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股票交易监管

发布时间: 2021-06-03 16:32:47

⑴ 证监会对股票期货交易如何监管

证监会主要的职责。一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
(二)垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。
(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。
(六)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。
(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。
(九)监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格,并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。
(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
(十三)承办国务院交办的其他事项。

⑵ 股票帐户在买卖中怎样才算异常会被引起注意或者被监视

如果参与对敲、当日频繁挂单撤单,特别是不以成交为目的的挂单撤单等会被特别监控。

一、异常行为

1、虚假申报:

是指不以成交为目的,通过大量申报并撤销等行为,引诱、诱导或者影响其他投资者正常交易决策的异常交易行为。

2、拉抬打压股价

是指大笔申报、连续申报、密集申报或者明显偏离股票最新成交价的价格申报成交,期间股票交易价格眀显上涨(下跌)的异常交易行为。

3、维持涨(跌)幅限制价格:

是指通过大笔申报、连续申报、密集申报,维持股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态的异常交易行为。

比如,在连续竞价阶段同时存在股票交易价格处于股票涨跌幅限制状态;单笔以涨(跌)幅限制价格申报后,在该价格剩余有效申报数量或者金额巨大,且占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高,要予以关注。

二、买卖股票的数量也有一定的规定:即委托买入股票的数量必须是一手(每手100股)的整倍数,但委托卖出股票的数量则可以不是100的整倍。买入或者卖出的价格必须是在昨日收盘价上下浮动10%的范围才有效。

三、股票交易实行价格优先、时间优先:股票连续竞价时段,因为有许多投资者可能同时买卖同一只股票,所以交易所制定了“价格优先、时间优先”的原则。

(2)股票交易监管扩展阅读:

二、开立股票账户的注意事项如下:

1、所需证件:本人身份证。如开立法人股票账户,需要同时出具企业营业执照原件(或复印件)及法人授权书;

2、费用包括:申请表费用和开户费(上海股票账户收取40元/户,深圳股票账户收取50元/户);

3、操作流程:投资者需填写申请表并交纳手续费;持有关证件、申请表及开户手续费收据到开户柜台交柜台承办人;承办人核查上述材料无误后,申请人收回有关证件、收据并领取股票账户卡。

⑶ 如何管理股票交易风险

规避风险一般都是期现结合的效果最好,所以如果想管理股票交易风险那么就可以做一些‘股指期货’。如果不懂股指期货的话,可以看看雪球、期望财经和扑克财经的公众号。期望财经里面的一些讲解基本面的视频还是不错的,我看完之后觉得挺有帮助的。

⑷ 为什么证监会监管股票的发行和交易

证券法规定的

无规矩怎么成方圆

⑸ 网上银行进行的股票交易,应当由银监会还是证监会监管

银行只是进行“银证转帐”,是一种业务而已。

股票交易还是属于证监会的监督范围。

股票资金三方监管吗都是哪三方

不是三方监管,而是第三方托管,这里的第一方是你,第二方是开户券商,第三方指的是和你们这两方没有直接的利益关系的银行,也就是与你的股票帐户相关联的银行卡或存折所在银行,这样你的每一笔交易都是在交易时间内在账户内空转,而等到了收盘后(一般是当天6点到9点),由中登公司、交易所和银行进行对账然后进行实际的资金转账操作,这样就让你的资金避开了券商,杜绝了券商挪用客户资金为自己牟利的可能。

实际就是因为在02年开始的大熊市里,很多股民的资金都被无良的坐庄券商拿去填坑结果出现了很多起纠纷,最后监管部门想了这么一个法子让股民的资金撇开券商。

股票市场监管机构有哪些,股票市场监管机构有哪些资讯

证监会、中国登记结算公司、上海及深圳交易所、中国证券业协会,比如中国登记结算公司和交易所网站可以看到上市公司公布的消息、监管层公告和每天市场情况,而中国证券业协会主要负责券商的监督教育和投资者教育,证监会就相当于证券业的老大。

⑻ 关于股票(尤其是海通证券网上所说的异常交易行为受重点监管)的一些疑问,大家帮忙解答一下,谢谢啦!急

我也是在海通开户的,其实海通的服务是蛮好的。

这些条款的制定实质是防范利用资金优势来操纵股价,基本上你没有几百万的资金,不可能触犯到这些条例。

补充:大额交易要看具体股票,比如一些小市值ST股票,你投200,300万算大额了,但是比起大盘股你头200,300玩就是毛毛雨。

对于第三点,只要你不是那种挂着大买单或大卖单,然后又撤单,反复做这样事情的就可以了。原则上,你只要买入卖出成交,就不会算你违规。

⑼ 简述证券交易所的监管职能

一、证券交易所应加强市场监察工作的制度建设,证券交易所主要领导要亲自抓市场监察工作。证券交易所应当对市场监察部门的职责和工作程序作出详细规定,建立健全监察部门工作人员守则和岗位责任制。要增加市场监察部门的人员和设备,充实市场监察部门的力量
二、证券交易所监察部门应当加强以下方面的工作:

1.建立市场监察工作日志,详细记录和总结每日的市场监察工作,包括当日市场价格或成交量波动较大的股票及初步分析、接受客户的举报投诉及处理情况、对重点股票和重点股票帐户的监督情况、需要进行重点调查的事件、需要继续跟踪分析的股票帐户,当日提交上级的调查报告或案件处理意见等。

2.对每日涨跌幅度在7%以上的全部股票,应当将每只股票成交金 额前5位的营业部名单和当日买入、卖出数量最大的5个股票帐户存档备查; 上市公司公告财务报表、分红配股方案及其他可能影响股票价格的重大事件公告时,或者出现关于某公司的市场谣言时,应当将相关时段内买入、卖出该公司股票数量较大的营业部名单和股票帐户存档备查;对有涉嫌违法违规行为的机构或个人要进行专门调查并作出结论,短期内不能确认的,应当进行跟踪分析。

3.发现涉嫌违反证券法规或交易所业务规则的事件,应当及时进行调查,并在证券交易所职权范围内予以处理。案件情节较为严重或涉及范围超出证券交易所职权的,应当在继续进行调查的同时,上报中国证监会。

三、证券交易所要认真完成中国证监会交办的事项。对中国证监会交办的有关事项,应当组织专门小组进行落实,并将详细调查情况、处理结果上报中国证监会,中国证监会在必要时将对证券交易所的调查结果进行核查。

四、证券交易所要定期和不定期向中国证监会提交市场监察工作报告,包括每月市场监察工作情况和案件查处情况。定期报告应当在每月前5 个工作日内报送,不定期报告应按中国证监会要求随时报送。上报 中国证监会的监察报告和有关材料应当由分管监察工作的总经理或副总经理签发。

五、中国证监会将对证券交易所落实本通知的具体情况进行检查。证券交易所不能切实有效地履行监管职责、不能积极主动地监督和查处市场违法违规行为的,中国证监会将按照《证券交易所管理办法》第29条、第93条、第95条、第97条及其他有关规定予以处罚。情节严重的,中国证监会将认定该证券交易所为市场监管不到位、市场风险大的市场,暂停审批该证券交易所股票、债券的发行和上市。

⑽ 为什么证券监管机构对股票的发行和交易进行监管

目的很简单,就是坚持公平,公开,公正,三公原则,维持证券市场中广大投资者的利益,对发行监管是为了防止不具备条件的公司上市欺骗投资者,而已圈钱,对交易监管是为了,防止内幕交易和老鼠仓,都是为了维护证券市场公平,保护中小投资者利益 ~~~~~~~~
前些年有好多欺诈上市的案例,楼主有兴趣可以在网络搜一下,现在监管在不断加强,欺诈上市的就很少了,但是还是存在内幕交易,因为内幕交易,隐蔽性比较高,监管难度比较大
不知道楼主有没有明白~~~~~~~~

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