股票交易协查函监管函

① 深交所为什么向暴风集团发监管函

8月29日，深交所发布对暴风集团及董事长冯鑫的监管函。在监管函中，深交所称，暴风集团、董事长冯鑫以微信文章方式，违反相关规定对外发布上市公司经营业绩预测信息。请暴风集团及冯鑫充分重视上述问题，吸取教训，切实采取有效措施，杜绝上述问题的再次发生。

此外，深交所还提醒暴风集团：上市公司及其董事、监事、高级管理人员等信息披露义务人，必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务，不得透露或者泄漏未公开重大信息。

② 证券公司怎么避免被出具监管函

证券公司想要避免被出具监管函，就应该按规矩在市场上操作，一旦被发现有违规动作，应及时改正，并且发出公告让股民安心。只要不是过分的违法行为，在规定期限内整改，也不会有太大影响。


一、监管函与行政处罚的区别是什么？

在A股市场中，证监会的监管函是一种行政警告的监管措施。而行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为，其中包括：警告、罚款、没收违法所得和非法财物、责令停业、行政拘留等等。

对于上市公司而言，监管函的作用在于警告相关问题，警告上市公司尽快进行相关整改，并不涉及相关处罚。而行政处罚是已经进行相关处罚事项。并且，上市公司被发监管函后，虽然会影响股票价格波动，但并不受到相关制裁。

二、收到监管函原因及后果？

上市公司被证监会发布监管函，就表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为，这样会使投资该上市公司的投资者出现持股信心不足的情况。有可能会使持股投资者出现恐慌抛售该股，导致股票价格出现下跌。

一般情况下，如果上市公司出现关联交易、敏感期交易股票、未按承诺事项履行、超比例增持或减持未披露、未及时召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组、募集资金使用违规、泄露公司未公开重大信息等行为会被证监会发布监管函。

如果上市公司不对监管函中的相关事件进行整改，那么证监会有可能进行立案处理追究相关责任。这样有可能导致股票被强制退市，也有可能禁止涉案相关人员禁入证券市场措施或造成上市公司被罚款等等。

③ 收到监管函股票第二天会跌吗

不一定会跌。
1. 收到监管函的股票第二天可能不会下跌，但概率会下跌。具体来说，为什么公司会收到监理函?这对当时的市场形势有影响吗?如果你在牛市中，即使你收到监管信函，你也不必下跌，收到监管信函对公司来说一般不是一件好事，或多或少可能有点问题，所以投资者要积极响应及时调整头寸，找出事情的真相，以免造成不必要的损失。
2. 监管函是指通知监管对象发生违规的事实或风险，要求其及时纠正、纠正或预防违规的书面形式，如监管关注函或警告信等。这是坏消息，会引起投资者一定程度的恐慌，大量的股票会被卖出，导致股价下跌。在收到监管机构的信后，该股可能不会在第二天下跌，但很可能会下跌。看看为什么公司收到了监管信。要看这一事件影响大不大，以及当时的整体市场形势。如果你处在牛市中，即使你收到监管信函，它也不一定会下跌，此次股价下跌与监管信涉事的严重性有一定的关系。如果所涉及的事件是糟糕的，下降幅度将会更大，否则可能会更小。上市公司在收到监管函后，将及时予以纠正。股市回调后可能会反弹。但公司收到监管函一般都不好，或多或少可能会出现一些问题，投资者应积极响应及时调整头寸，尽量查明事情的真相，避免不必要的损失。
3. 一般情况下，如果对上市公司发出警告信，则表明该上市公司存在违法事项。这会使投资上市公司的投资者显得对控股缺乏信心，造成部分负面影响。因此，上市公司的股票可能会在恐慌中抛售，导致股价下跌，上市公司的市值蒸发。另外，市场上的其他投资者也会回避这类股票进行投资，导致上市公司融资困难，增加了上市公司的财务压力。
拓展资料
上市公司被出具警示函并不表示上市公司股票一定会出现下跌。如果上市公司警示的相关事项被上市公司快速的整改，加强管理。那么，股票上市公司收到警示函的利空影响就相对较小。

④ 行政监管措施决定书! 对股票有何影响

你好，上市公司收到监管函时，取决于监管函的具体内容。但对于目前的股市来说，监管函一般都是坏消息，这可能是上市公司披露的信息不真实，存在虚假交易等。

⑤ “股票涉链”收监管函 深大通被连续“点名”回复疑似逾期是什么意思

这股票经常蹭热点，什么热就说自己有什么，‘涉链’就是有涉及区块链的技术，然后交易所下发了监管函，证监会的人去了还被打了，这是最近很火的事件啊，所以几个无量跌停，不管怎么样，这样的股票不要买，看看就好了。。。

⑥ 5个月狂赚近8亿，21次平仓无亏损，为何秦安股份接上交所监管函

股市没有人可以一直赚，也没有人可以一直亏，有赚有亏才符合投资逻辑，秦安股份被证监会监管后，公司也发了公告说明投资情况，同时也表示慢慢推出期货交易。对于秦安股份的股东来说，他们因为公司赚了钱，自己也跟着获得收益，姑且可以说秦安股份还是一个好公司。

⑦ 重组股票交易所监管函补材料有期限吗

上市公司因筹划重大资产重组停牌的，应当承诺自发布进入重大资产重组程序的公告日起至重大资产重组预案或者草案首次披露日前，停牌时间原则上不超过30个自然日。确有必要延期复牌的，上市公司可以在停牌期满前按本所有关规定申请延期复牌，累计停牌时间原则上不超过3个月。上市公司申请停牌到期后未申请延期或虽申请延期但未获同意的，本所将对该公司证券复牌。上市公司及相关方承诺不进行重大资产重组的期限未届满的，本所将不接受公司股票重组停牌的申请。
重组是指企业制定和控制的，将显著改变企业组织形式、经营范围或经营方式的计划实施行为。属于重组的事项主要包括：
①出售或终止企业的部分经营业务；
②对企业的组织结构进行较大调整；
③关闭企业的部分营业场所，或将营业活动由一个国家或地区迁移到其他国家或地区。
重组还包括股份分拆、合并、资本缩减（部分偿还）以及名称改变。
停牌是指股票由于某种消息或进行某种活动引起股价的连续上涨或下跌，由证券交易所暂停其在股票市场上进行交易。待情况澄清或企业恢复正常后，再复牌在交易所挂牌交易。

⑧ 股票收到监管函是好事还是不行

上市公司的股票上市之后，还会受到监管。当上市公司收到了监管函的话，一般都是因为公司出现了一些问题，比如向投资者披露的信息不实、股价表现不正常、年报等数据出问题、虚假的交易等等。详情可以看一下监管函的具体内容。

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