后，交
易即告成立。按照本规则达成的交易于成立时生效，交易记录
由全国股转公司发送至主办券商。
因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成
严重后果的交易，全国股转公司可以采取适当措施或认定无效。
对显失公平的交易，经全国股转公司认定，可以采取适当
措施。
第三十三条 违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的
交易，全国股转公司有权宣布取消交易，由此造成的损失由违
规交易者承担。
第三十四条 按照本规则达成的交易，其成交结果以交易
主机记录的成交数据为准。
第三十五条 投资者买入的股票，买入当日不得卖出，全
国股转公司另有规定的除外。
做市商在做市报价过程中买入的股票，买入当日可以卖出。
第三十六条 按照本规则达成的交易，买卖双方必须承认
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交易结果，履行清算交收义务。
股票交易的清算交收业务，应当按照中国结算的规定办理。
第三十七条 全国股转公司每个交易日发布股票交易即时
行情、股票交易公开信息等交易信息，及时编制反映市场交易
情况的各类报表，并通过全国股转系统指定信息披露平台或其
他媒体予以公布。
第三十八条 全国股转系统按照交易方式、股票所属市场
层级等对股票即时行情实行分类揭示。
第三十九条 全国股转公司负责全国股转系统信息的统一
管理和发布。未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发
布、使用和传播交易信息。经全国股转公司许可使用交易信息
的机构和个人，未经同意不得将交易信息提供给其他机构和个
人使用或予以传播。
第四十条 全国股转公司可以根据市场需要，调整即时行
情和股票交易公开信息发布的内容和方式。
第四十一条 全国股转公司可以根据市场发展需要，编制
综合指数、成份指数、分类指数等股票指数，随即时行情发布。
股票指数的设置和编制方法，由全国股转公司另行规定。
第四章 做市交易方式
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第一节 委托与申报
第四十二条 做市商应在全国股转系统持续发布买卖双向
报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义
务。做市交易方式下，投资者之间不能成交。全国股转公司另
有规定的除外。
基础层、创新层股票做市交易适用本章规定。
第四十三条 投资者可以采用限价委托方式委托主办券商
买卖做市股票。
限价委托指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方
向、委托数量、委托价格等内容。
第四十四条 全国股转系统接受限价申报、做市申报的时
间为每个交易日的 9:15 至 11:30、13:00 至 15:00。
限价申报应包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码
证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申报价格等内容。
做市申报是指做市商为履行做市义务，向全国股转系统发
送的，按其指定价格买卖不超过其指定数量股票的指令。做市
申报应包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码、买卖申
报数量和价格等内容。
全国股转公司可以调整接受申报的时间。
第四十五条 做市商应最迟于每个交易日的 9:30 开始发布
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买卖双向报价，履行做市报价义务。
第四十六条 做市商每次提交做市申报应当同时包含买入
价格与卖出价格，且相对买卖价差不得超过 5%或两个最小价
格变动单位（以孰高为准）。相对买卖价差计算公式为：
相对买卖价差=（卖出价格-买入价格）÷卖出价格×100%
第四十七条 做市商提交新的做市申报后，前次做市申报
的未成交部分自动撤销。
第四十八条 做市商的申报数量应当为 100 股的整数倍，
且最小申报数量应当不低于 1000 股。
做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足 100
股的，做市商应于 5 分钟内重新报价。
第四十九条 做市商持有库存股票不足 1000 股时，可以
免于履行卖出报价义务。
出现前款所述情形，做市商应及时向全国股转公司报告并
调节库存股票数量，并最迟于该情形发生后第 3 个交易日恢复
正常双向报价。
第五十条 单个做市商持有库存股票达到挂牌公司总股本
20%时，可以免于履行买入报价义务。
出现前款所述情形，做市商应及时向全国股转公司报告，
并最迟于该情形发生后第 3 个交易日恢复正常双向报价。
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第四节 成交
第五十一条 每个交易日的 9:30 至 11:30、13:00 至 15:00
为做市交易撮合时间。
做市商每个交易日提供双向报价的时间应不少于做市交易
撮合时间的 75%。
第五十二条 全国股转系统对到价的限价申报即时与做市
申报进行成交；如有 2 笔以上做市申报到价的，按照价格优先、
时间优先原则成交。成交价以做市申报价格为准。
做市商更改报价使限价申报到价的，全国股转系统按照价
格优先、时间优先原则将到价限价申报依次与该做市申报进行
成交。成交价以做市申报价格为准。
到价是指限价申报买入价格等于或高于做市申报卖出价格
或限价申报卖出价格等于或低于做市申报买入价格。
限价申报之间、做市申报之间不能成交。
第五节 做市商管理
第五十三条 证券公司在全国股转系统开展做市业务前，
应向全国股转公司申请备案。
第五十四条 做市商开展做市业务，应通过专用证券账户
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进行。做市专用证券账户应向中国结算和全国股转公司报备。
做市商不再为挂牌股票提供做市报价服务的，应将库存股
票转出做市专用证券账户。
第五十五条 做市商证券自营账户不得持有其做市股票或
参与其做市股票的买卖。
第五十六条 挂牌时采取做市交易方式的股票，初始做市
商应当取得合计不低于挂牌公司总股本 5%或 100 万股（以孰
低为准），且每家做市商不低于 10 万股的做市库存股票。
除前款所述情形外，做市商在做市前应当取得不低于 10
万股的做市库存股票。
第五十七条 做市商的做市库存股票可通过以下方式取得：
（一）股东在挂牌前转让；
（二）股票发行；
（三）向股东买入或借入；
（四）全国股转公司认可的其他方式。
做市商借入库存股票的具体办法，由全国股转公司另行制
定。
第五十八条 挂牌时采取做市交易方式的股票，后续加入
的做市商须在该股票挂牌满 3 个月后方可为其提供做市报价服
务。
采取做市交易方式的股票，后续加入的做市商应当事前提
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出申请并经全国股转公司同意。
第五十九条 挂牌时采取做市交易方式的股票和由其他交
易方式变更为做市交易方式的股票，其初始做市商为股票做市
不满 6 个月的，不得退出为该股票做市。后续加入的做市商为
股票做市不满 3 个月的，不得退出为该股票做市。
做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股转公司
同意。做市商退出做市后，1 个月内不得申请再次为该股票做
市。
第六十条 出现下列情形时，做市商自动终止为相关股票
做市，全国股转公司另有规定的除外：
（一）该股票摘牌；
（二）该股票被强制变更交易方式；
（三）做市商被暂停、终止从事做市业务或被禁止为该股
票做市；
（四）全国股转公司认定的其他情形。
第六节 做市商间转让
第六十一条 做市商间为调节库存股等进行股票转让的，
可以通过做市商成交确认申报方式进行。
第六十二条 做市商成交确认申报是指做市商之间按指定
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价格和数量与指定对手方确认成交的指令。
做市商成交确认申报应包括证券账户号码、证券代码、交
易单元代码、买卖方向、申报数量、申报价格、对手方交易单
元、对手方证券账户号码以及成交约定号等内容。
第六十三条 全国股转系统接受做市商成交确认申报和进
行成交确认的时间为每个交易日的 15:00 至 15:30。
第六十四条 全国股转系统对证券代码、申报价格和申报
数量相同，买卖方向相反，指定对手方交易单元、证券账户号
码相符及成交约定号一致的做市商成交确认申报进行确认成交。
做市商间转让股票，其成交价格应当不高于前收盘价的
130%或当日最高成交价中的较高者，且不低于前收盘价的
70%或当日最低成交价中的较低者。
第六十五条 做市商间转让不纳入即时行情和指数的计算，
成交量在每个交易日做市商间转让结束后计入该股票成交总量。
第六十六条 每个交易日做市商间转让结束后，全国股转
公司逐笔公布做市商间转让信息，包括证券代码、证券简称、
成交量、成交价以及买卖双方做市商名称等。
第七节 其他规定
第六十七条 采取做市交易方式的股票，开盘价为该股票
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当日第一笔成交价。
第六十八条 采取做市交易方式的股票，收盘价为该股票
当日最后一笔成交前 15 分钟成交量加权平均价（含最后一笔
交易）。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
第六十九条 全国股转系统为做市商提供其做市股票实时
最高 10 个价位的买入限价申报价格和数量、最低 10 个价位的
卖出限价申报价格和数量等信息，以及为该股票提供做市报价
服务做市商的实时最优 10 笔买入、卖出做市申报价格和数量
等信息。
第七十条 采取做市交易方式的股票，全国股转系统每个
交易日 9:30 开始发布即时行情，其内容主要包括证券代码、证
券简称、前收盘价、最近成交价、当日最高价、当日最低价、
当日累计成交数量、当日累计成交金额、做市商实时最高 3 个
价位买入申报价格和数量、做市商实时最低 3 个价位卖出申报
价格和数量等。
第五章 集合竞价交易方式
第一节 委托与申报
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第七十一条 集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报
一次性集中撮合的竞价方式。
基础层、创新层股票集合竞价交易适用本章规定。
第七十二条 投资者可以采用限价委托方式委托主办券商
买卖集合竞价股票。
限价委托指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方
向、委托数量、委托价格等内容。
第七十三条 全国股转系统接受主办券商限价申报的时间
为每个交易日 9:15 至 11:30、13:00 至 15:00。
集合竞价股票每次集中撮合前 3 分钟交易主机不接受撤销
申报，在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销。
全国股转公司可以调整接受申报的时间。
第七十四条 限价申报应包括证券账户号码、证券代码、
交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申
报价格等内容。
第七十五条 全国股转系统对集合竞价股票实行价格涨跌
幅限制，跌幅限制比例为 50%，涨幅限制比例为 100%。价格
涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申
报为无效申报。
涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘
价×（1±涨跌幅限制比例）。
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第七十六条 具有下列情形之一的，集合竞价股票当日不
实行价格涨跌幅限制：
（一） 无前收盘价股票的成交首日；
（二） 全国股转公司作出终止挂牌决定后，股票恢复交易
期间的成交首日；
（三） 全国股转公司规定的其他情形。
第二节 成交
第七十七条 基础层集合竞价股票，交易主机于每个交易
日的 9:30、10:30、11:30、14:00、15:00，对接受的买卖申报进
行集中撮合。
创新层集合竞价股票，交易主机自 9:30 起（含 9:30）每
10 分钟对接受的买卖申报进行集中撮合。
全国股转公司可以根据市场需要，调整集合竞价的撮合频
次。
第七十八条 集合竞价按价格优先、时间优先的原则撮合
成交。
第七十九条 集合竞价成交价的确定原则为：
（一）可实现最大成交量；
（二）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全
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部成交；
（三）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交。
两个以上价格符合上述条件的，取在该价格以上的买入申
报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价
格为成交价。若买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，取
最接近最近成交价的价格为成交价；当日无成交的，取最接近
前收盘价的价格为成交价；无前收盘价的，取其平均价为成交
价。
集合竞价的所有交易以同一价格成交。
第三节 其他规定
第八十条 集合竞价股票开盘价为当日该股票的第一笔成
交价，收盘价为当日该股票的最后一笔成交价。
第八十一条 集合竞价股票的即时行情内容包括证券代码、
证券简称、前收盘价、集合竞价参考价、匹配量和未匹配量等；
若未产生集合竞价参考价的，则揭示实时最优 1 档申报价格和
数量。
第八十二条 有价格涨跌幅限制的集合竞价股票属于下列
情形之一的，全国股转公司分别公布相关股票当日买入、卖出
金额最大 5 家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自
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的买入、卖出金额：
（一）当日竞价交易价格振幅达到 40%的前 5 只股票；
价格振幅的计算公式为：价格振幅=（当日最高价-当日最
低价）/当日最低价×100%
（二）当日竞价交易换手率达到 10%的前 5 只股票；
换手率的计算公式为：换手率=成交股数/无限售条件股份
总数×100%
价格振幅或换手率相同的，依次按成交金额和成交量选取。
基础层、创新层股票排名分别计算。
股票交易公开信息涉及机构专用交易单元的，公布名称为
“机构专用”。
第六章 精选层竞价交易方式
第一节 委托与申报
第八十三条 精选层股票采取连续竞价交易方式，全国股
转系统同时提供开、收盘集合竞价安排。
集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮
合的竞价方式。
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
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第八十四条 连续竞价股票每个交易日的 9:15 至 9:25 为
开盘集合竞价时间，9:30 至 11:30、13:00 至 14:57 为连续竞价
时间，14:57 至 15:00 为收盘集合竞价时间。
第八十五条 投资者可以采用限价委托和市价委托方式委
托主办券商买卖连续竞价股票。
限价委托指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方
向、委托数量、委托价格等内容。
市价委托指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方
向、委托数量、保护限价等内容。
第八十六条 全国股转系统接受限价申报的时间为每个交
易日 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30、13:00 至 15:00；接受市价申
报的时间为每个交易日的 9:30 至 11:30、13:00 至 14:57。
每个交易日 9:20 至 9:25、14:57 至 15:00，交易主机不接受
撤销申报；在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销。
全国股转公司可以调整接受申报的时间。
第八十七条 全国股转系统接受下列类型的市价申报：
（一）对手方最优价格申报，即该申报以其进入交易主机
时，对手方最优价格为其申报价格；对手方无申报的，申报自
动撤销；
（二）本方最优价格申报，即该申报以其进入交易主机时
本方最优价格为其申报价格；本方无申报的，申报自动撤销；
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（三）最优 5 档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手
方最优 5 个价位内以对手方价格为成交价依次成交，剩余未成
交部分自动撤销；
（四）最优 5 档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对
手方最优 5 个价位内以对手方价格为成交价依次成交，剩余未
成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成
交的，按本方最优价格转为限价申报；如无本方申报的，该申
报撤销；
（五）全国股转公司规定的其他类型市价申报。
第八十八条

『伍』 有关公司转让股票的相关法律法规有哪些

公司法对股份转让有以下规定：应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行；记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；无记名股票由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力；其他规定。
【法律依据】
《中华人民共和国公司法》第一百三十七条
股东持有的股份可以依法转让。
第一百三十八条
股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。
第一百三十九条
记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。
股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。

『陆』 北交所股票交易基本规则有哪些

一、北交所投资者准入要求

个人投资者申请：

1.申请权限开通前20个交易日，证券账户的资金账户资产不低于每天50万元；

2.参与证券交易需要24个月以上。

机构投资者的申请：

机构投资者在资金上是没有准入门槛的，申请参与北交所股票交易应遵守北交所法律法规和业务规则。

二、北交所上市规则

1.试点注册制

2.准入门槛

上市条件就是平移精选层进入条件，同时北交所上市条件中的各项指标就是与精选层是一致的。

三、北交所交易规则

1.交易模式

北交所股票可以通过竞价交易、大宗交易、协议转让等方式进行交易。其中，招标交易和大宗交易的相关规定详见《交易规则》；协议转让的具体要求由北交所另行规定考虑到市场流动性和公募基金等机构投资者的交易需求，为未来引入混合交易和盘后固定价格交易预留了机构空间。

2.涨跌幅限制及申报有效价格范围

因为中小企业股票估值存在的诸多特点，为有效控制价格的波动，北交所竞价交易涨跌幅限制设置为上一交易日收盘价的30%，但是在上市的首日是不设涨跌幅限制的。

3.竞价交易的申报规则

北交所竞价交易单笔申报需要不少于100股，每次申报的时候可增1股，卖出股票时如果少于100股的部分应该一次性申报卖出。

『柒』 公务员或军人是否可以炒股已经炒股的有什么惩罚规定吗

不能。 依据我国法律规定，证券从业人员及国家机关处级以上干部、现役军人等不得参与股票交易，但可以开立基金账户，买卖基金和债券。
炒股就是从事股票的买卖活动。炒股的核心内容就是通过证券市场的买入与卖出之间的股价差额，获取利润。股价的涨跌根据市场行情的波动而变化，之所以股价的波动经常出现差异化特征，源于资金的关注情况，他们之间的关系，好比水与船的关系。水溢满则船高，（资金大量涌入则股价涨），水枯竭而船浅，（资金大量流出则股价跌）。如果你是现役军人，是不允许买股票的，不过购买基金和债券可以
根据国家有关规定，下列人员不得开设A股证券账户：
（1）证券主管机关中管理证券事务的有关人员；
（2）证券交易所管理人员；
（3）证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员；
（4）与发行人有直接行政隶属或管理关系的机关工作人员；
（5）其他与股票发行或交易有关的知情人；
（6）未成年人或无行为能力的人以及没有公安机关颁发的身份证的人员；
（7）由于违反证券法规，主管机关决定停止其证券交易，期限未满者；
（8）其他法规规定不得拥有或参加证券交易的自然人，包括武警、现役军人等。
另外，证券从业人员及国家机关处级以上干部、现役军人等不得参与股票交易，但可以开立基金账户，买卖基金和债券。据我国法律规定，证券从业人员及国家机关处级以上干部、现役军人等不得参与股票交易，但可以开立基金账户，买卖基金和债券。
开户步骤如下：
1 带身份证去证券公司或者或者中国证券登记结算公司各地的分公司开股东代码卡(上海证券交易所股东代码卡40元，深圳证券交易所股东代码卡50元，也有的公司现在有优惠，比如开深圳送上海，只要50元就可以都开了)。
2 选择一家证券公司作为自己的代理，并签委托代理交易协议书(为了方便最好选择好证券公司再去办股东代码卡，这样在办卡的同时可以签了协议)。选择证券公司时，可先在网上查询一下公司的具体情况。最好是选有实力的大公司如银河证券等.
3 根据自己的交易方式选择转帐方式，如做现场交易可选择银证转帐，做网上委托或者电话委托可选择银证通(办理银证转帐须带身份证以及股东代码卡原件和复印件，资金卡，资金帐号去你选择的证券公司所指定的银行办理，银证通没有资金帐号也没有资金卡，但是不是所有的证券公司的有银证通业务，所以要问清楚，办银证转帐也可)。
4 学习使用证券公司的交易委托系统，第一次交易前最好问清楚需要注意的细节性问题，如果是网上委托，须下载交易软件，软件都是免费的，并搞清楚使用方法。
5 将资金通过银证券转帐或者银证通转入证券公司(转帐属于银行业务，在办理是可问清楚能不能通过电话转，最好请办理过的朋友帮忙，但相关密码必须自己一人掌握和输入，不能由别人代劳)。
6 你可以交易了!
------开户费:开深市A股帐户50元，沪市A股帐户40元，同时开通两地A股帐户90元.
--------买卖股票和封基如何收取手续费(买进卖出都要收)?
a、印花税-----0.10%;
b、过户费------上海(每一千股1元，起点1元)，深圳不收;
c、交易佣金----最高0.3%，起点5元.
--------封基的手续费
0.25--0.3%，暂无税

『捌』 炒股违反了中华人民共和国的第几条法律

按照法律，证券从业人员炒股应受什么处罚？

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的。如果有违反类似规定的，应该予以处罚，证券从业人员炒股应受处罚如下：

根据《中华人民共和国证券法》第一百九十九条规定

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

股票财务造假什么处罚

投资者期待的对财务造假等严重违法失信行为的严厉处罚并没有到来。继南纺股份5年财务造假3.4亿元仅被罚款50万元之后，新中基也于7月8日晚间发布被处罚公告，因在2006年至2011年间累计虚增净利润达2.2亿元被处以40万元罚款。
严厉处罚再一次爽约，强制退市则更是无从谈起。由近百件涵盖民事、行政和刑事司法各个方面的法律、法规、规章、司法解释及司法政策所构建的资本市场诚信司法秩序，正面临信任危机。
“法律规定如此，类似处罚尽管看似重罪轻处，可已经是顶格处罚了”，或许，管理层在强大的社会舆论面前也有苦难言，总不能突破既有法律规定吧？可有权制定、执行和适用法律规则的管理者，不仅要对遵循适用于其操作的规则负责，还要对法律的实际执行做到连贯一致，并且与法律的“法益”相符合，达到或接近立法目的。对于A股市场的监管者来说，如何在既有法律体系存在先天立法不足、罚责不力的情况下，让其执法行为最大限度接近立法本意——以执法震慑违法，是其对每一则违法案例结案前应该重点考虑的。
以严重财务造假等重大证券违法为例，现行《证券法》等法律规定的确对其罚责规定比较粗疏，且规定的违法成本轻微，这也是迄今为止几个案子引起巨大社会争议的原因。但这并不代表管理层就不能在既有法律框架下最大限度灵活执法，以便最大限度震慑选择性违法行为。
比如，对于上述财务造假或信息披露违法行为，可以根据情节，由证监会在处罚时认定为重大违法行为，由交易所根据《股票上市规则》“公司股票可能存在因重大违法行为导致暂停上市的风险”决定相关违法公司暂停上市，进而加大企业违法成本，在一定程度上达到严惩违法、预防违法和维护法律严肃性的执法目的。
当然，基于法律的正义实现终极诉求，管理层挽回公众对法律或其执法的信任的着力点，除了“灵活执法”外，还必须放在“紧急立法”上。根据现有《证券法》修法计划，《证券法》修订涉及事项众多，短时间内难以出台，既然《证券法》的修订不是一朝一夕就可以完成的，相关动摇市场根本的违法行为又屡禁不止，招惹众怒，那就不能坐等《证券法》的修订而对既有严重违法行为姑息养奸，而应积极寻求相关有权部门修法或释法。
具体来说，可以寻求由全国人大常委会结合证监会正在进行的退市制度改革，专门针对投资者反映强烈而又动摇资本市场根本的严重财务造假、误导性陈述、重大遗漏等行为，出台加大处罚力度的“暂行规定”或“立法解释”，规定严重财务造假等重大证券违法行为予以强制退市。对严重证券违法负有主要责任或专业责任的董事、监事、高级管理人员和为其提供服务的专业机构从业人员，除依法承担民事赔偿责任外，还应一概终身市场禁入、追究刑事责任，最短刑期三年以上，并规定在《证券法》修订完成前执行。

股票交易中哪些行为属于违规处罚

我国《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条规定：任何单位和个人违反本条例规定，属下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款：
一、在证券委批准可以进行证券交易的证券交易场所之外进行股票交易的；
二、在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的；
三、通过合谋或者集中资金操纵市场价格，或者以散布谣言等手段影响股票发行、交易的；
四、为制造股票的虚假价格与他人串通，不转移股票的所有权或者实际控制权、虚买虚卖的；
五、出售或者要约出售其并不持有的股票，扰乱股票市场秩序的；
六、利用职权或者其他不正当手段索取或者强行买卖股票，或者协助他人买卖股票的；
七、未经枇准对股票及其指数的期权、期货进行交易的；
八、未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的；
九、伪造、篡改或者销毁与股票发行、交易有关的业务记录、财物帐簿等文件的；
十、其他非法从事股票发行、交易活动的。

股票金融诈骗是怎样处罚

涉嫌票据诈骗罪，应当依法处理。《刑法》第一百九十四条规定：有下列情形之一，进行金融票据诈骗活动，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产：
(一)明知是伪造、变造的汇票、本票、支票而使用的;
(二)明知是作废的汇票、本票、支票而使用的;
(三)冒用他人的汇票、本票、支票的;
(四)签发空头支票或者与其预留印鉴不符的支票，骗取财物的;
(五)汇票、本票的出票人签发无资金保证的汇票、本票或者在出票时作虚假记载，骗取财物的。
使用伪造、变造的委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，依照前款的规定处罚。

『玖』 上市公司高管买卖股票规定

法律分析：1.有关上市公司高管买卖股票的规定包括《中华人民共和国证券法》第四十四条、第一百八十九条和《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款。

2.根据《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。

3.根据《中华人民共和国证券法》第一百八十九条，违反本法第四十四条的规定，买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

4.根据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

法律依据：《中华人民共和国证券法》第四十四条 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。

前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

第一百八十九条上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东，违反本法第四十四条的规定，买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

『拾』 股权转让相关法律法规是如何规定的

法律分析：公司变更实收资本的，应当提交依法设立的验资机构出具的验资证明，并应当按照公司章程载明的出资时间、出资方式缴纳出资。公司应当自足额缴纳出资或者股款之日起30日内申请变更登记。进行股权转让时，还应当注意法律对转让主体、内容、程序上的一些规制。如新《公司法》第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

法律依据：《中华人民共和国公司法》

第七十一条 股权转让有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。

股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。

经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

第一百四十一条 特定持有人的股份转让发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。