股票市場信息監管

⑴ 簡述證券交易所的監管職能

一、證券交易所應加強市場監察工作的制度建設，證券交易所主要領導要親自抓市場監察工作。證券交易所應當對市場監察部門的職責和工作程序作出詳細規定，建立健全監察部門工作人員守則和崗位責任制。要增加市場監察部門的人員和設備，充實市場監察部門的力量
二、證券交易所監察部門應當加強以下方面的工作：

1.建立市場監察工作日誌，詳細記錄和總結每日的市場監察工作，包括當日市場價格或成交量波動較大的股票及初步分析、接受客戶的舉報投訴及處理情況、對重點股票和重點股票帳戶的監督情況、需要進行重點調查的事件、需要繼續跟蹤分析的股票帳戶，當日提交上級的調查報告或案件處理意見等。

2.對每日漲跌幅度在7％以上的全部股票，應當將每隻股票成交金 額前5位的營業部名單和當日買入、賣出數量最大的5個股票帳戶存檔備查； 上市公司公告財務報表、分紅配股方案及其他可能影響股票價格的重大事件公告時，或者出現關於某公司的市場謠言時，應當將相關時段內買入、賣出該公司股票數量較大的營業部名單和股票帳戶存檔備查；對有涉嫌違法違規行為的機構或個人要進行專門調查並作出結論，短期內不能確認的，應當進行跟蹤分析。

3.發現涉嫌違反證券法規或交易所業務規則的事件，應當及時進行調查，並在證券交易所職權范圍內予以處理。案件情節較為嚴重或涉及范圍超出證券交易所職權的，應當在繼續進行調查的同時，上報中國證監會。

三、證券交易所要認真完成中國證監會交辦的事項。對中國證監會交辦的有關事項，應當組織專門小組進行落實，並將詳細調查情況、處理結果上報中國證監會，中國證監會在必要時將對證券交易所的調查結果進行核查。

四、證券交易所要定期和不定期向中國證監會提交市場監察工作報告，包括每月市場監察工作情況和案件查處情況。定期報告應當在每月前5 個工作日內報送，不定期報告應按中國證監會要求隨時報送。上報 中國證監會的監察報告和有關材料應當由分管監察工作的總經理或副總經理簽發。

五、中國證監會將對證券交易所落實本通知的具體情況進行檢查。證券交易所不能切實有效地履行監管職責、不能積極主動地監督和查處市場違法違規行為的，中國證監會將按照《證券交易所管理辦法》第29條、第93條、第95條、第97條及其他有關規定予以處罰。情節嚴重的，中國證監會將認定該證券交易所為市場監管不到位、市場風險大的市場，暫停審批該證券交易所股票、債券的發行和上市。

⑵ 監管股票的法律都有哪些

一、股票發行制度是指發行人在申請發行股票時必須遵循的一系列程序化的規范，具體而言，表現在發行監管制度、發行方式與發行定價等方面。
股票發行制度主要有三種，即審批制、核准制和注冊制，每一種發行監管制度都對應一定的市場發展狀況。在市場逐漸發育成熟的過程中，股票發行制度也應該逐漸地改變，以適應市場發展需求，其中審批制是完全計劃發行的模式，核准制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍採用的發行制度。
二2000年3月,中國證監會頒布《股票發行核准程序》,從此股票上市發行監管制度由審批制轉向核准制。核准制採用的是主承銷商推薦、發行審核委員會表決、證監會核準的上市發行辦法。核准製取消了審批制下由行政計劃手段分配上市額度的做法,使得股票上市行政干預因素大大弱化,發行過程透明度大大提高。核准制最初採用的是󰀂通道制 ,由於通道制不能有效約束主承銷商推薦發行中的道德風險.
目前,中國證券監管部門正在引入把上市公司質量與推薦人利益掛鉤的保薦人制度。但是,從長遠看,無論是通道制還是保薦人制度都不是一種最終的制度安排,隨著中國證券市場化進程的加深,完全市場化的登記制將最終取代核准制。

⑶ 中國股市監管的現狀，缺陷，及改正方法措施

股市是一個有著嚴格法治的市場，中國股市只有在規范中才能健康發展，而所謂「規范」最基本的含義就是「法治」，如今，在防範股市風險、推進股市健康發展中，加強法治、完善監管已成為最為緊迫且十分關鍵的機制。
上市公司編造並披露的各種不真實甚至虛假的信息，對股票發行市場中的虛假信息等問題，缺乏法律規定。
政府部門或母公司長期佔用上市公司募股資金，上市公司募股後擁有大量資金便利用行政權力從上市公司中調用資金並長期不還，不僅嚴重影響了這些上市公司的正常運作和經營業績，而且嚴重侵害了廣大中小股東的權益；一些母公司利用母子關系，直接調用或通過各種關聯交易從上市公司轉移大量資金，使上市公司事實上成為母公司的「取款機」，也嚴重侵害了廣大中小股東的權益。這些現象均屬嚴重侵害法人權益的行為，但在法律上如何界定其責任，《公司法》、《證券法》和《刑法》均無規定。
一些上市公司在資產、財務、投資及其他方面的弄虛作假中，有關證券公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、咨詢機構等中介組織實際上起著「協同」甚至「主角」作用，按照國外的規定，這些機構應負承擔無限連帶清償責任，我國《證券法》雖對證券公司一些行為違法規定了法律責任，但均列明了罰款數額(屬有限責任范疇)，因此，《公司法》、《證券法》、《刑法》等法律中均無有關證券中介機構承擔無限清償責任的規定。這不僅與會計師事務所、律師事務所等的合夥人制度不符，而且不利於約束證券中介機構的相關行為。
投資失誤是導致上市公司業績快速下落的一個主要原因，有的上市公司幾年來累計投資損失高達幾億、十幾億元乃至幾十億元，且投資決策基本是在國有股「一股獨大」而由公司高層管理人員抉擇的背景下做出的，由此，提出了一個問題，由亂投資造成公司重大損失的行為在法律上是否屬於犯罪，公司的直接當事人應承擔什麼責任？《公司法》、《證券法》和《刑法》等對此沒有做出規定。
顯而易見，在法律制度存在以上缺陷的條件下，要完善A股市場的監管機制是相當困難的，為此，在法律制度方面修補這些缺陷就成為一項緊迫的基礎性工作。

⑷ 為什麼證券監管機構對股票的發行和交易進行監管

目的很簡單，就是堅持公平，公開，公正，三公原則，維持證券市場中廣大投資者的利益，對發行監管是為了防止不具備條件的公司上市欺騙投資者，而已圈錢，對交易監管是為了，防止內幕交易和老鼠倉，都是為了維護證券市場公平，保護中小投資者利益 ~~~~~~~~
前些年有好多欺詐上市的案例，樓主有興趣可以在網路搜一下，現在監管在不斷加強，欺詐上市的就很少了，但是還是存在內幕交易，因為內幕交易，隱蔽性比較高，監管難度比較大
不知道樓主有沒有明白~~~~~~~~

⑸ 上市公司信息披露監管的目標和意義是什麼

信息披露制度，也稱公示制度、公開披露制度，是上市公司為保障投資者利益、接受社會公眾的監督而依照法律規定必須將其自身的財務變化、經營狀況等信息和資料向證券管理部門和證券交易所報告，並向社會公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。它既包括發行前的披露，也包括上市後的持續信息公開，它主要由招股說明書制度、定期報告制度和臨時報告制度組成。信息披露法律制度的主體上看，它是以發行人為主線、由多方主體共同參加的制度。從各個主體在信息披露制度中所起的作用和氣息的地位看，他們大體分為四類；第一類是信息披露的重要主體，它們所發布的信息往往是有關證券市場大政方針，因而也是較為重要的信息，這類主體包括證券市場的監管機構和政府有關部門。特別是證券市場的監管機構，它們在信息披露制度中既是信息披露的重要主體，也是有搓信息披露的法律得以實施的招待機關，因此它們在披露制度中處於極為重要的地位。第二類是信息披露的一般主體，即證券發行人，它們依法承擔披露義務，所披露的主要是關於自己的及與自己有關的信息，是證券市場信息的主要披露人。第三為是信息披露的特定主體，它們是證券市場的投資者，一般沒有信息披露的義務，而是在特定情況下，它們才履行披露義務。第四類主體是其他機構，如股票交易場所等自律組織、各類證券中介機構，它們是制定一些市場交易規則，有時也發布極為重要的信息，如交易制度的改革等，因此也應按照有關規定履行相應職責。

信息披露制度在信息公開的時間上是個永遠持續的過程，是定期與不定期的結合。各國企業股份化的經驗證明，證券市場是股份制發展的必然結果，只有給股份持有人創設一個可以隨時變現其股份的制度，股份制改造才能獲得更為廣泛的群眾基礎，才能更快的推廣，從而實現資金規模化所產生的效益。

信息披露的強制性。有關市場主體在一定的條件下披露信息是一項法定義務，披露者沒有絲毫變更的餘地。雖然從證券發行的角度看，發行人通過證券發行的籌資行為與投資者購買證券的行為之間是一種契約關系，發行人從而應按照招募說明書中的承諾，在公司持續性階段中履行依法披露義務，投資者之間關系的一個次要方面，而更主要的方面，還在於法律規定的發行人具有及時披露重要信息的強制義務。即使在頗具契約特徵的證券發行階段，法律對發行人的披露義務也作出了詳盡的規定，具體表現在發行人須嚴格按照法律規定的格式和內容編制招募說明書，在此基礎上，發行人的自主權是極為有限的，它有在提供所有法律要求披露的信息之後，才有少許自由發揮的餘地。這些信息不是發行人與投資者協商的結果，而是法律在徵得各方同意的基礎上，從切實保護投資者權益的基礎上所作的強制性規定。並且，它必須對其中的所有信息的真實性、准確性和完整性承擔責任。

信息披露制度權利義務的單向性。信息披露制度在法律上的另一個特點是權利義務的單向性，即信息披露人只承擔信息披露的義務和責任，投資者只享有獲得信息的權利。無論在證券發行階段還是在交易階段，發行人或特定條件下的其他披露主體均只承擔披露義務，而不得要求對價。而無論是現實投資者或是潛在投資者均可依法要求有關披露主體提供必須披露的信息材料。

⑹ 怎樣加強對股票市場投資的監管

股市最初發熱，很大一個原因出在中國股市光見人賺錢、不見人賠錢。其實，股市本身並不是印鈔機，它所產生的效益主要出在一個「炒」字上。有些專家指出，股市上有個重要的指標——市盈率，說的是一張股票的市值去除以每股的稅後利潤，世界上一般都是10倍左右，在香港最多也就是幾十倍。而在我國，由於不少人以為買了股票就能發大財，股市上的市盈率已經達到幾百倍，有的甚至達到1000倍。這顯然是不正常的。有專家還指出，股市上的過度投機，也容易造成貨幣幻覺，形成「泡沫經濟」，一旦股市崩盤，勢必引起社會巨大震動。

1股市上怕的是盲目。投身股市，要具備哪些條件，不少人尚未仔細想過。例如，炒股票需要時間，因此最好是閑暇時間多的人來「玩股」。投身股市，對如何運用自己的資金也有講究。常人見股票趨熱，就一下子把積蓄全部投入了股票，價漲便有價落時，一旦股價下跌，這往往使人陷入血本無歸的窘境；另外，股價低落時，也往往是吃進待沽的好時機，手中沒有後備資金，這時便只有往外拋的份，坐看旁人賺大錢。

⑺ 證券市場監管的主體是什麼

中國證券監督管理委員會
基本職能：

1.建立統一的證券期貨監管體系，按規定對證券期貨監管機構實行垂直管理。

2.加強對證券期貨業的監管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。

3.加強對證券期貨市場金融風險的防範和化解工作。

4.負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規章；制定證券市場發展規劃和年度計劃；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調。

5. 統一監管證券業。

主要職責：

1.研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章。

2.統一管理證券期貨市場，按規定對證券期貨監督機構實行垂直領導。

3.監督股票、可轉換債券、證券投資基金的發行、交易、託管和清算；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

4.監管境內期貨合約上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。

5.監管上市公司及其有信息披露義務股東的證券市場行為。

6.管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會。

7.監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構；與中國人民銀行共同審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；負責證券期貨從業人員的資格管理。

8.監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監督境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。

9.監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。

10.會同有關部門審批律師事務所、會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動。

11.依法對證券期貨違法行為進行調查、處罰。

12.歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。

13.國務院交辦的其他事項。
中國證券業協會屬於自律組織
協會依據行政法規、中國證監會規范性文件規定，行使下列職責：制定自律規則、執業標准和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理；負責證券業從業人員資格考試、認定和執業注冊管理；負責組織證券公司高級管理人員資質測試和保薦代表人勝任能力考試，並對其進行持續教育和培訓；負責做好證券信息技術的交流和培訓工作，組織、協調會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統進行信息安全風險評估，組織對交易系統事故的調查和鑒定；負責制定代辦股份轉讓系統運行規則，監督證券公司代辦股份轉讓業務活動和信息披露等事項；行政法規、中國證監會規范性文件規定的其他職責。

⑻ 股票市場監管機構有哪些，股票市場監管機構有哪些資訊

證監會、中國登記結算公司、上海及深圳交易所、中國證券業協會，比如中國登記結算公司和交易所網站可以看到上市公司公布的消息、監管層公告和每天市場情況，而中國證券業協會主要負責券商的監督教育和投資者教育，證監會就相當於證券業的老大。

⑼ 在中國大陸股票市場上市監管中，負責實質性判斷的部門是

問的應該是一道多選題吧？如果是的話，答案是ABCD。

選A的理由：在公司進行上市輔導及申報材料製作階段，中介機構（以保薦機構為首並協調審計、律師及評估（如需要）等機構）需要對擬上市企業從規范運作及持續盈利能力等方面進行實質性判斷。

選B和C的理由：題干中沒說具體在哪個板塊上市，如果擬在主板或中小板上市，則申請材料由證監會發行監管部負責初審；如果擬在創業板上市，則申請材料由證監會創業板部負責初審。初審均為實質性審核（對擬上市企業進行實質性判斷）

選D的理由：由證監會發行監管部負責初審的材料，由證監會發審委經45分鍾的會議進行終審；由證監會創業板部負責初審的材料，由證監會創業板發審委經45分鍾的會計進行終審。這個階段也是實質性判斷。

提示：如果再給出一個選項 「E.證監會創業板發審委」，那也要選上。

⑽ 股票市場是政府那個部門監管的或者是有幾個部門同時監管謝謝

證監會