二級股票市場的合規

『壹』 股票是怎樣進入二級市場流通的

股票上市申請：
向國務院證券監督管理機構提出股票上市交易申請時，應當提交下列文件：（1）上市報告書；（2）申請上市的股東大會決議；（3）公司章程；（4）公司營業執照；（5）經法定驗證機構驗證的公司最近3年的或者公司成立以來的財務會計報告；（6）法律意見書和證券公司的推薦書；（7）最近一次的招股說明書。
股份有限公司申請其股票在證券交易所交易，應當向證券交易所的上市委員會送交下列文件：（1）申請書；（2）公司全文注冊文件；（3）股票公開發行的批准文件；（4）經會計師事務所審計的公司近3年或者成立以來的財務報告和由2名以上的注冊會計師及其的在事務所簽字、蓋章的審計報告；（5）證券交易所會員的推薦書；（6）最近1次的招股說明書；（7）證券交易所要求的其他文件。

發行市場（Issuance Market）:
也稱為一級市場（Primary Market） ，它是指公司直接或通過中介機構向投資者出售新發行的股票。所謂新發行的股票包括初次發行和再發行的股票，前者是公司第一次向投資者出售的原始股，後者是在原始股的基礎上增加新的份額。
在中國股市初期，在股票一級市場上以發行價向社會公開發行的企業股票，投資者若購得數百股，日後上市，漲至數十元，可發一筆小財，若購得數千股，可發一筆大財，若是資金實力雄厚，購得數萬股，數十萬股，日後上市，利潤便是數以百萬計了。
注冊制是指證券監管機構公布發行上市的必要條件，企業只要符合所公布的條件即可發行上市。
發行人申請發行股票時，必須依法將公開的各種資料完全准確地向證券監管機構申報。證券中介機構負責判斷發行人是否達標，證券監管機構只對申報文件的真實性、准確性、完整性和及時性進行合規性的形式審查，而將發行公司股票的良莠留給市場來決定。注冊制對市場參與主體、監管主體的綜合素質及法制環境都有非常高的要求。
核准制是指發行人在申請發行股票時，不僅要充分公開企業的真實情況，而且必須符合有關法律和證券監管機構規定的必備條件，證券監管機構有權否決不符合規定條件的股票發行申請。
證券監管機構除進行注冊制所要求的形式進行審查外，還應對發行人的營業性質、財力、素質、發展前景、發行數量和發行價格等條件進行實質審查，並據此作出發行人是否符合發行條件的價值判斷和是否核准申請的決定。證券中介機構負責判斷發行人是否達到發行上市條件。實行注冊制的基礎是強制性信息公開披露原則，核准制遵循的是實質性管理原則。
審批制是我國在證券市場發展初期，為了維護上市公司的穩定和平衡復雜的社會關系，採用行政計劃的方法分配上市指標，由地方政府或部門根據指標推薦企業發行上市的一種監管制度。審批制的特點是採取嚴格的額度計劃管理、指標控制和實質審查。

『貳』 股票二級市場指什麼

一級市場主要是投資市場，為投資獲得收益所開辟的市場。二級市場是建立在一級市場的基礎之上的，主要是為你的投資增加流動性。在股權市場上，一級市場表現為公司的股票的發行，但不一定一上市為目標。此外就是二級市場，我們國內就是深圳和上海兩家交易所，股份制公司可以申請在這兩家交易所上市（IPO），上市後的公司股權流動性好，也就是說，在你需要資金的時候，隨時可以再股票市場兌現。也就是說二級市場不是以直接投資為主，而是為了增強股權流動性，是為證券的交易提供的場所。股民參加炒股主要是在二級市場炒股票！

『叄』 什麼是二級股票市場呢難道還有一級和其它級別嗎

股票市場是股票發行和交易的場所。根據市場的功能劃分，股票市場可分為發行市場和流通市場。
發行市場是通過發行股票進行等資活動的市場，一方面為資本的需求者提供籌集資金的渠道，另一方面為資本的供應者提供投資場所，發行市場是實現資本職能轉化的場所，通過發行股票，把社會閑散資金轉化為生產資本，由於發行活動是股市一切活動的源頭和起始點，故又稱發行市場為「一級市場」。流通市場是已發行股票進行轉讓的市場。又稱「二級市場」。
流通市場一方面為股票持有者提供隨時變現的機會。另一方面又為新的投資者提供投資機會。與發行市場的一次性行為不同、在流通市場上股票可以不斷地進行交易。
發行市場是流通市場的基礎和前提，流通市場又是發行市場得以存在和發展的件。發行市場的規模決定了流通市場的規模，影響看流通市場的交易價格。沒有發行市場，流通市場就成為無源之水、無本之木，在一定時期內，發行市場規模過小，容易使流通市場供需脫節，造成過度投機，股價颶升；發行節奏過快，股票供過於求，對流通市場形成壓力，股價低落，市場低迷，反過來影響發行市場的籌資。所以，發行市場和流通市場是相互依存、互為補充的整體。
股票的一級市場：
股票的一級市場即股票的發行市場，也就是原始股票的初次發行場所。
股票的二級市場：
股票的二級市場即股票的流通市場，是指已發行的股票在投資者之間互相轉讓易手的市場。二級市場包括交易場所的場內市場和場外市場。

『肆』 股票二級市場存在的意義是什麼

這個其實很簡單，打個最淺顯的比方，股票二級市場就等於現在的菜市場（古代叫圩場或趕集），而股票一級市場就等於采購菜農場的承銷商，你試想下如果沒有菜市場，想買菜的人都到菜農代理商那裡買嗎？那不爆棚了，只不過有點不同的是菜場買回來的菜沒有再賣回的，因為吃掉了，消費掉了，而二級市場買來的股票本就是菜場的菜販一樣低價買進高點價賣出。買賣股票就等於菜場里的菜販買賣蔬菜，難道菜販自己不種菜他還是照樣賺錢不合理嗎，嚴格來講菜販子他也沒有創造價值啊，也是在掏別人口袋裡的錢啊，只是掏得不是太多，沒股票買賣那麼明顯，但道理是一樣的。
再者，你自己也說了，一級市場是好事，沒有二級市場，難道承銷商自己都把股票買回家收藏嗎，他收藏得了嗎，沒有二級市場（廣大人民）他一級市場又能「收藏」多少呢？
這就叫市場經濟，不是計劃經濟，這是資本主義引過來的東西。我相信你是個聰明的人，有時聰明反被自己誤了。我這么淺顯的一比方，你應該想明白了。

『伍』 股票二級市場的結構和交易程序是什麼

股票市場分為一級市場和二級市場。

一級市場是發行市場。
二級市場是交易市場。由交易所，證券商，投資者構成。
9：15－15：00交易。

你還需要什麼，繼續留言。

什麼交易程序？指什麼？

『陸』 股票從一級市場到二級市場的問題

IPO的概念搞錯了。

IPO指的是，在一級市場上進行的資金收集，發行。

二級市場上沒有收集、發行的功能，只有一定股份在不同人之間轉移的功能。

即，公司在一級市場上IPO完成後，可以申請在二級市場上掛牌交易。

『柒』 如何區分股票的一級市場,二級市場,三級市場

一級市場:股票新股發行，按發行價購買的股票，俗稱打新股
二級市場：股票新股發行上市交易後的交易
三級市場：股票按凈資產附近的協議轉讓或拍賣交易

『捌』 股票一級二級三級市場有什麼區別

一級市場（Primary Market）也稱為發行市場（Issuance Market），它是指公司直接或通過中介機構向投資者出售新發行的股票的市場。所謂新發行的股票包括初次發行和再發行的股票，前者是公司第一次向投資者出售的原始股，後者是在原始股的基礎上增加新的份額。

二級市場（Secondary Market）也稱股票交易市場，是投資者之間買賣已發行股票的場所。這一市場為股票創造流動性，即能夠迅速脫手換取現值。
二級市場通常可分為有組織的證券交易所和場外交易市場，但也出現了具有混合特型的第三市場（The Third Market）和第四市場（The Fourth Market）。

第三市場是指原來在證交所上市的股票移到以場外進行交易而形成的市場，換言之，第三市場交易是既在證交所上市又在場外市場交易的股票，以區別於一般含義的櫃台交易。

所以，一級市場，主要是指上市公司委託券商或者直接向投資者發行股票的市場，比如說新股申購，二級市場主要是指在交易所交易股票的市場