股票市場的監管機構

❶ 交易所是被哪個部門監管

法律分析：目前在中國內地，股票交易所主要由證監會監管，包括上海證券交易所、深圳證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統；場外交易市場主要由地方政府金融辦監管，包括各級地方性股權交易中心。

法律依據：《中華人民共和國國家安全法》

第一條 為了維護國家安全，保衛人民民主專政的政權和中國特色社會主義制度，保護人民的根本利益，保障改革開放和社會主義現代化建設的順利進行，實現中華民族偉大復興，根據憲法，制定本法。

第二條 國家安全是指國家政權、主權、統一和領土完整、人民福祉、經濟社會可持續發展和國家其他重大利益相對處於沒有危險和不受內外威脅的狀態，以及保障持續安全狀態的能力。

第三條 國家安全工作應當堅持總體國家安全觀，以人民安全為宗旨，以政治安全為根本，以經濟安全為基礎，以軍事、文化、社會安全為保障，以促進國際安全為依託，維護各領域國家安全，構建國家安全體系，走中國特色國家安全道路。

第四條 堅持中國共產黨對國家安全工作的領導，建立集中統一、高效權威的國家安全領導體制。

第五條 中央國家安全領導機構負責國家安全工作的決策和議事協調，研究制定、指導實施國家安全戰略和有關重大方針政策，統籌協調國家安全重大事項和重要工作，推動國家安全法治建設。

第六條 國家制定並不斷完善國家安全戰略，全面評估國際、國內安全形勢，明確國家安全。

❷ 證券市場的監管機構是什麼

我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構，簡稱證監會。根據《中華人民共和國證券法》第一百六十八條規定:國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場公開、公平、公正，防範系統性風險，維護投資者合法權益，促進證券市場健康發展。
根據《中華人民共和國證券法》第一百六十九條規定:國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
（一）依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，並依法進行審批、核准、注冊，辦理備案；
（二）依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算等行為，進行監督管理；
（三）依法對證券發行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構的證券業務活動，進行監督管理；
（四）依法制定從事證券業務人員的行為准則，並監督實施；
（五）依法監督檢查證券發行、上市、交易的信息披露；
（六）依法對證券業協會的自律管理活動進行指導和監督；
（七）依法監測並防範、處置證券市場風險；
（八）依法開展投資者教育；
（九）依法對證券違法行為進行查處；
（十）法律、行政法規規定的其他職責。
法律依據
《證券法》第一百六十八條 國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場公開、公平、公正，防範系統性風險，維護投資者合法權益，促進證券市場健康發展。

❸ 香港的IPO受到那些 *** 部門監管 或是受那些機構監管

中國香港聯合交易所有限公司(聯交所)
基本資料
在金融服務業和金融市場內，具雄厚實力的機構近年都會透過整合，以積極迎合各市場參與者的需要。
中國香港交易所是中國香港聯合交易所有限公司、中國香港期貨交易所有限公司及中國香港中央結算有限公司的控股公司。這些市場機構一直致力帶領中國香港金融服務業突破地域界限，使它蛻變成為今日環球市場中的重要一員，中國香港交易所已將它們的經驗和智慧結合，匯聚一身。
隨著證券及期貨兩家交易所進行股份化並與有關的結算公司合並，中國香港交易所已於2000年六月上市。作為一間須向股東負責的上市公司，中國香港交易所正積極把握亞洲區內以至世界各地涌現的機遇，伺機開拓業務。中國香港交易所將以市場為本，管理各個業務主導的市場。
中國香港交易所擁有高效運作的商業營運架構，其業擾叢務按照功能劃分，組成以業務為重點、以商業考慮為主的業務部門，由中國香港交易所的管理層和董事局成員直接管理。中國香港交易所的董事局是最高的決策機關，就主要的策略性及運作事宜制訂相關政策。
中國香港交易所提供廣泛的交易前及交易後投資服務。屬下的業務部門包括交易市場科、結算科、業務發展科、資訊服務部及資訊技術科均致力為投資者、市場中介人士及上市公司提供增值服務。

監管與披露
在各地金融市場邁向全球化，市場與市場參與者之間的舊有界限日趨模糊之際，中國香港交易所為監管規條注入靈活性，並積極支持創設嶄新的產品和服務。
中國香港交易所將致力履行本身職權，確保市場公平和有秩序地運作，以及審慎管理風險。無論任何時候，中國香港交易所都會以公眾利益，特別是以投資大眾的利益為行事的依歸。
中國香港交易所的整合架構，再加上中國香港證券及期貨事務監察委員會的有效監管，令中國香港市場的運作更趨完善。我們的市場能夠維持良好聲譽，續創超卓成就，實有賴監管機構公平有效地執行法規。
我們的監管靈活而富彈性、反應敏銳，且能為市場提供多方面的支援，以配合世界發展潮流和各地投資者的需要；並適當地配合創新的金融產品和服務、新興行消李仿業與國際金融市場慣例的轉變。
時至今日，集資市場的監管機制已由傳統的以監管機構評審為本逐漸轉向以披露為本。監管的取向旨在確保全面公平披露所有重要事實，務求讓投資者可在充份獲悉有關資料的情況下，作出有根據的投資決定。
(a) 中國香港的監管架構
(i) 證券及期貨事務監察委員會
中國香港證券及期貨市場的主要監管者是證券及期貨事務監察委員會(證監會)。證監會是1989年根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(《證監會條例》)成立的法定監管機關。《證監會條例》及另外九條與證券及期貨業相關的條例已經整合為《證券及期貨條例》，並於2003年4月1日生效。
證監會的職能是執行規管證券及期貨市場的條例及促進與鼓勵證券期貨市場的發展。按《證券及期貨條例》訂明，證監會的規管目標為：
維持和促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序；提高公眾對證券期貨業的運作及功能的了解；為投資於或持有金融產品的公眾提供保障；盡量減少在證券期貨業內的犯罪行為及失當行拿纖為；減低在證券期貨業內的系統風險；採取與證券期貨業有關的適當步驟，以協助財政司司長維持中國香港在金融方面穩定性。證監會分為四個營運部門：

企業融資部，負責涉及與上市事宜有關的雙重存檔職能，監管公眾公司的收購及合並和股份購回活動，監督聯交所在上市事宜方面的職能，及執行與上市及非上市公司有關的證券及公司法例；
中介團體及投資產品部，負責制訂及執行證券、期貨和摃捍式外買賣中介人的發牌規定，監察中介人的操守及財政資源，以及監管向公眾銷售投資產品的活動；
法規執行部，負責市場監控以確定須作進一步調查的市場失當行為，處理涉嫌觸犯有關法例及守則的個案，包括涉及內幕交易及操縱市場等罪行的個案，及向違規的持牌中介團體執行紀律程序。
市場監察部，負責監察兩家交易所及有關結算所的運作、促進證券及期貨市場的發展，以及推動及發展市場團體的自律監管。
(ii) 中國香港交易所 中國香港交易所屬《證券及期貨條例》所指的認可控制人。中國香港交易所擁有並營運中國香港唯一的股票交易所及期貨交易所以及相關的結算所(三家結算所分別為中國香港中央結算有限公司(中國香港結算)、中國香港期貨結算有限公司(期貨結算公司)及中國香港聯合交易所期權結算所有限公司(聯交所期權結算所))。
(iii) 中國香港聯合交易所有限公司(聯交所) 中國香港交易所旗下全資附屬公司聯交所屬《證券及期貨條例》所指的認可交易所。聯交所營運及維持中國香港股票市場，是監管聯交所參與者交易事宜的主要監管機構，亦是於聯交所主板及創業板上市的公司的主要監管機構。
(iv) 中國香港期貨交易所有限公司(期交所) 中國香港交易所旗下全資附屬公司期交所屬《證券及期貨條例》所指的認可交易所。期交所營運及維持中國香港期貨市場，是監管期交所參與者交易事宜的主要監管機構。
(v) 結算所 中國香港交易所旗下全資附屬公司中國香港結算、聯交所期權結算所及期貨結算公司均屬《證券及期貨條例》所指的認可結算所。中國香港結算及聯交所期權結算所分別提供證券及股票期權交易的結算及交收服務，包括在聯交所進行或須受聯交所的規則規限的買賣及交易；期貨結算公司則提供於期交所進行的交易的結算及交收服務。
(b) 市場監管
(i) 立法架構
目前，中國香港的證券及期貨業由《證券及期貨條例》監管。《證券及期貨條例》整合及革新了10條規管證券及期貨業的條例，其主要及附屬條例均已於2003年4月1日生效。
(ii) 交易權
根據法例，任何人士於中國香港經營證券買賣業務，或經營期貨合約買賣業務，均須獲證監會發牌又或符合其中一項發牌豁免規定。
除此以外，據聯交所及期交所頒布的規則規定，任何人士如欲於此二家交易所或透過其設施進行買賣，必須持有有關交易權。交易權賦予持有人可於有關交易所或透過其設施進行買賣的權利。然而，單單持有交易權本身並不代表持有人獲准於有關交易所或透過其設施實際買賣。要進行此等買賣，有關人士必須根據有關交易所的規則（包括須遵守一切有關法例及監管規定的規則）注冊為其參與者。
聯交所交易權及期交所交易權分別由聯交所及期交所按各自不時訂定的程序有償發出。此外，有意人士亦可在聯交所及期交所的規則規限下，向現有的交易權持有人購入有關交易所的交易權。
中國香港交易所的上市公司地位 － 中國香港交易所作為在本身證券市場上市的上市公司，須由證監會監管，以免出現任何利益沖突，並確保中國香港交易所與受其主板及創業板的《上市規則》監管的其他上市公司均擁有平等的市場機會。證監會的監管乃透過兩套條文實施：(1)《主板上市規則》第38章及《創業板上市規則》第36章與其他若干條文特別載有關於中國香港交易所上市的部份，並訂明中國香港交易所證券於聯交所上市須符合的規定，以及在有利益沖突時證監會的權力及職能；(2)由證監會、中國香港交易所及聯交所在2001年8月22日訂立的諒解備忘錄，載列有關訂約方彼此之間在下列事宜上的關系：

中國香港交易所以及其他申請人及發行人遵守《上市規則》的情況；聯交所就中國香港交易所的證券以及其他申請人及發行人的證券執行規則的情況；證監會對作為上市公司的中國香港交易所以及(倘出現利益沖突)其他申請人及發行人的監察及規管；中國香港交易所(作為上市公司)及由中國香港交易所作為控制人的公司的利益，與該等公司恰當地履行監管職能的利益之間，可能出現的利益沖突；及市場持正操作。,參考: ex/exchange/profile/profile_c & ex/rulereg/introreg/introreg_c,

❹ 證監會屬於哪個部門管

歸國務院下屬的專職監管國內證券業務的部門管理，證監會是國務院昌肆簡下屬的專職監管國內證券業務的耐褲部門，國務院證券委是國家對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。中國雹埋證監會是國務院證券委的監管執行機構，依照法律法規對證券市場進行監管。

法律依據：
《中華人民共和國證券法》
第六條證券業和銀行業、信託業、保險業實行分業經營、分業管理，證券公司與銀行、信託、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。
第七條國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。
國務院證券監督管理機構根據需要可以設立派出機構，按照授權履行監督管理職責。
第八條國家審計機關依法對證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券監督管理機構進行審計監督。

❺ 證券公司和哪些政府機關有關系

證券公司與多個政府機關有關系，主要為以下幾個機關含知：

1. 中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監會）：證券公司的監管機構，負責頒布證券相關法規、規章和政策，並對證券公司的經營業務進行監管和監察。

2. 中國銀行保險監督管理委員會（簡稱中國銀保監會）：負責對證券公司的運行資金和財務狀況進行監手鋒管和審計，以保障證券市場的穩定和資金安全。

3. 中國人民銀行：作為中國的中央銀行，也與證券公司有著密切的關系，主要為證券公司提供融資和資金管理服務。

4. 國家外匯管理局：證券公司需要向外匯管理局申請外匯業務經營資質，談薯消同時需要遵守相關的外匯管理規定和政策。

5. 交易所：中國證券市場有兩個主要交易所，即上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司需要在交易所進行證券交易，並遵守交易所的交易規則和要求。

6. 稅務機關：證券公司需要遵守相關稅收法規和制度，向稅務機關繳納各種稅費，履行納稅義務。

需要注意的是，以上僅是證券公司和政府機關的主要關系之一，實際上，證券公司還需要與公安機關、工商部門、審計機構、投資商等多個機構保持溝通和合作。這些關系的不斷完善和協調，有助於保障證券市場的穩定運行和良性發展。

❻ 證券市場的監管機構是什麼

中國證券監督管理委員會。
證券監管機構是國家行政管理機構，是由國家或政府組建的對證券市場實施監督管理的主管機構。證券監管機構是指依法設置的對證券發行與交易實施監督管理的機構。
依據有關法律法規，中國證券監督管理委員會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。
(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。

❼ 中國證監會是做什麼的

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

中國證監會設在北京，會機關內設21個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《中華人民共和國證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。

中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。

(7)股票市場的監管機構擴展閱讀：

主要職責

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其畝判配他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結沖空算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；

審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。

(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境迅指內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。

(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。

(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。

(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。

(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。

(十三)承辦國務院交辦的其他事項。

❽ 證監會屬於國家什麼部門

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位。

1995年3月，國務院正式批准《中國證券監督管理委員會機構編制方案》，確定中國證監會為國務院直屬副部級事業單位碼敏搭，是國務院證券委的監管執行機構，依照法律、法規的規定，對證券期貨市場進行監管。

中國證監會設在北京，現設主席1名，副主席4名，駐證監會紀檢監察組組長1名；會拿肢機關內設20個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。

中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。

(8)股票市場的監管機構擴展閱讀：

中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動遲拿；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

❾ 證監會監管的金融機構有哪些

中國證監會監管的金融公司主要是指上市公司，包括：
一、銀行：四大國有銀行，浦發，民生，華夏等。
二、券商：中信，海通，廣發，國元，長江等。
三、保險：中國人壽，中國平安，太平洋保險，新華人壽。
四、信託：陝國投，安信信託，愛建股份。
五、期貨：中國中期。
【拓展資料】
金融公司（也稱財務公司）在西方國家是一類極其重要的金融機構。其資金的籌集主要靠在貨幣市場上發行商業票據、在資本市場上發行股票、債券；也從銀行借款，但比重很小。匯集的資金是用於貸放給購買耐用消費品、修繕房屋的消費者及小企業。金融公司分為銷售金融公司、消費者金融公司及工商金融公司三類。一些金融公司由其母公司組建，目的是幫助推銷自己的產品。比如，福特汽車公司組建的福特汽車信貸公司是向購買福特汽車的消費者提供消費信貸。
金融監管機構按大類中國證券監苦管理委員會簡稱證監會，是國務院直屬機構。是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照法律、法規對全國證券、期貨業進行集中統一監管，金融監管機構維護證券市場秩序，保障其合法運行。
證監會成立於1992年10月。目前設發行監管部、市場監管部、上市公司監管部、機構監管部、墓金監管部、法律部、稽查局、會計部、國際合作部、政研室等職能部門，金融監管機構並在上海、深圳設兩個證券監管專員辦事處。
金融監管機構證監會的主要職責包括:起草證券、期貨法律、法規，制定管理規則和實施細則，並依法行使審批或者核准權;統一管理證券期貨市場.按規定對證券期貨監管機構實行垂直領導;對有價證券的發行、上市、交易、登記、託管、結算等進行監管;依法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資墓金管理機構、證券投資咨詢機構、資信評估機構以及從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構的證券業務活動進行監奮管理;依法對證券業協會的業務活動進行指導和監管;依法制定從事證券業務人員的資格標准和行為准則，金融監管機構並監借實施;依法監督檢查證券發行和交易的信息公開情況;依法對境內企業直接或間接到境外發行股票、上市，監管境內機構到境外設立證券機構，監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務;依法(規)對證券期貨違法違規行為進行查處;會同有關部門管理證券、期貨市場信息。