股票市場第三章

『壹』 上海證券交易所滬港通試點辦法

第一章 總則
第一條 為規范滬港通試點相關活動，防範風險，保護投資者合法權益，根據中國證監會《滬港股票市場交易互聯互通機制試點若干規定》、《上海證券交易所交易規則》及上海證券交易所（以下簡稱「本所」）其他相關業務規則，制定本辦法。
第二條 投資者、本所會員、香港聯合交易所有限公司（以下簡稱「聯交所」）設立的證券交易服務公司（以下簡稱「聯交所證券交易服務公司」）、本所設立的證券交易服務公司（以下簡稱「本所證券交易服務公司」）及其他市場主體參與滬港通交易及相關活動，應當遵守本辦法。
滬股通交易事項（投資者證券買賣委託事項除外）和港股通交易的委託、本所會員客戶管理等事項，本辦法未規定的，適用《上海證券交易所交易規則》（以下簡稱「《交易規則》」）和本所其他相關業務規則。
第三條 本所對滬港通交易及相關活動實施自律管理。
第二章 滬股通交易
第一節聯交所證券交易服務公司參與滬股通業務
第四條 聯交所證券交易服務公司參與滬股通業務，應當申請成為本所交易參與人並取得參與者交易業務單元，遵守本所對交易參與人的相關規定。
聯交所證券交易服務公司不是本所會員，不享有法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《上海證券交易所章程》、《上海證券交易所會員管理規則》等規定的本所會員權利。
第五條 聯交所證券交易服務公司申請成為本所交易參與人，應當提交下列文件：
（一）申請書、承諾書；
（二）中國證監會、香港證券及期貨事務監察委員會相關批准文件；
（三）企業法人營業執照；
（四）公司章程；
（五）滬股通業務管理制度、技術安排，以及委託聯交所承擔滬股通業務相關職責的安排；
（六）董事、監事、高級管理人員的個人資料；
（七）聯交所參與者參與滬股通業務的承諾書文本、技術標准及其他要求；
（八）聯交所證券交易服務公司與香港中央結算有限公司（以下簡稱「香港結算」）的滬股通結算協議；
（九）擬開展滬股通業務的聯交所參與者名單，以及上述聯交所參與者符合技術標准及其他要求的情況說明；
（十）與滬股通有關的費用收取方式和標准；
（十一）本所要求的其他文件。
第六條 聯交所證券交易服務公司將聯交所參與者根據投資者委託進行滬股通交易的訂單向本所申報，並承擔相應的交易責任。
滬股通交易申報在本所達成交易後，聯交所證券交易服務公司應當承認交易結果，接受成交回報並發送給相關聯交所參與者和香港中央結算有限公司。
聯交所證券交易服務公司應當對聯交所參與者的滬股通交易行為進行管理，並根據本所要求對滬股通違規交易行為採取必要的措施。
第七條 聯交所證券交易服務公司可以委託聯交所代為履行本辦法規定的相關職責，但仍應承擔相關職責未充分、適當履行的責任。
第八條 聯交所證券交易服務公司應當建立滬股通業務風險控制措施，加強內部控制，防範業務風險。
第九條 聯交所證券交易服務公司應當制定聯交所參與者參與滬股通業務的技術標准及其他要求，並對擬開展滬股通業務的聯交所參與者的技術系統進行測試評估。
第十條 聯交所證券交易服務公司應當要求符合條件的聯交所參與者簽署滬股通業務承諾書，承諾書應當包括但不限於以下內容：遵守內地和香港相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和業務規則；認可並執行聯交所證券交易服務公司基於前述規定和雙方約定對其提出的相關要求，以及通過合同或者其他安排要求其客戶認可並執行相關要求；認可並通過合同或者其他安排要求其客戶認可本辦法及本所其他業務規則關於本所責任豁免的相關規定。
第十一條 聯交所證券交易服務公司應當為滬股通投資者、聯交所參與者了解相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和業務規則、業務流程、費用收取方式及標准等信息，提供必要的便利和指引。
第十二條 聯交所證券交易服務公司應當遵守內地相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和業務規則。
聯交所證券交易服務公司應當採取適當方式，督促聯交所參與者並要求聯交所參與者督促其客戶遵守內地相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和本所業務規則的規定，並要求聯交所參與者向客戶充分揭示滬股通交易風險以及因違反前述規定承擔違法或違規責任的風險。
第十三條 聯交所證券交易服務公司按照本辦法第五條向本所提交的材料內容發生變化的，應當在變更發生後3個滬股通交易日內向本所提交更新材料。
聯交所證券交易服務公司應當按照本所要求提供滬股通業務運行相關情況的報告。
第十四條 聯交所證券交易服務公司發生影響或者可能影響其業務運行的重大事件時，應當立即向本所報告，說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的後果和應對措施。
第十五條 聯交所證券交易服務公司應當妥善保存履行本辦法規定職責形成的各類文件、資料，並採取適當方式要求聯交所參與者妥善保存滬股通客戶資料及其委託和申報記錄等資料，保存期限不少於20年。
第二節滬股通股票
第十六條 滬股通股票包括以下范圍內的股票：
（一）上證180指數成份股；
（二）上證380指數成份股；
（三）A+H股上市公司的本所上市A股。
在本所上市公司股票風險警示板交易的股票（即ST、_ST股票和退市整理股票）、以外幣報價交易的股票（即B股）和具有本所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。
經監管機構批准，本所可以調整滬股通股票的范圍。
第十七條 滬股通股票之外的本所上市股票因相關指數成份股調整等原因，導致屬於本辦法第十六條第一款規定范圍且不屬於第十六條第二款規定范圍的，調入滬股通股票。
H股上市公司在本所上市A股，或者A股在本所上市的公司在聯交所上市H股，或者公司同日在本所和聯交所上市A股和H股的，其A股在上市滿10個交易日且相應H股價格穩定期結束後調入滬股通股票。
第十八條 滬股通股票因相關指數成份股調整等原因，導致不再屬於本辦法第十六條第一款規定范圍或者屬於第十六條第二款規定范圍的，調出滬股通股票。
第十九條 聯交所證券交易服務公司通過其指定網站公布滬股通股票名單，相關股票調入或者調出滬股通股票的生效時間以聯交所證券交易服務公司公布的時間為准。
第三節交易特別事項
第二十條 滬股通股票以人民幣報價和交易。
第二十一條 滬股通交易日和交易時間由聯交所證券交易服務公司在其指定網站公布。
第二十二條 滬股通交易採用競價交易方式，本所另有規定的除外。
第二十三條 滬股通交易申報採用限價申報，本所另有規定的除外。
滬股通限價申報指令應當包括證券賬號、經紀商代碼、證券代碼、買賣方向、數量、價格等內容。
本所根據監管需要，可以要求聯交所證券交易服務公司提供其交易申報涉及的投資者信息。
第二十四條 根據本辦法第十八條被調出滬股通股票且仍屬於本所上市股票的，不得通過滬股通買入，但可以賣出。
第二十五條 滬股通股票保證金交易和擔保賣空的標的股票，應當屬於本所市場融資融券交易的標的證券范圍。
第二十六條 聯交所證券交易服務公司應當對屬於滬股通股票擔保賣空的交易申報予以特別標識。
擔保賣空的申報價格不得低於該股票的最新成交價；當天沒有成交的，申報價格不得低於其前收盤價。
聯交所證券交易服務公司應當促使聯交所參與者要求其客戶，在未歸還為擔保賣空而借入的股票前賣出相同股票的委託價格應當符合前款要求，但超出未歸還股票數量的部分除外。
第二十七條 單個滬股通交易日的單只滬股通股票擔保賣空比例不得超過1%；連續10個滬股通交易日的單只滬股通股票擔保賣空比例累計不得超過5%。聯交所證券交易服務公司應當根據前述比例要求進行前端控制。
聯交所證券交易服務公司應當於每一滬股通交易日日終，通過其指定網站披露滬股通股票擔保賣空比例。
本所可以根據市場情況，調整本條第一款規定的擔保賣空比例限制，或者暫停接受滬股通股票擔保賣空申報。
第二十八條 屬於滬股通股票的單只股票，在本所市場進行融資交易的融資監控指標達到規定比例而被本所暫停融資買入的，本所可以要求聯交所證券交易服務公司暫停提交該滬股通股票保證金交易申報。該股票的融資監控指標降低至規定比例而被本所恢復融資買入的，本所可以通知聯交所證券交易服務公司恢復提交該滬股通股票保證金交易申報。
屬於滬股通股票的單只股票，在本所市場的融券餘量達到規定比例而被本所暫停融券賣出的，本所可以要求聯交所證券交易服務公司暫停提交該滬股通股票擔保賣空交易申報。該股票的融券餘量降低至規定比例而被本所恢復融券賣出的，本所可以通知聯交所證券交易服務公司恢復提交該滬股通股票擔保賣空交易申報。
第二十九條 除下列情形外，不得進行滬股通股票非交易過戶：
（一）為擔保賣空而進行的期限不超過一個月的滬股通股票借貸；
（二）在自身持券范圍內為滿足持券檢查要求而進行的為期一日且不得展期的滬股通股票借貸；
（三）為處理錯誤交易而在聯交所參與者與其交易客戶之間進行的滬股通股票過戶；
（四）基金管理人通過統一賬戶買入滬股通股票後，分配至其管理的各基金賬戶；
（五）本所和中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱「中國結算」）規定的其他情形。
第三十條 聯交所證券交易服務公司應當採取適當方式，要求聯交所參與者接受客戶滬股通賣出委託時須確保客戶賬戶內有足額的證券，不得接受客戶無足額證券而直接在市場上賣出證券的委託。
第三十一條 通過滬股通買入的股票，在交收前不得賣出。
第三十二條 聯交所證券交易服務公司和聯交所參與者不得自行撮合投資者買賣滬股通股票的訂單，不得以其他任何形式在本所以外的場所提供滬股通股票轉讓服務，中國證監會另有規定的除外。
第三十三條 通過聯交所證券交易服務公司進行的滬股通交易，證券交易公開信息中公布的名稱為「滬股通專用」。
第三十四條 聯交所證券交易服務公司未經本所同意，不得將本所許可其使用的交易信息提供給聯交所參與者及其交易客戶之外的其他機構和個人使用或者予以傳播，也不得用於開發指數或者其他產品。
聯交所證券交易服務公司應當採取適當方式，要求聯交所參與者並促使聯交所參與者要求其客戶遵守前款規定。
第三十五條 聯交所證券交易服務公司應當按照本所市場收費標准交納滬股通交易經手費等相關費用。
聯交所證券交易服務公司應當與香港結算簽訂協議，委託香港結算就港股通交易進行清算交收、交納交易經手費及其他相關費用。
第三十六條 因滬股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的滬股通股票以外的本所上市證券，可以通過滬股通賣出，但不得買入，本所另有規定的除外。
因滬股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非本所上市證券，不得通過滬股通買入或者賣出。
第三十七條 本所可以根據市場需要，調整滬股通的交易方式、訂單類型、申報內容及方式、業務范圍、交易限制等規定。
第四節 額度控制
第三十八條 聯交所證券交易服務公司對滬股通交易每日額度的使用情況進行實時監控，並在滬股通交易日日終對滬股通交易總額度的使用情況進行監控。聯交所證券交易服務公司於每日交易結束後在其指定網站公布額度使用情況。
第三十九條 滬股通交易當日額度余額的計算公式為：當日額度余額=每日額度-買入申報金額+賣出成交金額+被撤銷和被本所拒絕接受的買入申報金額+買入成交價低於申報價的差額。
第四十條 當日額度在本所開盤集合競價階段使用完畢的，聯交所證券交易服務公司暫停接受該時段後續的買入申報，但仍然接受賣出申報。此後在本所連續競價階段開始前，因買入申報被撤銷、被本所拒絕接受或者賣出申報成交等情形，導致當日額度余額大於零的，聯交所證券交易服務公司恢復接受後續的買入申報。
當日額度在本所連續競價階段使用完畢的，聯交所證券交易服務公司停止接受當日後續的買入申報，但仍然接受賣出申報。在上述時段停止接受買入申報的，當日不再恢復，本所另有規定的除外。
第四十一條 滬股通總額度可用余額的計算公式為：總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對應的買入總金額。其中，賣出成交對應的買入總金額是指對賣出成交的股票按其買入的平均價格計算的總金額。
本所可以根據市場需要對前款規定的計算方式進行調整。
第四十二條 總額度余額少於一個每日額度的，聯交所證券交易服務公司自下一滬股通交易日起停止接受買入申報，但仍然接受賣出申報。
總額度余額達到一個每日額度時，聯交所證券交易服務公司自下一滬股通交易日起恢復接受買入申報。
第四十三條 聯交所證券交易服務公司應當採取適當方式，要求聯交所參與者並促使聯交所參與者要求其客戶在參與滬股通交易時，不得通過低價大額買入申報等方式惡意佔用額度，影響額度控制。
第五節持股比例限制
第四十四條 投資者參與滬股通交易，應當遵守《滬港股票市場交易互聯互通機制試點若干規定》中的持股比例限制。
第四十五條 聯交所證券交易服務公司應當採取適當方式，要求聯交所參與者在投資者買賣滬股通股票違反有關持股比例限制時拒絕接受其交易委託、實施平倉或者採取其他制止和糾正措施。
第四十六條 投資者根據相關規定履行信息披露義務時，其通過滬股通交易與通過其他方式持有的同一上市公司的境內、外上市股份應當合並計算。
第四十七條 當日交易結束後， 單個境外投資者通過滬股通與其他方式持有同一上市公司股票合並計算超過限定比例的，應當在5個滬股通交易日內對超出部分予以平倉，並按照有關規定及時履行信息披露義務。
第四十八條 當日交易結束後，所有境外投資者通過滬股通與其他方式持有同一上市公司股票合並計算超過限定比例的，本所將按照後買先賣的原則，向聯交所證券交易服務公司及其他境外投資者發出平倉通知。聯交所證券交易服務公司應當及時通知聯交所參與者，並要求其通知投資者。投資者應當自接到通知之日起的5個滬股通交易日內，對超出部分予以平倉。
其他境外投資者在5個滬股通交易日內自行減持導致上述持股總數降至限定比例以下的，聯交所證券交易服務公司可以主動或者根據被通知減持的滬股通投資者通過聯交所參與者向其提出的請求，向本所申請由原持有人繼續持有原股份。
第四十九條 滬股通投資者未按規定對超過限定比例的股份進行處理的，聯交所證券交易服務公司應當要求相關聯交所參與者實施平倉。
第三章 港股通交易
第一節本所會員參與港股通業務
第五十條 本所會員參與港股通業務，應當符合本所證券交易服務公司規定的技術標准及其他要求。
第五十一條 本所會員參與港股通業務，應當與本所證券交易服務公司簽訂港股通服務合同，約定雙方的權利和義務。
第五十二條 本所會員參與港股通業務，適用本所有關會員對客戶交易行為管理的規定。
第五十三條 本所會員應當向客戶充分揭示港股通投資風險，督促客戶遵守內地和香港相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和業務規則，接受本所監管。
第五十四條 本所會員可以按照約定與本所證券交易服務公司終止港股通服務合同，但應當對其客戶作出妥善安排。
第五十五條 本所證券交易服務公司可以與本所會員約定，發生下列情形之一的，本所證券交易服務公司有權暫停提供港股通服務或者終止港股通服務合同：
（一）會員違反相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和業務規則；
（二）會員不配合本所對港股通交易行為的調查、取證和其他監管行為；
（三）會員相關業務、技術系統出現重大故障，無法為客戶提供港股通交易服務；
（四）合同約定的其他情形。
第五十六條 本所證券交易服務公司可以委託本所代為履行本辦法規定的相關職責，但仍應承擔相關職責未充分、適當履行的責任。
第二節港股通股票
第五十七條 港股通股票包括以下范圍內的股票：
（一）恆生綜合大型股指數的成份股；
（二）恆生綜合中型股指數的成份股；
（三）A+H股上市公司的H股。
本所上市A股為風險警示板股票的A+H股上市公司的相應H股、同時有股票在本所以外的內地證券交易所上市的發行人的股票、在聯交所以港幣以外貨幣報價交易的股票和具有本所認定的其他特殊情形的股票，不納入港股通股票。
經監管機構批准，本所可以調整港股通股票的范圍。
第五十八條 港股通股票之外的股票因相關指數成份股調整等原因，導致屬於本辦法第五十七條第一款規定范圍且不屬於第五十七條第二款規定范圍的，調入港股通股票。
A股在本所上市的公司在聯交所上市H股，或者H股上市公司在本所上市A股，或者公司同日在本所和聯交所上市A股和H股的，其H股在價格穩定期結束且相應A股上市滿10個交易日後調入港股通股票。
第五十九條 港股通股票因相關指數成份股調整等原因，導致不再屬於本辦法第五十七條第一款規定范圍或者屬於第五十七條第二款規定范圍的，調出港股通股票。
第六十條 本所證券交易服務公司通過其指定網站公布港股通股票名單，相關股票調入或者調出港股通股票的生效時間以本所證券交易服務公司公布的時間為准。
第三節交易特別事項
第六十一條 投資者應當通過滬市人民幣普通股票賬戶進行港股通交易。
第六十二條 港股通交易以港幣報價，投資者以人民幣交收。
第六十三條 港股通交易日和交易時間由本所證券交易服務公司在其指定網站公布。每個港股通交易日的交易時間包括開市前時段和持續交易時段，具體按聯交所的規定執行。
發生本所證券交易服務公司認定的特殊情形，導致或者可能導致港股通交易無法正常進行的，本所證券交易服務公司可以調整港股通交易日、交易時間並向市場公布。
第六十四條 港股通交易通過聯交所自動對盤系統進行，但投資者持有的碎股只能通過聯交所半自動對盤碎股交易系統賣出。
投資者參與聯交所自動對盤系統交易，在聯交所開市前時段應當採用競價限價盤委託，在聯交所持續交易時段應當採用增強限價盤委託。
第六十五條 港股通交易申報數量應當為該只證券的一個買賣單位或其整數倍，但賣出碎股的除外。
第六十六條 根據本辦法第五十九條規定被調出港股通股票且仍屬於聯交所上市股票的，不得通過港股通買入，但可以賣出。
第六十七條 投資者當日買入的港股通股票，經確認成交後，在交收前即可賣出。
第六十八條 港股通實行全面指定交易制度，適用本所關於指定交易的相關規定。
投資者新辦理或者變更指定交易的，自下一港股通交易日起方可進行港股通交易。
第六十九條 港股通實行客戶交易結算資金第三方存管制度，參照A股交易相關規定執行。
第七十條 會員接受客戶港股通交易委託，應當確保客戶有足額可用的人民幣資金或者證券。會員不得接受客戶無足額可用的資金、證券而直接在市場上買入、賣出證券的委託。
第七十一條 本所證券交易服務公司和本所會員不得自行撮合投資者買賣港股通股票的訂單，不得以其他任何形式在聯交所以外的場所提供港股通股票轉讓服務，中國證監會另有規定的除外。
第七十二條 港股通訂單已經申報的，不得更改申報價格或者申報數量，但在聯交所允許撤銷申報的時段內，未成交申報可以撤銷。
第七十三條 會員參與港股通業務，應當通過本所證券交易服務公司向聯交所提交申報指令。
本所證券交易服務公司接收聯交所發送的交易結果及其他交易記錄後發送給會員，並由會員發送給其客戶。
第七十四條 港股通業務中股票的即時行情等信息，由聯交所發布。
會員及本所認可的其他機構未經聯交所同意，不得將聯交所許可其使用的交易信息提供給其客戶之外的其他機構和個人使用或者予以傳播，也不得用於開發指數或者其他產品。
第七十五條 會員應當按照有關規定妥善保存委託和申報記錄等資料。
第七十六條 投資者進行港股通交易，應當按規定向其委託的會員交納傭金，並按照聯交所市場收費標准交納交易費、交易系統使用費和其他費用。
第七十七條 因港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的聯交所上市證券，可以通過港股通賣出，但不得買入，本所另有規定的除外。
因港股通股票發行人供股、港股通股票權益分派或者轉換等所取得的聯交所上市股票的認購權利憑證在聯交所上市的，可以通過港股通賣出，其行權等事宜按照中國證監會、中國結算的相關規定處理。
因港股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯交所上市證券，不得通過港股通買入或者賣出。
第七十八條 本所可以根據市場需要，調整港股通的交易方式、訂單類型、業務范圍、交易限制等規定。
第四節額度控制
第七十九條 本所證券交易服務公司對港股通交易每日額度的使用情況進行實時監控，並在港股通交易日日終對港股通交易總額度的使用情況進行監控。本所證券交易服務公司於每日交易結束後在其指定網站公布額度使用情況。
第八十條 港股通交易當日額度余額的計算公式為：
當日額度余額=每日額度-買入申報金額+賣出成交金額+被撤銷和被聯交所拒絕接受的買入申報金額+買入成交價低於申報價的差額。
前款規定的買入申報金額、賣出成交金額、被撤銷和被聯交所拒絕接受的買入申報金額、買入成交價低於申報價的差額，按照中國結算每日交易開始前提供的當日交易參考匯率，由港幣轉換為人民幣計算。
第八十一條 當日額度在聯交所開市前時段使用完畢的，本所證券交易服務公司暫停接受該時段後續的買入申報，且在該時段結束前不再恢復，但仍然接受賣出申報。
當日額度在聯交所持續交易時段使用完畢的，本所證券交易服務公司停止接受當日後續的買入申報，但仍然接受賣出申報。在上述時段停止接受買入申報的，當日不再恢復，本所另有規定的除外。
第八十二條 港股通總額度可用余額的計算公式為：總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對應的買入總金額。
前款規定的買入成交總金額、賣出成交對應的買入總金額，按照中國結算每日交易結束後提供的當日交易結算匯率，由港幣轉換為人民幣計算。其中，賣出成交對應的買入總金額是指對賣出成交的股票按其買入的平均價格計算的總金額。
本所可以根據市場需要，對前兩款規定的計算方式進行調整。
第八十三條 總額度余額少於一個每日額度的，本所證券交易服務公司自下一港股通交易日起停止接受買入申報，但仍然接受賣出申報。
總額度余額達到一個每日額度時，本所證券交易服務公司自下一港股通交易日起恢復接受買入申報。
第八十四條 投資者參與港股通交易，不得通過低價大額買入申報等方式惡意佔用額度，影響額度控制。
第五節投資者適當性管理
第八十五條 機構投資者參與港股通交易，應當符合法律、行政法規、部門規章、規范性文件及業務規則的規定。
第八十六條 個人投資者參與港股通交易，至少應當符合下列條件：
（一）證券賬戶及資金賬戶資產合計不低於人民幣50萬元；
（二）不存在嚴重不良誠信記錄；
（三）不存在法律、行政法規、部門規章、規范性文件和業務規則規定的禁止或者限制參與港股通交易的情形。
本所可以根據市場情況，調整前款規定的條件。
第八十七條 投資者進行港股通交易，應當熟悉香港證券市場相關規定，了解港股通交易的業務規則與流程，結合自身風險偏好確定投資目標，客觀評估自身風險承受能力。
第八十八條 本所會員應當制定港股通業務投資者適當性管理的標准、程序、方法以及執行投資者適當性制度的保障措施。會員制定的投資者適當性管理標准應當包括投資者的資產狀況、知識水平、風險承受能力等方面。
第八十九條 本所會員應當向客戶全面客觀介紹香港證券市場法律法規、市場特點和港股通業務規則、流程。
第九十條 本所會員應當與參與港股通交易的客戶簽訂委託協議，約定雙方的權利和義務。
會員與客戶簽訂委託協議前，應當向客戶充分揭示港股通交易風險，並要求客戶簽署風險揭示書。

『貳』 《股票投資手冊》txt全集下載

股票是在交易所進行交易的，像NYSE、NASDAQ和AMEX。有兩類主要的交易所，實體的和虛擬的。實體交易所就像電影和CNBC上所描繪的場面那樣，穿著藍馬甲的狂人，揮動著紙張，呼喊著價格。巴黎的人怎麼打天下的不

『叄』 股票初學者應該掌握哪些基本常識

第一天 炒股票就是這么簡單
第一章 股票開戶指南
A股證券賬戶如何開設?
股票網上開戶流程是什麼?
如何辦理B股開戶?
如何從編碼區分交易品種?
第二章 股票交易入門
如何辦理證券交易委託?
配股何時到賬?
交易單位與交易價格是怎樣規定的?
股票買賣申報規則是什麼?
股票交易費包括哪些內容?
看盤技巧：怎樣有效分析漲幅、買賣盤和突破?
B股交易的基本規則是什麼?
股票交易的競價方式有哪些?
可轉換債券交易包括哪些內容?
股票如何撮合成交?
上市公司如何分配利潤?
第三章 股票基本常識
投資者日常交易要查詢的內容有哪些?
香港恆生指數是什麼?
日經道·瓊斯股價指數(日經平均股價)是什麼?
紐約證券交易所股票價格指數是什麼?
標准普爾股票價格指數是什麼?
其他類型股票包括哪些?
怎樣理解股票市場及種類?
證券收市價的計算方法你知道嗎?
股票入門：怎樣進行新股申購?
哪些委託為無效委託？
分時圖的基礎知識有哪些?
如何認識活躍在市場上的莊家?
股票初學者如何看盤?
指數的計算方法有哪些?
怎樣計算除權除息?
第四章 股票名詞解釋
深圳綜合股票指數是什麼?
上證股票指數是什麼?
怎樣理解招股說明書與配股說明書?
什麼叫老鼠倉?
股票常見名詞解釋有哪些
股票的送股、分紅、配股是什麼?
什麼叫買殼上市?
什麼是「T+1」交割制度?
什麼是股權登記日、除權除息日
分紅派息有哪些規定?
什麼是ST股票、ST制度、退市?
什麼是套牢、補倉、斬倉?
均價、白線和黃線、紅色及綠色柱狀線表示的是什麼?
什麼是恆生指數、國企指數和紅籌股指數?
普通股、優先股、績優股、垃圾股、藍籌股、紅籌股是什麼?

股票的除權除息常識有哪些?
什麼是A股、B股、H股、N股、S股?
第五章 股票交易注意事項
新股民：怎樣「迎春風」?怎樣「防野火」?
投資前的心理准備有哪些?
怎樣防範原始股的騙局?
散戶投資股票怎樣做到有條不紊?
股市中控制風險要遵循什麼樣的原則?
當前牛市入市需要了解哪些內容?
賣出股票的時機與目標價位怎樣確定?
遇見牛市時需要注意的事項有哪些?
第六章 炒股技巧入門
股票指數期貨包括哪些內容?
投資新人如何看盤?
選股方法：戰略性建倉的信號——斜率是怎樣運用的?
炒股實戰：累進戰術怎樣操作?
炒股票怎樣順勢投資？
黑馬牛股如何操作?

第二天 基金投資穩並快樂著
第七章 基金入門必備
基金的概念怎樣理解?
基金有什麼特點?
投資基金前，投資者應做哪些准備?
投資人可以通過哪些渠道獲得基金的有關信息?
如何科學利用報刊上的各種綜合信息?
投資基金應關注哪些信息?
如何判別基金經理人的投資水平?
挑選基金管理人時應注意哪些問題?
如何購買你的第一隻基金?
購買基金的方式有哪些?
基金如何分紅?
基金分紅的依據是什麼?
基金申購與贖回有什麼限制?
買賣基金的手續費怎樣交納?
基金術語怎樣解釋?
第八章 基金知識精解
什麼是證券投資基金?
什麼是封閉式基金、開放式基金?
什麼是契約型基金、公司型基金?
什麼是股票基金、債券基金?
什麼是期貨基金、期權基金?
什麼是成長型基金、收入型基金、平衡型基金?
什麼是指數基金?
什麼是雨傘基金?
什麼是基金中的基金?
什麼是LOF基金?
什麼是交易所交易基金(ETFs)?
什麼是開放式基金的認購?
什麼是開放式基金的封閉期?

什麼是開放式基金的申購、贖回?
什麼是巨額贖回?
什麼是基金凈值和累計凈值?
什麼是基金資產凈值(NAV)?
什麼是基金費用?
什麼是基金管理費?
什麼是基金託管費?
什麼是基金銷售費用?
第九章 選擇基金必備知識
選擇基金應該有哪些基本常識?
如何選擇基金品種?
挑選基金應該考慮的因素有哪些?
如何選擇基金公司?
買基金如何選擇基金經理?
怎樣選擇新基金?
基金規模對投資回報有何影響?
基金選擇的標准有哪些?
第十章 基金投資技巧
買基金省錢有訣竅嗎?
信用卡搭配貨幣基金怎樣來賺錢?
基金投資的五大禁忌是什麼?
低成本購買基金有哪些應知招數?
怎樣判斷一隻基金的賺錢能力?
如何選一隻績優老基金慢慢成長?
認購新基金更劃算嗎?
購買基金後，應該及時做些什麼?
什麼情況下該考慮賣掉手中的基金?
開放式基金首次認購與日常認購有何不同?
認購後，如何知道認購是否成功?
首次認購開放式基金後，可以隨時贖回嗎?
能否多次申購同一隻基金?

第三天 股票、基金投資實戰案例
第十一章 股票投資實戰案例
炒股套牢就轉投基金吧
錢少不要緊，打新股有講究
增值重要，保本更重要
炒股票似打仗，信息資料就是情報
專家意見，可以一聽
買賣原則，低買高賣
不要盲目跟風，要有相反意見
精於計算，發掘低價股
注碼有限，避免無限風險
投資組合，要符合個人目標
風險與收益，風險為重
把股票當熟人，不要當情人
第十二章 基金投資實戰案例
巧設家庭五大基金理財
工薪家庭購買貨幣基金
買好的基金，賺時間的錢

如何選擇合適的基金來投資?
低薪年輕人最佳理財路——定期定額買基金
春節利用年終獎基金理財
基金——我會和你在一起
買基金四買四不買
四項「基金」配置家庭資產

『肆』 股票市場就像選美博弈：我得看你怎麼選

第三章    決策非理性

第6節  股票市場就像選美博弈：我得看你怎麼選？

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️股歷枝票市場就像選美博弈：我得看你怎麼選？

️選美博弈

✨人們在做選擇的時候，其實是在猜測別人的選擇。

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️選美博弈的升級版：猜數游戲

✨你猜多少取決於你認為別人會猜多少，取決於你認為別人有多理性。➡️實際上，人們在金融市場上的決策也是基於對其他人的猜測的。（金融市場上的決策其實也是猜測其他人是怎麼樣的一個心理，你猜他會賣出，猜對了就可以獲得收益，相反，猜錯了他的心理，收益人就是別塌爛乎人。有些人炒股就像是在賭博一樣，擁有賭徒心理，不夠理性的去分析市場走向，盲目的買入賣出，最後血本無歸。）

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️股票市場就像選美博弈

️如果想贏利，你應該買別人覺得最好的那隻股票。（要學些心理學才能知道別人的心理，那些人們在真實環境下的錯誤認知和錯誤決策，就是你揣測別人的工具。可以運用心理學知識進行金融投資。）

️金融投資選什麼資產，並不取決於你認為資產的價值如何，而取決於你認為其他人覺得這個資產的價值如何。

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️怎樣根據他人的心理「聰明」決策

️「聰明投資者」，既區別於理性人，也區別於非理性的人。

️在投資決策時，應該站在他人的立場而不是自己的立場考慮問題。（運用心理學知識，站在他人的視角去思考，就能很容易理解並做出正確判斷。）

️在很多情況下，多花時間研究心團悉理學甚至比研究投資對象更重要。

『伍』 炒股入門與技巧的目錄

第一編 掌握股市知識
炒股是一種特別的獲利途徑，股票市場也是一個能實現個人夢想的地方。掌握股票知識，了解股市常識，是新股民進入股市的第一步，也是股民進行自我訓練、提高炒股本領的前提。本編對股票、股市、上市公司及證券市場相關名詞、術語進行全面介紹和解讀，不僅對於新股民從事股市交易來說是入門的向導．同時也能使老股民從中得到新的啟發
第一章 股票基礎知識
第一節 什麼是股票
第二節 股票的種類
第三節 股票的特點
第四節 中國股票分類
第五節 股票投資者有哪些權利
第六節 股票投資者有哪些義務
第七節 股票與存款、債券有何不同
第二章 了解股市常識
第一節 什麼是股票市場
第二節 股市的功能和特徵
第三節 股市的經濟作用
第四節 股市指數
第五節 股市名詞
第三章 上市公司及其盈利分配
第一節 上市公司及其特點
第二節 上市公司股息與紅利的來源
第三節 股息與紅利的發放原則
第四節 股息與紅利的發放方式
第五節 配股的利與弊
第六節 業績增長與投資回報
第四章 證券機構的管理和交易
第一節 證券機構概覽
第二節 證券交易所
第三節 客戶和經紀人之問的關系
第四節 證券交易所的管理
第五節 對證券交易所監管理
第二編 調整入市心態
「股市有風險。入市應謹慎!」這是證券公司提醒股民的一句話。大凡炒股之人一旦入市，便會被股市上下波動的刺激所牽制，被手中擁有的資金所左右。因此，一個好的心態對炒股者至關重要。如果能在充分認識股市風險的前提下糾正錯誤的投資心態，形成良好的入市心態，那麼，你就已經做好了心理准備。單從這一點上說，你就是贏家
第五章 防範股市風險
第一節 什麼是股市風險
第二節 股市風險的分類
第三節 如何防範股市風險
第六章 正確調整炒股心態
第一節 要學炒股先學做人
第二節 跟著感覺走
第三節 炒股不要恐懼
第四節 別把股市當賭場
第四節 設定輸贏的底線
第五節 炒股不能沒主見
第六節 不要太在意金錢的得失
第七節 在恰當的時機買恰當的股票
第八節 看大勢者賺大錢
第九節 辯證地看待成交量
第十節 熊市選股需慎重
第十一節 以理智的心態看股評
第十二節 以理智的心態看待謠傳
第三編 運用實戰技巧
股市是一個實現財富快速增值夢想的場所，然而它也是那些學藝不精者的傷心地。新股民不僅要懂得怎樣參與股票交易，而且還要學會對股票行情進行分析，掌握和運用實戰技巧，研究牛市、熊市、平衡市的策略。只有這樣，才能在股市中實現財富增值的夢想。筆者在這里由淺入深地對這些內容進行了詳解，將帶領新股民步入一個令人充滿期待的場所
第七章 怎樣參與股票交易
第一節 怎樣開辦股票賬戶
第二節 為什麼要辦理資金賬戶
第三節 如何查詢股票賬戶
第四節 如何買入或賣出股票
第五節 如何確認是否成交
第六節 如何領取資金賬戶中的現金
第七節 如何領取紅利
第八節 印花稅怎樣計算
第九節 紅利稅怎麼收取
第十節 什麼是電話委託
第十一節 什麼是指定交易
第十二節 怎樣進行網上交易
第十三節 登記託管是怎麼回事
第十四節 如何申購新股
第十五節 申購新股需要注意哪些問題
第十六節 新股申購的技巧
第十七節 新股中簽率是怎樣產生的
第十八節 開盤價、收盤價如何計算
第十九節 什麼是漲停板、跌停板
第二十節 怎樣看證券營業部的大盤
第二十一節 看盤點時應關注哪些內容
第二十二節 怎樣參與B股交易
第二十三節 怎樣參與權證交易
第二十四節 什麼是融資融券
第八章 股票投資方法與技巧
第一節 股市中的「二八定律
第二節 進行宏觀經濟政策分析
第三節 把握市場的節拍
第四節 捕捉黑馬有技巧
第五節 多做長線少搞短炒
第六節 股票怎樣才能賣得好
第七節 新股買入的八大時機
第八節 怎樣從長期熊股中選股
第九節 從股東信息中選股應把握的要點
第十節 如何選擇有長期投資價值的股票
第十一節 如何識別K線圖
第十二節 K線圖的含義
第十三節 K線的反轉形態
第十四節 K線的持續形態
第十五節 什麼是技術指標
第十六節 什麼是平均成本投資法
第十七節 什麼是固定金額投資法
第十八節 什麼是順勢投資方法
第十九節 什麼是攤平投資法
第二十節 什麼是保本投資法
第二十一節 什麼是分散投資組合法
……
第四編 研究股市理論
第五編 學習炒股高手

『陸』 證券從業證考試教材不同年份有什麼區別，是不是市場在這一年的變化

09年證券從業考試新舊教材對比—《證券投資分析》
，還有更多，感興趣的就可看【中華證券學習網】論壇看看
2009年證券從業資格碰散考試統編教材現已出版，應廣大考生的要求，大特組織輔導專家針對新版考試教材進行了深入分析，比較新舊教材的不同，揣摩出題人的出題思路，以期幫助廣大考生更好地進行復習。
總體來說，2009年新版《證券投資分析》（新教材）變動不大，頁數由2008版教材（舊教材）的374頁變為現在的420頁，字數由原來的433000字變為現在的417000字；從目錄來看，與舊教材一樣，新教材依舊分為九章，不同點在於新教材的第二章子目錄下僅有三節，比舊教材少了「ETF與LOF的投資價值分析」一節。
具體來看，我們發現書中內容出現了如下變動：
1.第一章第一節「證券投資分析的意義與市場效率」中，關於「證券投資分析信息來源」知識點，加入了「證券登記結算公司」這一主體作為信息的來源之一，這主要是由於證券登記結算公司在證券交易過程中的登記、存管與結算等重要職能使然。
2.第一章第二節「證券投資分析主要流派與方法」中，關於「證券投資分析流派」這一知識點，原「心理分析流派」改為了「行為分析流派」，主要考慮到後者更全面、更符合相關領域的科學發展前沿。
3.第二章「有價證券的投資價值分析」刪除了舊教材中「ETF與LOF的投資價值分析」這一節。
4.第三章第三節「證券市場的供求關系」有些許變動。首先是此節標題是由原「股票市場供求關系」變化而來，做此變動的主要原因是投資是投資於證券市場，而不僅限於股票，故應該對整個證券市場的供求關系進行研究；其次，因為我國證券市場以股票市場為主，此節主要還是闡述了股票市場的供求關系，關於「證券市場供給的決定因素」明確了兩大因素：上市公司質量、上市公司數量，而其中上市公司數量又包括宏觀經濟環境、制度因素、市場因素三個方面。
5.第六章第二節「證券投資技術分析主要理論」刪除了舊教材中「其他技術分析理論簡介」知識點。
6.第七章第四節「套利定價理論」中，更正了舊教材中關於套利的錯誤實例，給出了新的實例，有助於大家更深刻地理解套利的實質。
7.第七章第五節「證券組合業績評估」中，將舊教材中關於Jesen指數模型圖和Treynor指數模型圖森吵悶中的錯誤之處作了更正。
綜上所述，《證券投資分析》新版教材與舊教材相比，並未出現太多變動，難度依舊較高。同時，由於《證券投資分析》這門課程考察的知識面相對較廣，廣大考生在復習備考的過程中一定要重點此彎加強對書中知識點的理解，只有這樣，才能事半功倍，順利通過考試！
2009年證券從業考試新舊教材對比——《證券交易》
2009年新版《證券交易》教材（以下簡稱「新教材」）與2008年舊版教材（以下簡稱「舊教材」）相比，新教材共九章，298頁，總體來說，變化不大，但基本上每章都有所調整。現就新舊教材各章出現的變化一一做出詳解。
第一章
證券交易概述
此章內容未有大的變化，依舊是保持了舊教材中原有的三節。新教材中刪除了「深圳證券交易所席位的分類」、「上海證券交易所交易單元」等知識點。
第二章
證券經紀業務的含義和特點
此章共分為七節，與舊教材第二章相比有較大變化，主要體現在以下兩個方面：
1.
結構調整方面：將舊教材中第二節「證券賬戶管理、證券登記、證券託管與存管」編入了新教材的第三章「經紀業務相關實務」中，原第五節「特別交易規定和交易事項」以及第六節「交易信息和交易行為的監督與管理」編入了新教材的第四章「特別交易事項及其監管」中。同時新教材將舊教材第八章的第八節內容編入了本章第五節「證券公司與客戶之間的清算與交收」，將舊教材中知識點「證券經紀關系的建立」獨立成本章第二節。
通過對本章的結構調整我們可以看出，監管部門進一步明確了證券經紀業務的含義與其業務范圍。
2.
內容刪減方面：首先是細化了「證券經紀關系的建立」這部分內容，明確了經紀關系建立的流程，新增了客戶交易結算資金第三方存管的具體操作流程；其次是在「證券公司與客戶之間的清算與交收」一節中，細化了證券公司與客戶之間資金清算與交收的具體流程，此處內容可能成為一個新的考點；最後在第七節「證券經紀業務的風險及其防範」中，將舊教材的「法律風險」改為了「合規風險」，並且增加了很多違反各類風險的情形，必將成為多選題的重要考點。
第三章
經紀業務相關事項
總體上來看，此章主要是將舊教材中第二章的第二節「證券賬戶管理、證券登記、證券託管與存管」做為本章的第一節編入。
從細節上來看，本章簡化了「合格境外機構投資者開戶要求」、「證券賬戶掛失與補辦」、「指定交易的辦理與撤銷程序」等內容，刪除了「深圳交易所的分紅派息流程」、「ETF的申購、贖回清單」等內容。
從此章的安排來看，《證券交易》的易讀性明顯得到改善，對於廣大考生來說，也許是一個利好消息。
第四章
特別交易事項及其監管
從章節名稱來看，此章是新增的一章，但是其內容屬於舊教材第二章5、6小節的一個簡單復制。
深入閱讀之後，我們會發現：在「大宗交易」知識點中，新增了「深圳證券交易所綜合協議交易平台業務」，這部分主要是根據2009年深圳交易所推出的新規（用綜合協議交易平台取代原有大宗交易系統）來編寫。
第五章
證券自營業務
、第六章
資產管理業務
、第七章
融資融券業務
這三章分別是舊教材第四、五、六章的一個翻版，基本上沒有變化。在第六章「資產管理業務」中，精簡了對於「集合資產管理計劃說明書」與「集合資產管理計劃合同」的闡述，從視覺上減輕了廣大考生的負擔。但遺憾的是，文中許多重復內容並沒有進行較好的總結。另外，這三章中「法律風險」均改名為「合規風險」。
第八章
債券回購交易
這一章主要是對舊教材第七章進行了精簡與更新，基本內容並沒有發生變化，故此章試題也不會有太多變動。
在第一節「債券質押式回購交易」中，精簡了關於債券質押式回購的概念，根據最新規定明確了「交易所質押式回購的債券品種包含所有在交易所上市的債券品種」；在「標准品種」這個知識點上進行了較大變化，一是對原有篇幅進行了縮減；二是明確了「上海證券交易所質押式回購品種不再區分國債回購和企業債回購」；由於質押式回購雙方的權利與義務已包含在定義之中，故新教材刪掉了「全國銀行間市場質押式正回購方和逆回購方的權利和義務」知識點。
在第二節「債券買斷式回購交易」中，在「上海證券交易所買斷式回購交易的基本規則」中刪除了一些與考生實際無關的條款。
第九章
清算與交收
新教材第九章是在舊教材第八章內容的基礎上來編寫的。這一章的變化主要體現在以下幾個方面：
1.
將「結算賬戶」的管理這一知識點獨立成節，我們認為主要是由於「結算賬戶」我國法人結算模式中的核心。獨立成節更能凸顯其重要性，考生應認真把握。
2.
對於上海A股的清算與交收流程，根據最新規定，關於結算參與人補足結算備付金的最終時點由「T+1日17：00」更正為「T+1日16：00」。
3.
由於結算流程相對比較復雜，考生平時也少有接觸。新教材刪除了舊教材中許多有關結算的專業術語與細微環節。如：刪除了上海市場B股清算與交收的「具體流程」、刪除了「標准券折算率的計算公式」、刪除了「買斷式回購初始結算的待交收處理」知識點，精簡了「ETF的清算與交收」知識點。
4.
將舊教材第八節內容調整至第二章中，更進一步明確了我國「分級結算」的清算原則。
總體來看，《證券交易》新版教材對舊教材進行了全面梳理，調整了部分章節設置，並根據最新頒布的法規對相關內容進行了修訂和補充，刪除了許多不合時宜的內容，將許多重復的知識點進行了精簡

『柒』 在南寧考證券從業資格證的考點有哪些

一、金融市場基礎知識考試大綱：
目 錄
第一章 金融市場體系 10
第一節 全球金融體系 10
第二節 中國的金融體系 10
第三節 中國多層次資本市場 10
第二章 證券市場主體 10
第一節 證券發行人 11
第二節 證券投資者 11
第三節 中介機構 11
第四節 自律性組織 11
第五節 監管機構 12
第三章 股票市場 12
第一節 股票 12
第二節 股票發行 12
第三節 股票交易 13
第四章 債券市場 13
第一節 債券 13
第二節 債券的發行與承銷 14
第三節 債券的交易 14
第五章 證券投資基金與衍生工具 14
第一節 證券投資基金 14
第二節 衍生工具 15
第六章 金融風險管理 15
第一節 風險概述 16
第二節 風險管理 16
二、證券市場基本法律法規考試大綱
目 錄
第一章 證券市場基本法律法規 3
第一節 證券市場的法律法規體系 3
第二節 公司法 3
第三節 證券法 3
第四節 基金法 4
第五節 期貨交易管理條例 4
第六節 證券公司監督管理條例 4
第二章 證券從業人員管理 5
第一節 從業資格 5
第二節 執業行為 5
第三章 證券公司業務規范 6
第一節 證券經紀 6
第二節 證券投資咨詢 6
第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 6
第四節 證券承銷與保薦 6
第五節 證券自營 7
第六節 證券資產管理 7
第七節 其他業務 7
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任 8
第一節 證券一級市場 8
第二節 證券二級市場 8

『捌』 股票基本知識

第一章 股票基本知識

第一節 股票的概念與特徵

第二節 股票的種類

第三節 股票的作用

第四節 股票與債券的區別

第五節 股票與儲蓄的區別

第六節 股票的價值

第二章 股息與紅利

第一節 股息紅利的來源

第二節 股息紅利的發放方式

第三節 除權與除息

第四節 送紅股的利弊

第五節 配股的利弊

第六節 股息紅利與投資回報

第七節 業績增長與投資回報

第三章 股份公司

第一節 股份公司的概念

第二節 股份公司的設立程序

第三節 股份公司的組織

第四節 股份公司的重組與合並

第五節 股份公司的解散與清算

第六節 實行股份制的意義

第七節 企業的股份制改造

第四章 股票市場

第一節 股票市場的概念與地位

第二節 股票市場的性質與職能

第三節 股票的發行市場

第四節 股票的交易市場

第五節 證券機構概覽

第六節 證券交易所

第七節 我國的證券交易所

第八節 我國股市的基本特點

第五章 股票指數

第一節 股票指數的定義

第二節 股票指數的計算方法

第三節 幾種著名的股票指數

第四節 我國的股票指數

第五節 股票指數與投資收益
第六章 股票的發行

第一節 股票上市的原則與基本過程

第二節 股票的發行價格

第三節 股票的發行方式

第四節 股票上市交易的費用

附：我國證券交易所上市規則

第七章 股票的交易程序與方式

第一節 開戶

第二節 委託買賣

第三節 成交

第四節 清算與交割

第五節 過戶

第六節 股票的交易方式

第七節 深滬股市的股票行情表

附：證券投資程序一覽表
第八章 股市風險

第一節 「股市有風險，入市須謹慎」

第二節 風險的種類

第三節 風險的成因

第四節 風險的度量

第五節 風險的防範方法

http://www.yetao.net/school/chuji/

『玖』 證券從業資格證考試的時候計算題多麼佔分值多少

基礎：幾乎沒有計算題，題目較簡單。
交易：大概15分計算題，出現在單選和多選，題也比較簡單。
基金：很多計算題，大概30分，同樣出現在選擇題，題比較偏。
承銷：比較偏，多選難，計算很少。
投資分析：傳說中最難的一科，但我反而考得最好，感覺這個比較有趣，計算題不多，考圖形理解最多。

證券市場基本法律法規

第一章：證券市場基本法律法規

考分權重：45分

重要考點舉例：公司的種類;有限責任公司股權轉讓相關規定;證券發行顫明與交易活動禁止行為;公開發行證券的規定;內幕交易行為;股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。

第二章：證券從業人員管理

考分權重：15分

重要考點舉例：證券業從業人員執業行為准則;證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定;證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定;銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為茄衫規范。

第三章：證券公司業務規范考分權重：35分

重要考點舉例：證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定;經紀業務的禁止行為;證券、期貨投資咨詢業務的管理規定;證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定;監管部門對證券投資顧問業務的有關規定;證券公司自營業務投資范圍的規定;證券自營業務持倉規模的要求;自營業務的禁止性行為。

第四章：證券市場典型違法違規行為及法律責任

考分權重：5分(本章基本都是考各種數字，不會出現很多，一般1到2題)

重要考點舉例：違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

金融市場基礎知識

第一章：金融市場體系

考分權重：10分

重要考點舉例：金融市場的概念;金融市場的功能;貨幣政策的概念、措施及目標;資本市場的分層特性;多層次資本市場的主要內容與結構特徵。

第二章：證券市場主體

考分權重：30分

重要考點舉例：直接融資的概念、特點和分類;證券發行人的概念和分類;證券市場投資者的概念、特點及分類;企業和事業法人類機構投資者的概念與特點;個人投資者的概念;我國證券公司的監管制度及具體要求;證券公司主要業務的種類及內容;國務院證券監督管理機構及其組成。

第三章：股票市場

考分權重：20分

重要考點舉例：股票的定義、性質、特徵和分類;股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯系;公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩餘資產分配條件、順序;審批制度、核准制度、注冊制度的概念與特徵;證券交易原則和交易規則;證券交易的競價原則和競價方式。

第四章：債券市場

考分權重：20分

要考點舉例：政府債券的定義、性質和特徵;地方政府債券的概念;金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類;外國債券和歐洲債券的概念、特點;債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念;債券評級的定義與內涵。

第五章：證券投資基金與衍生工具

考分權重：15分

重要考點舉例：基金與股票、債券的區別;契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別;貨幣市場基金管理內容;交易所交易的開放式基金的概念、特點;基金資產凈值的含義;股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類;遠期、期貨、期權和互換的定義、基本茄納告特徵和區別。

第六章：金融風險管理

考分權重：5分

重要考點舉例：金融風險的分類;系統風險與非系統風險的概念;風險管理的概念。