以股票交易形式受贿

① 受贿嫌疑人股票交易帐户会冻结吗

你好，股票交易账户是人的财产权，在没有法院的判决情况下，侦查阶段不应当也不会查封。

② 怎样认定股票受贿案件

您好，
股票也是一种有价证券。司法实践中，要正确处理股票受贿案件，有两个法律问题需要明确加以解决。其一，是股票能否成为贿赂的内容，国家工作人员利用职务之便收受股票的，能否认定为受贿性质：其二，是如果股票可以成为贿赂的内容，那么，对收受股票的行为，又该如何认定其犯罪数额。
股票是股份公司发给股东的对公司财产拥有所有权的凭证，是股东籍以取得股利的一种特殊的有价证券。它主要有三个特征：其一，股票自身没有价值，它仅仅是股东籍以取得财产所有权、领取股利的一种凭证；其二，股票有一定的价格，它可以在规定的场所通过买卖或者转让，给股票持有人带来财产收入；其三，股票持有人的股金投人是不可赎回的，它有别于一般的有价证券。
根据股票的性质和特征，股票可以成为贿赂的内容，国家工作人员利用职务之便收受股票的，应认定为受贿，其理由是：（1）我国法律一直将股票作为财产纳人刑法保护范畴。（2）股票是一种财产性的利益，它可以派生出财物或者金钱，可以金钱来计算价值。虽然股票本身没有价值，但是，股票的所有者可以凭此在规定的场所转让，它可以体现出一定的价值形态，给股票的合法持有者带来定期的收益，增加其财产。（3）国家工作人员利用职务之便收受股票，可以为其增加财产收入，与其直接收受财物无本质的区别。数额较大的，应以受贿罪论处。国家工作人员利用职务之便，非法收受股票，从表面上看，行为人似乎有风险投资的一面，且呈现不确定的价值形态。但是，从另一方面讲，行为人没有股金投人而凭此获取财物，这是客观事实。
司法实践中，怎样认定股票受贿案件，根据本法第l86条、本条、第386条和第388条规定，应把握以下问题：
1、该股票必须是依照国家有关法律、法规规定发行的，而非伪造、变造的股票；
2、行为人收受该股票后，无论该股票价格是否涨跌，均不影响受贿罪的构成。
3、正确认定股票的数额，即股票的价值数额。可参照最高人民法院、最高人民检察院《关于办理盗窃案件中具体应用法律的若千问题的解释》（l992年l2月ll日）精神计算：
（l）对收受尚未批准上市交易的股票的，原则上按股票的票面价值认定。如已另外分得股利的，还应同股票票面价值一并计算，如果行为人收受股票后转让的，应按行为人的转让价认定。
（2）对收受已经批准上市交易股票尚未转让的，原则上其收受股票当日所公布的该种股票成交的收盘价格认定。如行为人收受股票后，取得股息和红利的，还应一并计算；如行为人收受股票后通过证券交易所转让的，应按其实际转让价认定。
4、无效发行导致受贿股票的失价性对犯罪认定的影响。
《公司法》第139条规定：股东大会作出发行新股的决议后，董事会必须向国务院授权的部门或者省级人比政府申请批准。属于向社会公开募集的，须经国务院证券管理部门批准。由此可知，已经发行在外的股票随即失去其存在的意义，同时失去其价值。这种无价性对股票的持有人会造成何种影响呢？
（1）股票失价与善意持有人的债权取得。善意持有人是指因不了解发行真相而购买了无效的发行的股票的所有人（持有人）。由于擅自发行的行为使股票记载的权利落空。股权的丧失这一法律事实既导致了股票发行关系的终止，同时也导致了支付了对价的善意持有人与股票发行者之间债权债务关系的发生，即擅自拔行股票的行为对善意持有人手中的股票性质此时也发生了变化：由股权凭证变为债权凭证，债权人可以据此向债务人请求返还股金并赔偿损失。至于受贿人，由于在获得股票之时并未付出对价，擅自发行的无效行为对其并未构成侵权或造成损失，另外，侵权行为之债的不可转让性，使得受贿人虽然因最初的继受取得占有了股票，却因为不是直接被侵权人而不能当然获得债权救济。
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（2）对象不能犯的几种情况，刑法规定已着手实行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞，是犯罪未遂，擅自发行股票而导致股票失价使受贿人获取钱财的目的落空，这种现象被刑法理论称之为对象不能犯，（1）受贿人在为他人谋取利益之前索要和收受股票的，因双方互有期约，受贿人按此完成了谋取利益行为，应当定为受贿罪（未遂）。但是，当受贿人在收取贿赂后、为行贿人谋取利益前，知悉了股票发行真相，未给行贿人谋取利益或按正常方式办理事情（未枉法），定受贿罪（未遂）显然不妥。我们认为，鉴于受贿人在犯罪活动开始后，主动停止了犯罪，尽管主观上的动机是产生于对财物追求目的落空，但毕竟末产生任何犯罪结果，对此定为犯罪中止是适宜的。（2）在为行贿人谋取利益后收受股票，则不能简单地一律按受贿罪（未遂）对待。凡为他人谋取了利益而索要股票为他人谋取非法利益而事后收受股票的，应按犯罪未遂对待。因为这两种行为所表现出的目的性非常明确。前者以办成事为获取股票的理由；后者为他人谋取非法利益的主要目的除受贿之外别无其他解释。职务范围内为他人谋取正当利益而于事后被动收受股票，不应按受贿定罪。因为，行为人在收受股票前已经完成为他人谋利益的行为，属于正当的职务行为；事后收受在行为人主观上属于间接故意，即对股票所代表的预期收益权的追求近乎于放任状态；股票失价性，使收受财物不能实现，而此种情形发生在行为人主观放任范围内，故不应接受贿罪处理。当然，这不等于承认行为人收受股票的行为具有合法性，可以比照相近的情况，按照国务院发布的《国家行政机关及其工作人员在国内公务活动中不得赠送和接受礼品的决定》中的有关规定处理。需要指出的是，对特定行为人，如国家证券主管机关和权力及于证券领域的国家工作人员，不论何种情况或何种原因收受擅自发行的无效股票均应接受贿罪论处。
（3）关于无效发行的事实对于公众补偿的问题。擅自发行股票行为的暴露常以贿赂犯罪的揭露和处理为开端。司法机关办案人员常从保护公众利益的角度，不承认擅自发行为无效发行，进而对股票价值作虚拟的维持，与之相联系，对被告人定罪量刑就难以明确。我们认为，擅自发行的股票在其无效性被确定后，公众持股者丧失股权转而得到的是债权。从另一方面讲，发行人即募集人对其发行时的股票价值负有担保义务，发行人对其发行股票的价值同时丧失抗辩权。因此，对擅自发行股票作无效认定，并不因此而损害社会公众利益，相反能促进已经变化的法律关系恢复到正常关系中来，确保股民获得及时的救济，同时对于正确处罚犯罪亦有积极意义。
5、正确认识转让方式对犯罪认定的影响以股票为内容的贿赂犯罪中，通常由行贿人将一定数额的股票交付受贿人并由受贿人收受。如此完成的贿赂，实际上是股票转让的过程。股票转让因记名股票与无记名股票的区别，分为交付转让和背书转让，交付转让即无记名股票可视为种类物，其转让仅需将股票交付相对人，即产生法律效力；背书转让即股票持有人将转让的意思表示记载于证券背而的转让行为。我国《公同法》第145条规定：记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。记名股票的转让，由公司将受让人的姓名或若名称及住所记载于股东名册。由此可以看出，在股份转让问题上根据物权变动原理，实行公示和公信原则，将无记名股票作动产对待，以交付行为作为公示方式，以交付（占有）的事实表现出公信力；将记名股票作不动产对待，以登记作为公示方法，并由此取得登记公信力，按照物权变动之公示公信原则，即便股权事实上已经变动，但未实行公示的形式，仍然不发生所有权变动的效力；反之，如果形式已经履行变动手续，但事实上并末变动，仍然发生变动的效力，一般情况下，行贿人出于谋取非法利益的目的，将无记名股票付给受贿人，且该股票具有其票面权利的经济价值，即完成行贿行为，与此同时，其相对人若给予了某种利益，则构成受贿罪。但是，如果以记名股票行贿，通常要将受让人姓名或名称记载于股东名册。这里就出现两种情况，第一种情况是受贿人收受股票后，行贿人并未办理相应登记。原因有两个，一是受贿人对是否最终收取股票持犹豫态度，比如，看看是否别的人也收了，等等。如果没有形成实际的收受，不应定为受贿，可以照国务院发布的《国家行政机关及其工作人员在国内公务活动中不得赠送和接受礼品的决定》第3条第5项以其他形式和名义收受礼券办理，与礼券性质相似。二是受贿人的原因而未办理登记。如果受贿人与行贿人互有期约或受贿人索贿的应构成受贿罪，除此之外不应接受贿罪处理。第二种情况是受贿人实际办理了登记。这也有两种表现行为：一是受贿人以自己或亲属和其他第三人名义办理了登记，说明收受人已经取得股权或着行使了处分权，应按受贿处理。二是行贿人或第三人自作主张，用其他人名字办理登记。若此事本人知道而未表示异议，应视为本人对股票的处分，按受贿罪对待；若此事本人不明知或知悉后表示异议的，则不能将此登记转让行为视为受贿，而应根据实际情况加以正确处理。
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6、股票盈利性和风险性对确定受贿数额的影响（1）通谋——给付对价的收受行为构成犯罪的要件。一个时期，原始股被认为最容易赚钱而成抢手股票，有的公司用配送给领导人这类股票为谋取利益铺路。除了无偿赠送之外，由于某种原因收受人也有时给付一部分对价。如：溢价发行股票面值给付价款，除去购买人应支付的发行成本而按票面价值付款，还有的行贿人对受贿人承诺如果不能实现预定股利则给予补偿，等等。对此，一种观点认为，收受人收取股票的实际价值与其给付价款之间的差价是一种利益取得，应将该差价计为受贿额。另一种观点认为股票上市交易，其价值运动表现的是股票面额与股市行情之间的关系，因此只要收受人付出了票面额与股票价值的款项，其盈利部分是合法的，我们倾向第一种观点。第二种观点不足之处在于没有看到两种独立行为之间存在着一个内在的联接点，即如果行为人之间具有通谋性，包括双方通谋，通过第三人（证券商或交易所）共谋和行贿人确保受贿人主观上达到了明知的程度，从而证明了受贿人不等价收受股票的非法盈利属于受贿罪客观方面的表现。对此应将收受股票的差价部分与股票交易盈利部分合并计为受贿额。
（2）不当得利——未付出股本却获得盈利的受贿行为的对象。在股市盈利的前提下，受贿人只获得盈利，股本金被行贿者收回，这种不当得利应计为受贿额，股本金则应作为犯罪工具追缴。
（3）实收股本——股票亏市时确定受贿额的基础。由于股票交易风险和亏损的客观性及同一范围内的普遍性，在股票亏市的情况下，应按收受股票当时的股本金确定受贿数额，不宜将收受股票投人股市数额重复计算，更不能将亏损列为损失而加重处罚。以避免与挪用公款（包括挪用公款炒股）或贪污行为相混淆，造成法律适用上的错误。

③ 什么叫受贿罪和内幕交易罪

受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。
内幕交易罪，是指评判或者通晓股票、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取股票、证券交易内幕信息的人员或者单位，在涉及股票、证券的发行、交易或者其他支股票、证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该股票、证券，或者泄露该信息，情节严重的行为。

④ 操纵股票交易，遭到罚款。那么罚金的用途，是归国家还是归股民所有

罚金当然收归国库，不会归股民所有。当然，罚金的用途还是为了全体公民的福利，由中央统筹使用。

⑤ 股票交易中哪些行为属于违规处罚

我国《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条规定：任何单位和个人违反本条例规定，属下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款：
一、在证券委批准可以进行证券交易的证券交易场所之外进行股票交易的；
二、在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的；
三、通过合谋或者集中资金操纵市场价格，或者以散布谣言等手段影响股票发行、交易的；
四、为制造股票的虚假价格与他人串通，不转移股票的所有权或者实际控制权、虚买虚卖的；
五、出售或者要约出售其并不持有的股票，扰乱股票市场秩序的；
六、利用职权或者其他不正当手段索取或者强行买卖股票，或者协助他人买卖股票的；
七、未经枇准对股票及其指数的期权、期货进行交易的；
八、未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的；
九、伪造、篡改或者销毁与股票发行、交易有关的业务记录、财物帐簿等文件的；
十、其他非法从事股票发行、交易活动的。

⑥ 在股票交易过程中收到的通知形式有哪些

您可能会收到的通知有如下几种形式：录音电话通知、短信通知、电子邮件通知、传真通知、邮寄通知以及投资者约定的其他通知方式。

⑦ 这种情况是证券受贿吗

我对具体的金融发面的程序不是很了解，只能帮你找找相关的规定了.....
祝你好运.......

（六）有价证券受贿案件的认定
所谓有价证券受贿案件，是指行为人利用职务上的便利，索取、非法收受他人有价证券，为他人谋取利益的行为。根据本条规定，受贿罪的犯罪对象是财物。因此，作为财物表现形式的有价证券，可以成为受贿罪的犯罪对象。所谓有价证券，是指券值所表现的财产权利必须实际持有其券才得以实现的书面凭证。包括：汇票、支票、本票、国库券、金融债券、企业债券、股票、提单、仓单等。
根据本法第163条、本条、第386条和第387条规定，司法实践中，在认定有价证券受贿案件时，应注意以下问题：
1、有价证券本身必须符合国家法律规定，而不是违法发行或已丧失价值的有价证券，也不是伪造的有价证券。
2、有价证券被受贿人实际取得后，即为受贿罪既遂。而无论其日后是否能够实际占有财产利益，都不影响受贿罪的成立。
3、有价证券本身价值的计算，可以参照最高人民法院、最高人民检察院《关于处理盗窃案件具体应用法律的若干问题的解释》（1992年12月II日）精神计算：
（1）不记名、不挂失的有价证券，不论能否随即兑现，均按票面数额和案发时应得的利息、奖金或奖品等一并计算。股票应按照受贿当日证券交易所公布的该种股票成交的平均价格计算。
（2）记名的有价证券，如果是票面价已定并能随即兑现的，应按票面数额（有利息的应包括案发时应得的利息）或可提货物的价值计算。如果票面价值未定的，但能随即兑现的，则以实际兑现的财物价值计算。
（3）不能随即兑现的记名有价证券或将能随即兑现的有价证券销毁或丢弃，而所有人（行贿人）可以通过挂失、补领、补办手续等方法避免实际损失的，不按票面数额计算，可作为量刑考虑的情节。

⑧ 证券上市中有哪些主要违法犯罪行为

在目前我国的证券市场上主要的犯罪行为有
(1)骗取上市资格;(2)上市推荐人违法推荐;(3)申请上市过程 中的行贿、受贿;(4)违法境外上市。
(一) 骗取上市资格
骗取上市资格往往就是骗取股票发行资格，只是在以往股份制试点阶段成立的一些定向募集的股份公司为了将原发行的股份上市才实施的单独的骗取上市资格的行为。东方锅炉(集团)股份有限公司(以下简称东方公司)是1988年由东方锅炉厂以部分生产经营性账面资产折为国家股，独家发起设立的股份 制企业，1988年8月和1989年3月向社会公众改造3000万元和2400万元社会个人股。东方公司为尽快上市，进行了编造虚假文件、虚增利润等 一系列违法行为。首先为了达到 股票上市的目的 ，东方公司伙同有关机构弄虚作假，将注册时间 和成为试点企业的时间 提前，还编造了股东大会决议和分红方案，骗取了国家有关部门同意 其作为“遗留”公司而“继续进行股份制试点”的资格。1999年10 月，中国证监 会对东方公司进行了虚假资格的调查，并决定对东方公司处心警告的处理。
(二) 上市推荐人违法推荐
根据沪、深交易所的股票上市规则，股票申请上市需要有一至两家推荐人推荐。上市推荐人应履行下列义务：确认发行人符合上市条件;确保发行人的董事了解其所担负责任的性质，并需承担交易所上市规则及上市协议所列明的责任;向交易所提交上市推荐书;确保上市文件 真实、准确、完整，符合规定要求，文件内所载的资料均经过核实等等。两交易 所规定 上市推荐人制度，核心是为了上市推荐 人对申请上市公司是否符合上市条件进行审查，并确保出具上市推荐书的申请人符合规定条件。但有些推荐人只求谋利，不履行审查和确保上市文件真实、准确、完整的义务，甚至与发行人勾结共同弄虚作假出具错误的上市推荐书。

⑨ 怎样认定以交易形式收受贿赂，受贿罪的量刑标准是什么

以下两种交易形式可认定为收受贿赂行为，财物价值达到相关司法解释规定的数额较大的，涉嫌受贿罪：（1）以明显低于市场的价格向请托人购买房屋、汽车等物品的；（2）以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品的；以其他交易形式非法收受请托人财物的，也可认定为收受贿赂行为。按《最高人民法院 最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》规定，受贿数额三万元以上的，可以立案侦查，涉嫌受贿罪的，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产；受贿数额在三百万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”，依法判处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，并处罚金或者没收财产。

《最高人民法院、最高人民检察院《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》一、关于以交易形式收受贿赂问题
国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，以下列交易形式收受请托人财物的，以受贿论处：
（1）以明显低于市场的价格向请托人购买房屋、汽车等物品的；
（2）以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品的；
（3）以其他交易形式非法收受请托人财物的。
受贿数额按照交易时当地市场价格与实际支付价格的差额计算。
前款所列市场价格包括商品经营者事先设定的不针对特定人的最低优惠价格。根据商品经营者事先设定的各种优惠交易条件，以优惠价格购买商品的，不属于受贿。

⑩ 证券法中哪些行为视为从业人员违纪

一般禁止行为：
《证券业从业人员执业行为准则》（以下简称《准则》）的核心内容之一是第三章中对证券从业人员禁止行为的具体规定。《准则》中既规定了所有证券业从业人员应当遵守的执业规范，又根据不同类别机构证券从业人员的特点，有针对性地列举了证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构证券从业人员的禁止性行为。 从业人员一般性禁止行为包括十一项内容，这些禁止性规定主要以《证券法》第三章第四节的内容为依据，是《证券法》和其他相关法律法规对从业人员禁止行为规定的进一步细化。
（一）禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
欺诈行为有广义与狭义之分，广义的证券欺诈包括内幕交易和操纵证券市场的行为；狭义的证券欺诈是指利用与客户进行交易的机会，或者利用其受托人、代理人或管理人的身份，使用明知是错误的、虚假的或者隐瞒了重要事实的信息诱骗他人收购或者买卖证券的行为。根据《证券法》第七十三条规定，内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行的证券交易。《证券法》第七十五条又规定，证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市公司收购的有关方案。（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
一般而言，操纵证券交易价格是指单独或者与他人合谋利用资金优势、持股优势、信息优势及其他手段，人为抬高、压低或者固定证券行情，引诱他人参与收购或者买卖证券的行为。根据《证券法》规定，操纵证券交易价格等操纵证券市场的手段包括：单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量；以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他方法操纵证券市场的行为。
上述行为破坏了公平竞争的环境和秩序，扭曲了证券市场正常的供求关系，对证券市场秩序具有极大的破坏性，必须予以禁止。根据我国《刑法》相关规定，从事内幕交易、操纵证券交易价格的行为，情节严重者最高会被处以10年有期徒刑并处罚金的刑罚。
（二）禁止编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。
编造是指不以任何事实为依据，无中生有、任意捏造信息的行为。传播则是指通过电台、电视台、报刊、杂志、网络等媒介将信息散布给公众。虚假信息是虚构、捏造的背离事实真相的信息。误导投资者的信息虽然没有背离事实真相，但其表述存在显著的缺陷或不当，致使投资者无法进行客观、完整、准确的理解和判断，并容易导致投资者形成不符合客观情况的误解和误信。
（三）禁止损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
公共利益是社会全体成员的共同利益，或者说是不特定人的利益。公共利益所包括的范围非常宽泛，如国防、交通事业、水利事业、公共卫生、教育、政府机关及慈善事业等。对公共利益的维护是每个公民应尽的职责，证券业从业人员也不例外。
证券业从业人员受雇于机构，代表机构开展各项证券业务，对机构负有受托义务，而且从业人员与所在机构的利益在根本上是一致的，因此，证券业从业人员应当恪尽职守，在机构规定的职责范围内行事，严格遵守所在机构的内部规章制度，自觉维护所在机构的合法权益。需要指出的是，从业人员不能损害所在机构的合法权益，并不意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令，当所在机构要求的事项涉嫌违法违规时，从业人员应拒绝执行相关指令，这才能从根本上维护机构的合法权益。
他人的合法权益包括了除从业人员自己以外的任何人的合法权益。不得损害他人的合法权益是所有社会成员进行社会行为的前提和基础。从业人员在执业中既要维护客户或相关方的合法利益，又不能损害到其他人的合法权益，在不损害他人合法权益的基础上从业人员才能进行各种业务活动，确保证券市场有序运行。
（四）禁止从事与其履行职责有利益冲突的业务。
为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。例如，在研究咨询岗位履行职责的人员，不得同时从事投资银行业务。我国相关法规为规避利益冲突也进行了相应的规定，大多数机构都制定了处理利益冲突的具体规章制度，从业人员在无法确知自己的行为是否涉及利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问之时，应当按照内部规定向有关部门或人员报告，寻求内部的专业支持。
（五）禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
随着证券市场的逐渐开放和成熟，行业竞争越来越充分、也越来越激烈，正常的行业竞争有利于证券市场的健康长足发展，有利于保护投资者合法权益；而不正当的竞争不仅会损害竞争对手的利益，也会对整个市场秩序的稳定带来严重影响。
不正当竞争行为的表现形式多样，贬损同行就是其中一种。贬损同行通常采用的手段有：捏造、散布虚假事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉，通过不适当的与他人比较的手法贬低或攻击竞争对手。证券业从业人员应当坚决杜绝使用各种不正当手段抢夺客户，损害竞争对手利益、扰乱市场秩序。
（六）禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。
一般意义上的贿赂包括受贿和行贿。受贿是指行为人利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为，而这些利益并不能从合法途径得到。行贿则是行为人为了获取上述利益，给予他人财物或其他好处的行为。
证券业从业人员无论行贿还是受贿都会产生负面影响，不但会败坏社会风气，还会扭曲市场竞争，损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展。因此，证券业从业人员应当坚决抵制各种贿赂行为。
（七）禁止买卖法律明文禁止买卖的证券。
由于证券业从业人员职业的特殊性，其买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格的信息，为了保护投资者的合法权益，为市场参与者提供公平的交易机会，我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券。如，我国《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。2009年4月1日起实施的修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》也规定，除法律、行政法规另有规定外，基金管理公司的员工不得买卖股票。证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券，不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券，也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券，证券业从业人员通过自己实际控制的账户买卖相关证券的行为都是被禁止的。
（八）禁止违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
证券市场变幻莫测，不管投资经验与专业知识如何丰富，只要做投资都存在亏损的可能性。如果违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺，则一旦出现亏损，只能由机构承担，管理的证券资产规模越大，机构的风险越大。一旦机构倒闭，风险爆发，客户的权益得不到保障，机构风险可能波及演化为社会风险。因此，从业人员违反规定向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺是被严格禁止的。
（九）禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录交易。
交易记录是记录和反映证券交易活动的重要资料和证据。通过交易记录资料，不但可以了解证券交易的有关情况，而且还可以查证有关机构遵守国家的法律法规的情况。为真实了解有关情况，减少和防止客户与机构之间的纠纷，并为处理纠纷时提供可靠的证据。证券从业人员负有的依法保存相关交易记录的义务，具体体现在：1、机构及从业人员应当妥善保存有关交易记录。2、任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录隐匿是指将交易记录资料转移和隐藏起来。伪造是指有意制作虚假的交易记录。篡改是指将原始的真实交易记录用各种方式予以改动，以改变这些交易记录的真实性。毁损是指把真实的交易记录故意予以毁灭或者损坏。由于各类交易记录是记录和反映证券交易活动、机构运行状况和业务状况的重要资料和证据，因此，任何从业人员不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
（十）禁止泄露客户资料。
客户资料包括客户信息和客户隐私。客户信息是指客户在参与各类证券业务的市场经济活动过程中，所涉及的客户姓名、地址、联系电话、财产及财务状况、企业概况、注册信息、财务信息、银行信息、诉讼信息、供应商评价、关联公司信息、公共信息、行业分析、企业评级等。客户隐私主要是指客户的婚姻状况、家庭住址、身份证号码、财产、住房以及其他客户所不愿意让他人知悉、掌握的身份、财务以及交易信息。客户资料保护是证券业从业人员以及相关机构必须承担的一项重要义务。监管机构也将是否建立完善的客户资料保护制度作为评价机构是否稳健经营的重要指标。
（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。