股票定增補充流動資金的公告

① 王哲林是球隊首位老闆兼球員，他有多少身價

見證了諸多娛樂圈明星在資本市場翻騰生財，如今體育圈的小鮮肉也來了。最新公告顯示，潯興股份擬13.01元/股定增募資3.1億元，用於償還銀行貸款和補充流動資金。引人注目的是，現任國家隊籃球運動員王哲林認購1301萬元。

② 海默科技「補血」：擬定增4.25億元甘肅國開全額認購

8月31日，海默 科技 發布了2020年半年度報告。今年上半年，公司實現營業收入1.29億元，同比下降35.72%；歸屬於上市公司股東的凈虧損擴大至5.74億元，上年同期虧損2917.11萬元，同比下降1866.89%；歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益後的凈虧損為5.77億元，上年同期虧損3556.85萬元，同比下降1520.99%。

對於凈利潤大幅下降的主要原因，海默 科技 方面稱：「一是受疫情影響部分油田設備產品交付延遲、油田服務業務作業時間較短，導致公司油田設備及相關服務實現的業務收入和利潤同比減少；二是對油氣資產計提了大額減值准備。」

與半年報同時發布的，還有海默 科技 的定增預案。預案顯示，公司擬以3.68元/股向甘肅國資旗下的甘肅國開投資有限公司（以下簡稱「甘肅國開」）定增1.15億股，募集資金總額約為4.25億元，將全部用於補充流動資金。

主要業務利潤下降

四大子公司凈利潤均虧損

受疫情影響，海默 科技 一直到4月末才完全復工。報告期內，公司實現主營業務利潤2538.38萬元，較上年同期減少3805.99萬元，同比下降59.99%。

海默 科技 主要從事油田高端裝備製造及相關服務業務。具體分業務來看，報告期內，公司多相計量產品及服務業務實現營收2929.33萬元，同比下降18.92%；實現主營業務利潤1244.58萬元，同比下降24.73%；井下儀器和工具相關業務實現營收2312.36萬元，同比下降9.1%；實現主營業務利潤754.2萬元，同比下降38.53%；壓裂設備及備件實現營收6247.06萬元，同比下降45.29%，實現主營業務利潤584.37萬元，同比下降81.39%；油田環保設備及相關服務實現營收124.12萬元，同比下降89.9%；實現主營業務利潤99.37萬元，同比微增2.87%。

此外，半年報顯示，公司主要有10家子公司以及1家參股公司，報告期內，對公司凈利潤影響達10%以上的子公司有4家，分別為上海清河機械有限公司、西安思坦儀器股份有限公司、海默石油天然氣有限責任公司和海默國際有限公司。這4家公司凈利潤均處於虧損狀態，分別虧損2104.09萬元、4409.98萬元、4.73億元和417.17萬元。

對於營收及凈利潤下降的主要原因，海默 科技 解釋稱：「公司主營業務呈明顯的季節性特徵，上半年確認的收入佔全年營業收入的比重較小。加之2020年上半年受國內疫情影響，公司及上下遊行業均復工復產較晚，導致產品交付受到較大影響，營收和凈利較上年同期有所下降。」

計提減值准備合計達4.77億元

計提美國油氣資產減值准備4.56億元

除了受疫情影響，海默 科技 上半年業績最主要的虧損還是來自頁岩油氣業務。報告期內，公司決定不再向美國頁岩油氣勘探開發業務追加投資，並根據相關會計政策對美國油氣資產計提減值准備4.56億元，對在建工程-油井及相關設施計提減值准備557.84萬元。計提減值准備後，油氣資產期末賬面價值為3723.31萬元，在建工程-油井及相關設施賬面價值為0元。

海默 科技 表示：「此次計提減值准備會導致公司短期出現大幅虧損，但是不會對公司的長遠可持續發展造成重大不利影響。」

回看海默 科技 在海外開發頁岩油氣勘探開發業務的過程，資料顯示，海默 科技 是中國第一家投資海外頁岩油氣的民營上市公司，從2012年開始，其先後投資5億元去美國參與頁岩油氣勘探開發。截至目前，公司擁有油氣區塊權益面積合計約13000英畝，是美國得克薩斯州政府許可的油氣開發獨立作業者。

進入2020年以來，受美國疫情及國際政治經濟形勢變化的影響，海默 科技 運營美國油氣資產所需要的人員、資金等關鍵資源無法有效投入，油田生產和現場作業亦無法正常開展，使得公司在美國的頁岩油氣勘探開發業務無法可持續經營。

除了受疫情和國際政治經濟形勢變化的影響，國際油價持續下跌也是導致美國的頁岩油業務及整個行業陷入困境的主要原因。據報道，截至目前，美國今年已有33家能源企業申請破產；而去年，僅有14家能源企業申請破產。

除了對美國的油氣資產及在建工程計提減值准備外，海默 科技 還計提了存貨減值准備1573.05萬元，合計達4.77億元。

定增「補血」

甘肅國開全額認購

同日海默 科技 還發布了向特定對象發行股票的預案。預案顯示，公司擬以3.68元/股向控股股東甘肅國開定增1.15億股，募集資金總額約為4.25億元，將全部用於補充流動資金。

天眼查數據顯示，甘肅國開成立於2013年11月28日，注冊資本為8000萬元，是甘肅省國有資產投資集團有限公司下屬全資子公司，實際控制人為甘肅省國資委。主要從事實業投資、項目策劃、企業管理、資產管理、投資管理、投資咨詢等業務。

今年7月初，海默 科技 控股股東竇劍文及其一致行動人張立剛與甘肅國開簽訂了《股份轉讓協議》，二者擬將持有的公司1923.83萬股股票（占總股本的5%）轉讓給甘肅國開。股份轉讓完成後，竇劍文及其一致行動人張立剛、張立強擬將其合計持有的5406.17萬股股份（占總股本的14.05%）對應的表決權委託給甘肅國開。權益變動後，甘肅國開合計擁有公司19.05%的表決權，成為公司控股股東，甘肅省國資委成為新的實際控制人。

此次定增發行完成後，甘肅國開將直接持有1.35億股，占總股本的26.92%。通過此次認購定向增發股票，甘肅國資對海默 科技 控制權將得到進一步提升。

海默 科技 表示：「此次發行有利於鞏固甘肅國開在上市公司的控股地位，發揮混合所有制優勢，有利於藉助甘肅國開的資源和實力優勢，推動公司業務快速發展。同時，公司的資產負債率將有所下降，資本結構也將得到進一步改善。」

（編輯 沈明）

③ 海南椰島股票增發是利空嗎

11月27日晚間，海南椰島(600238)披露定增預案，該上市公司擬以8.08元/股的價格向自家公司董事長王曉晴控制的海南信唐發行股票募資不超過6.54億元，扣除發行費用後將全部用於償還銀行借款與補充流動資金。

公告披露，此次定增發行完成之後，王曉晴將通過海南信唐和海口匯翔合計控制海南椰島18.34%的股份，上市公司的實際控制人由馮彪變更為王曉晴。

截至預案公告日，海南椰島的總股本為4.48億股，東方君盛持有公司16.84%的股份，為上市公司控股股東；馮彪持有東方君盛40%的股權及東方君盛100%的表決權，為海南椰島實際控制人。

據公告介紹，海南椰島此次定增的目的包括調整上市公司控制權，增強投資者信心。

「截至本預案公告日，海南椰島現控股股東東方君盛所持有本公司7548.65萬股股份均遭到司法凍結，對上市公司控制權的穩定性、上市公司信貸資金等方面產生了不利影響。」海南椰島稱，通過此次定增，該上市公司實控人將變更為王曉晴，有利於增加公司股權結構的穩定性，改善上市公司信用情況，增強二級市場投資者預期，更好地維護中小股東權益。

海南椰島表示，上市公司主要從事保健酒釀造業務，近年來隨著公司業務發展，公司對流動資金的需求不斷增加。通過此次定增，海南椰島可以補充上市公司經營所需的流動資金，減少資金成本，降低財務風險，為公司產品結構調整和產品升級提供必要的資金支持。

11月25日，海南椰島曾公告，公司及有關責任人收到上交所予以監管警示的決定。經查明，海南椰島於2021年4月28日披露《對外投資公告》，擬與貴州省仁懷市茅台鎮糊塗酒業(集團)有限公司成立合資公司，合作經營醬香型白酒生產銷售業務。海南椰島在相關合同中承諾在未來五年內由上市公司或協調第三方向糊塗集團注資50億元，協助將糊塗集團打造為仁懷第二大醬香酒企業。

「但公司未披露上述50億元投資款來源存在重大不確定性、尚未確定具體投資方案等情況。」上交所表示，海南椰島關於對外投資事項相關信息披露不完整，違反相關規定。由此，上交所對公司及時任董事長兼總經理馮彪、董事會秘書楊鵬予以監管警示。

今年8月19日，海南椰島還披露，上市公司總經理馮彪因個人原因申請辭去公司總經理職務，目前海南椰島總經理暫由公司董事長王曉晴代行職責。

資料顯示，海南椰島於2000年1月在上交所掛牌，涉足行業包括保健酒、白酒、食品飲料、房地產開發和貿易、投資等多個領域。

2022年三季報顯示，海南椰島前三季度實現營收約5.74億元，同比減少15.5%，凈利虧損1382.58萬元；第三季度，海南椰島營收1.81億元，同比減少28.63%，凈利虧損2495.86萬元。

對此，海南椰島方面稱，酒類產品品類變化及銷售模式不同造成酒類毛利率比上年同期下降，導致毛利貢獻降低，經營性虧損增加。

「隨著募集資金的投入，有助於降低公司的財務費用，預計每年可減少1600萬元的短期借款費用，增強公司對於財務風險的抵抗能力。」在最新的定增募資公告中，海南椰島表示，募集資金投資項目實施後，公司主營業務仍為酒類產品的生產和銷售，本次發行對公司的業務結構不會產生重大影響。

④ 定向增發補充流動性資金用途有限制嗎

市公司借並購增發「補血」現象近年並不少見。證監會曾多次強調，原則上不鼓勵上市公司把再融資募集資金用於補充流動資金和償還銀行貸款。
證監會通過官方網站再次強調，存在資產負債率明顯低於同行業上市公司平均水平等四類情形的上市公司，不得以補充流動資金為由募集配套資金。
定增「補血」成風
一般情況下，監管層是不鼓勵再融資『補血』的。但大股東認購或者是特殊行業，有充分理由的，可以補充流動資金，原則上不超過30%。此外，配股融資和認購方鎖定三年的，不受比例限制。
再融資畫地為牢
伴隨二級市場的低迷，上市公司利用再融資大肆「斂財吸金」的行為備受質疑，特別是補充流動資金為主的配套融資。

⑤ 北汽藍谷擬定增募資不超過55億元

8月3日，北汽藍谷公告稱，擬定增募資不超過55億元，用於ARCFOX品牌高端車型開發及網路建設項目、5G智能網聯系統提升項目、換電業務系統開發項目和補充流動資金。本次非公開發行股票的發行對象為，包括北汽集團及其控制的關聯方北汽廣州、渤海汽車在內的不超過35名(含35名)符合中國證監會規定條件的特定對象。

可以看出募資資金大部分會投向ARCFOX品牌高端車型開發及網路建設項目。

其中，ARCFOX品牌高端電動車型開發項目包括三款高端純電動車型的開發：

（1）定位於中高端A級純電動SUVN50AB車型開發；

（2）定位於高端A+級純電動SUVN60AB系列車型開發；

（3）定位於高端A+級純電動溜背式跨界車N61AB系列車型開發。

其中N60（定名為α-T）計劃於今年8月上市交付；N61計劃在2021年投產。該項目主要是為了布局高端電動車型，搶占高端市場，並將在此項目中加大對自動駕駛技術的研發投入。

數據中台建設及應用項目建設內容包括：數據中台建設和數據建模及運營。該項目主要為助力公司實現數字化轉型。

ARCFOX品牌營銷網路建設項目擬按照ARCFOX品牌整體發展規劃，在北京、上海、廣州、深圳建設4家大型直營體驗店，4家小型直營體驗店，同時在天津、重慶、成都、杭州、鎮江、蘇州各建設一家小型直營體驗店，基本覆蓋主要目標市場。另外，計劃至2022年擬累計為75家經銷商的75套魔方店在品牌展示、銷售線索導流、粉絲運營等方面提供支持。

此項目擬配合數字化轉型，打通線上線下銷售渠道模式。另外在換電業務系統開發項目中，也涉及一款兼容換電模式的高端旗艦（B級）純電動車型（開發代碼C71KB）。

北汽藍谷還計劃投放自營換電站82座，目標市場為山東、河北、海南等省份。

本次非公開發行股票的發行對象為包括北汽集團及其控制的關聯方北汽廣州、渤海汽車在內的不超過35名（含35名）符合中國證監會規定條件的特定對象。

其中，北汽集團擬認購股票數量不低於本次非公開發行股票實際發行數量的29.57%，認購金額不超過162,658.05萬元；北汽廣州擬認購股票數量不低於本次非公開發行股票實際發行數量的6.25%，認購金額不超過34,387.53萬元；

渤海汽車擬認購股票數量不低於本次非公開發行股票實際發行數量的3.01%，認購金額不超過16,572.31萬元。其餘股份由其他發行對象以現金方式認購。

本次非公開發行的發行數量不超過本次非公開發行前公司總股本的30%，即不超過1,048,097,801股（含本數）。發行完成後，北汽集團仍為公司控股股東，北京市國資委仍為公司實際控制人，不會導致公司控制權發生變化。

截至8月4日下午3點，北汽藍谷報收於7.3元，當日上漲約4.58%，市值為255.04億元。北汽藍谷上半年累計上險量為14440輛，目前主要銷售車型為北汽EU系列。

本文來源於汽車之家車家號作者，不代表汽車之家的觀點立場。