三台成商行股票交易

㈠ 怎么可以查到证券公司经纪人信息

第一种方法，登陆中国证券业协会SAC网站，左边栏里点击该证券公司再输入该经纪人姓名，也可以直接搜他名字，不过会出行多个同名的情况；
第二种方法，直接到该证券经纪人所属证券公司官方网站查询。一般都在营业部人员介绍那搜，正规的都能查询到；或者也可以拨打该证券公司官方客服人工查询。

拓展资料：
证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。

证券经纪人分类：
1、个人经纪人
个人经纪人必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。
2、法人经纪人
法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。
按性质与职能分
1、佣金经纪人（又称证券商行）
这是接受客户委托，在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人，他可以是个人经纪人，也可以是法人经纪人，既可进行场内交易，也可进行场外交易。主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。
2、二元经纪人
二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托，代理筹资和为投资者进行证券买卖的，他是独立的个人经纪人。
3、特种经纪人（又称专业经纪人）
特种经纪人是专门从事某种行业的证券买卖，接受佣金经纪人的委托成为经纪人的经纪人。他是交易所内具有特殊身份，有固定交易台从事特定种类股票买卖的经纪人，他具有经纪人和证券商双重身份，又可兼营零售业务。
4、零股经纪人
零股经纪人指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。
5、交易厅经纪人
交易厅经纪人是配合证券商进行交易的经纪人，当证券商接到不同种类、数额较大的定单时，短期内难以办完交易，则商请交易厅经纪人协助进行，并付出一定佣金和费用

㈡ 怎么在网上开通股票的网上交易功能

如要开通网上交易，在证券开户时，还需填写《网上委托协议书》，并签署《风险揭示书》；
股票开户流程：
1、持本人身份证和银行卡去证券营业部的业务网点办理开户手续；
2、开设相应的股东账户卡；
3、填写开户申请书，签署《证券交易委托代理协议书》，开设资金账户；
4、如要开通网上交易，还需填写《网上委托协议书》，并签署《风险揭示书》；
5、到银行卡所在的银行，出示《交易结算资金银行存管协议书》，办理资金的第三方存管。
6、下载开户券商的行情交易软件。

㈢ （百分悬赏）证券独立经纪人和证券经纪人的区别！

证券独立经纪人又称个人经纪人。是证券经纪人中分类的一种。
不过通常普通股民说的证券经纪人 是与个人经纪人相对的法人经济人。
法人和个人经纪人的的主要区别是：个人经纪人是独立的承担股票买卖的中介业务，而法人经纪人（通常说的证券经纪人）是在金融机构依法注册，以机构为依托承担相关业务。

证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。
分类

按标准分
1、个人经纪人
个人经纪人必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。
2、法人经纪人
法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。

按性质与职能分
1、拥金经纪人（又称证券商行）
这是接受客户委托，在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人，他可以是个人经纪人，也可以是法人经纪人，既可进行场内交易，也可进行场外交易。主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。
2、二元经纪人
二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托，代理筹资和为投资者进行证券买卖的，他是独立的个人经纪人。
3、特种经纪人（又称专业经纪人）
特种经纪人是专门从事某种行业的证券买卖，接受佣金经纪人的委托成为经纪人的经纪人。他是交易所内具有特殊身份，有固定交易台从事特定种类股票买卖的经纪人，他具有经纪人和证券商双重身份，又可兼营零售业务。
4、零股经纪人
零股经纪人指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。
5、交易厅经纪人
交易厅经纪人是配合证券商进行交易的经纪人，当证券商接到不同种类、数额较大的定单时，短期内难以办完交易，则商请交易厅经纪人协助进行，并付出一定佣金和费用

㈣ 关于证券独立经纪人是不是正式员工的问题

证券经纪人分类：
按法人标准分类可分为个人经纪人和法人经纪人。
1、个人经纪人
个人经纪人必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。
2、法人经纪人
法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。
按经纪人性质与职能，可以分为五类：
1、拥金经纪人（又称证券商行）
这是接受客户委托，在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人，他可以是个人经纪人，也可以是法人经纪人，既可进行场内交易，也可进行场外交易。主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。
2、二元经纪人
二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托，代理筹资和为投资者进行证券买卖的，他是独立的个人经纪人。
3、特种经纪人（又称专业经纪人）
特种经纪人是专门从事某种行业的证券买卖，接受佣金经纪人的委托成为经纪人的经纪人。他是交易所内具有特殊身份，有固定交易台从事特定种类股票买卖的经纪人，他具有经纪人和证券商双重身份，又可兼营零售业务。
4、零股经纪人
零股经纪人指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。
5、交易厅经纪人
交易厅经纪人是配合证券商进行交易的经纪人，当证券商接到不同种类、数额较大的定单时，短期内难以办完交易，则商请交易厅经纪人协助进行，并付出一定佣金和费用

㈤ (百分悬赏)证券独立经纪人和证券经纪人的区别!

证券独立经纪人又称个人经纪人。是证券经纪人中分类的一种。
不过通常普通股民说的证券经纪人
是与个人经纪人相对的法人经济人。
法人和个人经纪人的的主要区别是：个人经纪人是独立的承担股票买卖的中介业务，而法人经纪人（通常说的证券经纪人）是在金融机构依法注册，以机构为依托承担相关业务。

证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。
分类
按标准分
1、个人经纪人
个人经纪人必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。
2、法人经纪人
法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。
按性质与职能分
1、拥金经纪人（又称证券商行）
这是接受客户委托，在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人，他可以是个人经纪人，也可以是法人经纪人，既可进行场内交易，也可进行场外交易。主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。
2、二元经纪人
二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托，代理筹资和为投资者进行证券买卖的，他是独立的个人经纪人。
3、特种经纪人（又称专业经纪人）
特种经纪人是专门从事某种行业的证券买卖，接受佣金经纪人的委托成为经纪人的经纪人。他是交易所内具有特殊身份，有固定交易台从事特定种类股票买卖的经纪人，他具有经纪人和证券商双重身份，又可兼营零售业务。
4、零股经纪人
零股经纪人指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。
5、交易厅经纪人
交易厅经纪人是配合证券商进行交易的经纪人，当证券商接到不同种类、数额较大的定单时，短期内难以办完交易，则商请交易厅经纪人协助进行，并付出一定佣金和费用

㈥ 介绍一下中国股票市场的发展历史

中国证券市场从1870年至今已有120多年的历史，经历了三个时期：1870年至1949年的香港、上海、天津、北平的证券市场，1950年至1980年的天津、北京、香港、台湾证券市场，1981年至今的上海、深圳、香港、台湾证券市场，形成了中国证券市场发展的三个阶段。

1.1870—1949年

中国历史上最早出现的股票是洋人发行的。1840年鸦片战争后，外商开始在中国兴办工商企业并开始发行股票。最早在中国设立股份银行的是英国汇丰银行，1865年3月3日在香港设立总行，4月在上海设立分行，1870年前后中国出现了买卖外商股票的的经纪人。

1911年辛亥革命推翻了清王朝，为中国的民族资本主义发展创造了良好的环境，同时由于帝国主义忙于第一次世界大战，放松了对中国市场的控制，中国民族工商业迅速发展，股份公司日益增多，股票大量发行，成为我国证券市场发展史上的一个新时期。

1914年上海股票商业公会成立，同年12月北洋政府颁布了我国第一部证券交易条例，证券交易有了初步的法规。当时的上海股票商业公会设在上海二马路一带(今九江路)。最初有会员12家，后增至15家，会员缴纳12两白银作为公会资本，每月还要交会费2两。交易品种包括政府公债、铁路债券、公司股票及外汇等等。交易方式是现货交易，交易时间为上午9——11时，手续费按1%—5%收取。这标志着中国人自己经营的第一家现代证券交易所诞生了。

1920年孙中山先生与虞洽卿联名向北洋政府申请成立了上海证券物品交易所，集资500万元，于同年7月1日开业，经营品种除证券之外还有金银、皮毛、花纱布、粮油等等。与此同时，上海股票商业公会也根据北洋政府颁布的《证券所交易法》改组为上海华商证券交易所，集资300万元，经纪人有55名，主要经营北洋政府发行的公债。这两个交易所业务兴隆，上海证券物品交易所开业半年就赚了100多万，引起了各方面投资者的注意，各种证券物品交易所如雨后春笋般的建立起来，仅在上海就有200多家。随后全国一些大城市陆续建立了证券交易所。

1918年北京股票交易所成立，1921年天津证券物品交易所成立。当时的天津证券物品交易所资本200多万元，分为10万多股，由天津和上海两地筹资，理事长为曹锟之弟曹均，沪方代表由孙棣三担任，监督人为天津一位巨绅。当年10月1日在天津东马路开业，先是买卖公债，然后增加了股票交易，也曾兴盛一时。

1921年秋，风云突变，当时上海先后兴起的150家交易所，有的发行股票成立了信托公司，因股票价格大幅下跌而倒闭，引起了连锁反应，上海有近百家证券物品交易所倒闭，只剩下包括上海货商交易所在内的十几家。天津的证券物品交易所也因上海股价暴跌、交易所倒闭之风的影响，于1922年停止了营业。后来人们把1921年的交易所和信托公司的倒闭风潮称为信交风潮，这是中国证券市场的第一次暴跌。

1949年以前中国有香港、上海、天津、北平四个证券市场。香港是开业最早的证券市场，1891年香港股票经纪协会成立，1914年易名为香港证券交易所。1921年建立了第二个证券交易所。1941年香港被日军占领，这两个交易所停止活动。1947年两个交易所合并，成立了香港证券交易所有限公司。实际上，香港从1866年开始股票买卖到1947年香港香港证券交易所成立这一阶段，市场规模很小。

2.1950—1980年

1949年6月华东军事管制委员会为了稳定上海金融秩序封闭了上海证券交易所。1949年1月天津解放，天津军管会接收和清理了原国民党时期的证券交易所，并在此基础上成立了天津证券交易所，该所于1949年6月正式营业，成为新中国的第一个证券交易所。1950年2月1日北京证券交易所成立。这两家交易所在解放初期对融通社会资金，恢复生产起了积极作用。1950年以后金融和物价趋于稳定，证券交易减少。1952年天津证券交易所并入天津投资公司，北京交易所也停业。50年代至70年代中国大陆的有价证券是国家发行的公债，但只能还本会息不能买卖和转让。80年代中国大陆又兴起国债、企业债券和股票的交易。

香港证券市场是1949年以后一部分内地资金的转入才逐步发展起来的，但市场狭小，银行信贷是各公司的主要资金来源，到1962年也只有65家上市公司。1965年平均月营业额410万美元（约3200万港元），1967年8月31日恒生指数曾降至58.61点，香港证券交易所曾两次停市10天。 1968年香港经济增长，使证券市场成为地方实业重要的资金来源，1969年平均月营业额2720万美元（约2.12亿港元），上市公司72家，同年12 月17日远东证券交易所开张。

1971年9月15日金银证券交易所开业，1972年九龙证券交易所有限公司开业，在如此狭小的地区拥有四个证券交易所是世界上罕见的。但是特殊的地理位置使香港发展为东南亚的金融中心，港英当局和中外财团的投资迅速增长。1972年香港四个证券交易所上市的股票190种，当年上市的就有98种，成交额达到43.397亿港元，是1969年的70多倍。1983年成交额达到482.17亿港元，比1968年增长了53倍，总市值达到了1734.5亿港元。在这期间香港股市也经历了1973年和1982年的两次暴跌。

1980年7月7日香港联合交易所有限公司组成，1981年3月31日正式注册。1978年以后由于中国的改革开放政策极大地促进了香港的进出口和转口贸易，香港房地产兴旺，恒生指数又恢复到1972年的水平，1980年10月1日达到1810点，成交额达到957亿港元。1982年香港股市因佳宁事件和撒切尔夫人访华引发的所谓“信心危机”发生第二次暴跌，1983年初恒生指数跌至750点。1984年中英联合声明公布，人心稳定，恒生指数又上升到1200点。

台湾是中国领土的一部分，1949年国民党当局逃到台湾以后，通过发行所谓“爱国债券”促进证券交易，但是真正的证券市场是从1953年开始的。台湾当局为了把地主的土地转换给农民，对地主实行赎买政策，以七成稻谷实物债券和三成的公营事业股票(主要是台湾水泥、台湾纸业、台湾工矿、台湾农林四大公司)换取地主的土地。当时地主所得的债券和股票，连同台湾当局发行的爱国公债共22亿新台币，地主对其所拥有的股票不感兴趣而大量开价出售，场外交易的商行应运而生，最繁荣时达到二三百家。

3.1980—1997年

1981年10月香港联合证券交易所选举了第一批成员，经过三年，原来的香港证券交易所、远东证券交易所、金银证券交易所、九龙证券交易所停止营业，1986年4月2日联交所正式开业，并亨有在香港建立、经营和维护证券市场的专营权，使香港证券市场进入了一个新时期。1986年9月22日香港被接纳为国际证券交易所联合会的正式成员，开始向国际金融市场迈进。

当时香港共有上市公司258家，证券330种，其中260种是普通股票，21种是认购权证，7种是公司债券，1种是政府债券，36种是单位信托，5 种是优先股。1987年恒生指数接近4000点，但由于美国股市暴跌而引起的世界性股灾，香港股市在1987年12月7日跌到1894.94点，1990 年重新恢复到3500点。90年代香港股市虽然也受到各种外界影响，但搞风险能力较强，1992年恒生指数曾达到12000点，到1997年1月香港已有 550只股票，其中包括综合企业、航运货仓、酒店饮食、金融投资、地产建筑、零售传播、电子玩具、工业和公用事业九类，此外还有基金16只，认股权证36 只，中国H股22只，共624只。

台湾股市80年代初的加权指数在400至500点徘徊，直到1986年才上升到1039.11点，此后几乎是翻倍的的增长，1987年达到4673 点，1988年8789点，1989年10773点，1990年12495点，终于暴发了一次暴跌，从90年2月的12682点跌到10月份的2485 点，跌幅达80%，到年底又回复到4530点，当时的355家证券公司受到不同程序的损失。

80年代至90年代最引人注目的是深圳、上海证券市场的建立和发展。中国境内形成了深圳、上海、香港、台湾四个证券市场。

1981年中国政府开始发行国库券，1984年7月北京天桥股份有限公司和上海飞乐音响股份有限公司经中国人民银行批准向社会公开发行股票。这是 1979年改革开放以来证券市场发展的初级阶段。到1989年全国发行股票的企业达到6000家，累计人民币35亿元，遍及北京、上海、天津、广东、江苏、河北、安徽、湖北、辽宁、内蒙古等省市，其中债券化的股票占90%以上，经正式批准的比较规范的股票发行的试点企业有100多家。

除股票之外， 1986年5月8日沈阳信托投资公司率先开展了债券买卖和抵押业务，到1988年全国61个大中城市开放了国库券流通市场，1989年全国有100多个城市的400多家的交易机构开办了国库券转让业务，1990年全国累计发行各种有价证券2100多亿，累计转让交易额318亿，证券中介机构网点达到 1600多家，1990年11月26日上海证券交易所宣告成立，12月自动报价系统(STAQ)正式落成并投入使用，1991年7月3日深圳证券交易所开始营业，中国证券市场进入了启动阶段。

1986年9月上海工商银行信托投资公司静安业务部开始了股票柜台交易，主要交易飞乐音响和延中实业两家公司的股票，1988年上海又有海通、万国、振兴三家证券公司成立从而初步形成了场外证券交易市场。到1990年上海市场上有延中实业、真空电子、飞乐音响、爱使电子、申华电工、飞乐股份、豫园商场、凤凰化工等8只股票进行交易，这就是所谓的老8股。

到1991年上交所成立时除老8股之外，还有89年保值公债三种，87至91年国库券四种，工行债券六种，交行债券一种，中行债券两种，建行债券一种，还有上海石化、氯碱化工等企业债券十四种。深圳证券市场从1987年启动，到1990年已有发展、万科、金田、安达、原野等5家上市公司的股票公开交易，证券公司12家，营业网点16 个，深圳与上海不同，大宗的交易不是债券，而是股票。

1992年5月上海和深圳相继开放股价，同时在两个交易所进行规范化的场内交易，两地综合指数分别达到1429点和312点，到11月又分别回落到 386点和164点。1992年底，在上交所上市的A股有29只，B股9只，在深交所上市的A股有23只，B股9只。1993年2月沪深股市的指数又上升到1558点和369点，同时又有大批新股上市，到93年底，在上交所上市的A股107只，B股22只，国库券5种，在深交所上市的A股76只，B股19 只。

1994年7月29日沪深股市在扩容的压力下分别降到325点和94点，从8月份管理层提出暂停发行新股等三项政策，两市指数在9月份又上升到 1052点和210点。到94年底，在上交所上市A股有168只，B股32只，基金10只，国债现券5种，期货10种;在深交所上市的A股有118只，B 股18只，基金8只，国债期货15种。

1995年初由于大量资金云集国债期货市场，深沪股市分别降到524点和122点，5月18日国务院宣布停止国债期货交易并处罚违规的券商，3天之内沪深股市指数上升到927点和175点(成份指数1473点)，到95年底在沪深证券市场上市的证券达到460个，全年累计成交额64097亿，在上交所上市的A股有184只，B股35只，基金12只，国债现券6种，期货14种，国债回购8种;在深交所上市的A股127 只，B股34只，基金10只，国债现券6种，期货14种，国债回购7种。

1996年初沪深股市指数在522点和104点徘徊，但是随着宏观经济的好转和 97年香港回归以及中国共产党第十五大次代表大会即将召开，两市指数迅速上升，到12月11日和12日分别达到1258点(30指数3064点)和476 点(成份指数4522点)。96年底，沪深两市上市的证券达到667个，全年成交额41610亿，在上交所上市的A股有287只，B股42只，基金15 只，国债现券9种，国债回购8种，在深交所上市的A股有227只，B股43只，基金10只，国债现券9种，国债回购9种。

1997年5月沪深股市的指数分别达到1510点(30指数4286点)和520点(成份指数6130点)到97年10月1日在上交所上市的A股已有361只，B股48只，在深交所上市的A股有336只，B股51只。中国上海和深圳证券市场发展引起了世界各国金融界的极大关注，特别是在中国共产党第十五次代表大会上提出发展股份制进行企业改革之后，证券市场将进一步发挥它的筹资和融资功能。

拓展资料:

上海证券交易所、深圳证券交易所的成立标志着我国证券市场开始发展。1990年12月19日，上海证券交易所开业；1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

中国证券市场作为一个新兴的高速成长的证券市场，在短短十几年的时间里取得了举世瞩目的成就。上海证券交易所、深圳证券交易所的交易和结算网络覆盖了全国各地。证券市场交易技术手段处于世界先进水平，法规体系逐步完善。全国统一的证券监管体制也已经建立。证券市场在促进国有企业改革、推动我国经济结构调整和技术进步方面发挥了突出的作用。

中国证券市场-网络

㈦ 散户短线买哪些股票好

现在最好业绩比较的创业板和中小板龙头股票，比如医药、商业连锁、农业、物联网等等。这些股票前期下跌的比较多，反弹也会是急先锋，后期在考虑换换主板的中盘蓝筹股，大盘蓝筹最好别进，滞涨，收益不多。

㈧ 证券经纪人怎样高手指点

证券经纪人是证券交易中充当买卖双方的中介收取佣金的商人。经纪人最重要的特点就是不为自己买卖证券，只是在证券交易中替别人买卖和撮合交易。

证券法规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务，证券经纪业务的主体为证券经纪人。

作为一个合格的证券经纪人，有三个条件必须符合，一是对证券市场有深刻的认识；二是有着丰富的从业经验；三是有良好的职业道德。”

传统的投资模式，首先要学会如何将品牌推荐给证券公司的经纪人，然后再进行其它操作，这种做法现在看来显然已与网络时代不合拍。这样，应运而生的大批网络时代的经纪人新生代也有了大展宏图之地。这些新生代证券经纪人多半从事与投资有关的知识、信息方面的咨询业务，是一批精力旺盛、且能自如驰骋网络，令昔日经纪人刮目相看的投资家。

[编辑]证券经纪人的分类
按法人标准分类可分为个人经纪人和法人经纪人。

1、个人经纪人

个人经纪人必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。

2、法人经纪人

法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。

按经纪人性质与职能，可以分为五类：

1、拥金经纪人（又称证券商行）

这是接受客户委托，在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人，他可以是个人经纪人，也可以是法人经纪人，既可进行场内交易，也可进行场外交易。主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。

2、二元经纪人

二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托，代理筹资和为投资者进行证券买卖的，他是独立的个人经纪人。

3、特种经纪人（又称专业经纪人）

特种经纪人是专门从事某种行业的证券买卖，接受佣金经纪人的委托成为经纪人的经纪人。他是交易所内具有特殊身份，有固定交易台从事特定种类股票买卖的经纪人，他具有经纪人和证券商双重身份，又可兼营零售业务。

4、零股经纪人

零股经纪人指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。

5、交易厅经纪人

交易厅经纪人是配合证券商进行交易的经纪人，当证券商接到不同种类、数额较大的定单时，短期内难以办完交易，则商请交易厅经纪人协助进行，并付出一定佣金和费用。

[编辑]证券经纪人的职能
中介职能：

1、帮助投资者了解证券和证券市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识。目前，我国证券市场还在发展初期，很多投资者或潜在的投资者对证券和证券市场知之甚少。为投资者提供这类服务是证券经纪人的重要职能。它不仅有利扩大证券市场交易规模，而且有利证券市场规范和稳定发展。

2、向投资者提供股票等证券投资价值分析报告。证券经纪人在搜集证券基础信息的基础上，对宏观经济运行、行业情况和企业微观经济进行分析，根据证券交易信息进行技术面分析，为投资者提供证券基础分析报告和技术分析报告。

3、根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度，为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机，但决策应由投资者自已作出。

4、为投资者提供证券交易服务。按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息。

投资管理职能

一般来说，证券经纪人只能向投资者提供咨询建议，投资决策由投资者自己作出。但也可以允许证券经纪人接受客户的全权委托，由经纪人代理投资者作出投资决策。允许证券经纪人提供投资管理服务的主要理由在于，证券经纪人是证券市场的专业人员，他们比投资者具有更丰富的证券分析和证券投资管理知识、经验和技能，因而能作出更好的投资决策。

投资管理职能（全权委托）虽然为投资者提高了投资效率，但也导致证券经纪人为增加佣金而盲目增加证券交易量的情况，使投资者蒙受损失。因此，对证券经纪人的投资管理职能应加以严格的监管。实行提供投资管理服务的证券经纪人资格确认制度是一条加强监管的有效措施。

证券市场步入经纪人时代

(2005-03-02 09:24:02)

【南京日报报道】春节一过，南京证券业客户争夺战又起硝烟。不少营业部纷纷在报纸、电台、电视、或营业大厅里刊登广告，大量招聘证券经纪人。本周刚落户南京的民安证券，竟声称营业部是专为经纪人打造的。

据了解，目前新建一个证券营业部，若开发5000个客户，投资金额至少要1500万元。但招募一支证券经纪人队伍，只要投资10多万元解决交易场地，即可达到同样的目标。目前，南京的88家证券营业部平均每家拥有经纪人8名，占到营业部总员工的三分之一以上。而随着经纪人队伍的不断壮大，证券业已经渐渐步入了经纪人时代。

■券商压缩成本的产物

证券经纪人是从2001年证券市场进入前所未有的大熊市后开始出现的，许多步入亏损行列的证券公司为了压缩成本，在“转嫁风险”的同时，积极引进“廉价劳动力”，以维持生计——证券经纪人队伍由此迅速壮大。

现在，证券经纪人的入行门槛并不高，大部分的经纪人与证券公司也不存在人事及档案关系，他们属于证券公司的编外人员。收入主要是底薪加提成。在南京，一般证券公司给经纪人的底薪约为500元，佣金提成大概是10％—30％，做得好的经纪人月收入可以上千元，差的也就三五百元。行情低迷时不少经纪人月收入不足600元。

证券经纪人主要任务是帮助营业部开发客户，是营业部和客户之间的桥梁，因此，不少经纪人称自己的工作是“过桥米线”，他们通常都不称自己是经纪人，名片上头衔喜欢用“投资顾问”、“客户经理”、“理财经纪师”等。

■经纪人来自各行各业

虽然证券经纪人从业门槛不高，但在这行中要做得好却并不容易。

目前，证券经纪人大概有以下几类：一类是有一定炒股经验，收益率较高的专职股民。这类经纪人又被称为民间高手。由于他们在各自炒股的营业部小有名气，因此周边常常会聚集一批散户，不少民间高手也就利用这一客户资源转型做起了专职证券经纪人。

在华泰证券做经纪人的杨伟佳以前是一个工厂的普通工人，业余时间炒炒股票，由于选股独到，所以跟着他炒股的散户越来越多。2003年，杨伟佳干脆辞了工厂的工作，专职做了经纪人。

除了民间炒股高手，还有一类是踏入社会不久的大学生。他们对证券有着浓厚的兴趣，对证券经纪人这行也有着自己的理解。

在南京证券做经纪人的彭桢从大学开始就投身股市。大学毕业后，他利用所学的证券知识和营销知识当起了专职证券经纪人。他说，证券经纪人这行压力很大，但是很有成就感，他现在的工作是“痛并快乐着”。

■也有主动跳出“围城”的

还有一类经纪人比较特殊，他们是从证券公司走出来的，正像钱钟书先生在《围城》中所说，“城里的人想出来，而城外的人却想进去。”

经历了10多年的洗礼，证券市场的一批优秀人才也开始走出来，成为专职的经纪人。这类的经纪人一般有一定的资金资源和知名度，离职后他们比较喜欢成立个人工作室，然后以工作室的名义再与证券公司合作，帮助证券公司吸引和发展潜在客户。

信泰证券的顾民1994年进入证券公司，是南京第一代的股评人士。最近，他辞了工作成立了一家工作室。当记者打电话给他时，他的第一句话就是：“我下海了。”在证券公司干得好好的，为什么下海当经纪人？顾民讲他干了10年证券，觉得中国的证券市场仍然充满希望，但是目前我国证券公司的经营模式仍是以盲目拉客户为主，对员工也是以佣金考核为主要指标，对客户根本谈不上售后服务。随着中国加入WTO，中国的证券公司必然会受到来自国外同行的冲击，未来3—4年，证券公司的洗牌在所难免。他考察了国外的经营模式，觉得引导客户理性投资的经纪人才是未来的发展方向。顾民预言，未来几年，证券公司还会有大批优秀人才离职转而成为真正的经纪人。

■国外盛行证券经纪人

在国外，证券经纪人是一种要求很高、收入也很不错的职业。一般来说，每个客户基本上会选定一个经纪人终身不变，甚至当经纪人更换公司时，客户也会跟随经纪人一起离开原来的公司。美林等国际著名公司都会采用非常优厚的待遇努力留住经纪人。另外，国外更多的证券经纪人隶属于经纪行，而成立经纪行要求很高，经纪行每年对经纪人都有评级，出现经纪人欺骗客户的事情，将会取消他的经纪人资格。不像目前我们的经纪人这样孤军作战。因此，从这方面来讲，中国证券经纪人发展空间很大。