601211股票歷史交易表

㈠ 國泰君安是什麼信息

國泰君安證券股份有限公司是在國泰證券和君安證券合並的基礎上發起設立的股份有限公司，是國內歷史最悠久、綜合實力最強的證券公司之一。自成立以來，本公司在資本實力、盈利水平和主營業務等方面持續保持在行業前列，並在長期發展過程中形成了較強的綜合競爭力和品牌影響力。2008-2015年，公司連續八年在證券公司分類評價中被評為A類AA級，為目前證券公司獲得的最高評級。

2015年6月9日，中國證監會核准本公司公開發行15.25億股A股股票。

2015年6月26日，本公司股票在上海證券交易所上市交易，股票簡稱「國泰君安」，股票代碼「601211」。

截至2015年12月31日，本公司直接擁有6家境內子公司和1家境外子公司，公司在全國29個省、市、自治區設有30家分公司和243家證券營業部，公司全資子公司國泰君安期貨公司在全國設有12家期貨營業部；公司控股子公司上海證券在全國設有1家分公司和56家證券營業部，其全資子公司海證期貨在全國設有4家期貨營業部。
1999年8月，經中國證監會批准，國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司合並，國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司的股東及其他投資者共同發起設立本公司，注冊資本37.2718億元。

2001年8月，經中國證監會批准，本公司採取派生分立的方式分立而成兩個具有獨立法人資格的公司，本公司作為存續公司擁有及承擔與證券業務有關的資產、業務及與該等資產和業務相關的負債，公司注冊資本變更為37億元。

2005年12月，經中國證監會批准，中央匯金投資有限責任公司以現金10億元認購新增10億股公司股份，公司注冊資本變更為47億元。

2012年2月，經上海證監局核准，公司增資14億股股份，注冊資本變更為61億元。

2015年6月，經中國證監會核准，公司首次公開發行15.25億股A股股票，並於2015年6月26日在上交所上市，注冊資本變更為76.25億元。

2015年12月，公司股票成為上證50、上證180、中證100、滬深300等指數成份股，並成為滬股通標的股票

㈡ 2023年券商龍頭股有哪些

2023年券商龍頭股有哪些

券商概念股有中信證券、東方財富、中信建投、中金公司、國泰君安、招商證券、廣發證券、海通證券、華泰證券、中國銀河等67家上市公司。券商龍頭股有哪些？以下一起來看看券商龍頭股有哪些吧！希望大家喜歡！

券商龍頭股有哪些

1、中信證券（600030，3211.61億）：證券行業綜合實力第一

2、東方財富（300059，3069.65億）：互聯網券商龍頭

3、中信建投（601066，2121.46億）：行業龍頭，財富管理業務居前列地位

4、中金公司（601995，1932.35億）：首家中外合資投資銀行

5、廣發證券（000776，1356.55億）：主要有4塊業務：投資銀行、財富管理、交易及機構、投資管理

6、國泰君安（601211，1290.58億）：大型券商，主業穩居行業前列

7、招商證券（600999，1269.69億）：連續多年獲評證券公司A類AA級

8、海通證券（600837，1230.65億）：綜合金融服務平台，國際業務平台處於領先地位

9、華泰證券（601688，1191.62億）：漲樂財富通App排名證券公司第一

10、申萬宏源（000166，1054.18億）：主營業務為金融投資、股權投資等

11、中國銀河（601881，1007.65億）：是分支機構最多的一家證券公司

12、東方證券（600958，937.18億）：旗下的匯添富基金長期位居全國前列

13、國信證券（002736，912.22億）：在經紀、投資銀行業務等方面處於領先地位

14、光大證券（601788，750.64億）：綜合證券金融集團，競爭力強大

15、興業證券（601377，601.06億）：證券研究業務、債券承銷業務在業內領先

16、方正證券（601901，574.6億）：凈資本和股票基金交易總額在中、西部地區最大

17、首創證券（601136，509.77億）：國資背景，具有全牌照

18、中泰證券（600918，490.59億）：綜合類大型券商

19、浙商證券（601878，418.84億）：在資產管理、期貨等方面具有較強的競爭力

20、華林證券（002945，400.14億）：投資銀行業務具有較強的競爭力

21、紅塔證券（601236，391.49億）：雲南省昆明市的證券公司

22、長城證券（002939，373.59億）：具有全牌照，債券承銷業務位居前列

23、國金證券（600109，372.81億）：具有全牌照，業務輻射全國

24、財通證券（601108，366.39億）：綜合類券商，控股永安期貨

25、東吳證券（601555，362.04億）：江蘇地區證券公司

26、國聯證券（601456，344.34億）：江蘇地區證券公司

27、長江證券（000783，323.5億）：湖北地區證券公司，研究水平行業領先

28、南京證券（601990，317.4億）：江蘇地區證券公司，連續三年評價結果為A類A級

29、中銀證券（601696，316.69億）：依託於中國銀行，是一家綜合類券商

30、國元證券（000728，313.76億）：擁有以下牌照：零售經紀、投資銀行、財富管理、投融資、場外市場等

31、西部證券（002673，302.14億）：陝西地區證券公司

32、財達證券（600906，287.83億）：河北地區唯一一家證券公司

33、東興證券（601198，276.05億）：東方資管旗下金融平台

34、天風證券（601162，270.37億）：湖北地區證券公司，研究水平具有較強競爭力

35、西南證券（600369，269.13億）：重慶地區全牌照券商

36、信達證券（601059，267.55億）：中國信達旗下，主營證券經紀業務

37、湘財股份（600095，262.67億）：湘財證券母公司，是大智慧的第二大股東

38、第一創業（002797，255.93億）：核心業務為資產管理

39、華安證券（600909，235.35億）：安徽地區證券公司

40、華西證券（002926，217.09億）：西部地區地位領先的證券公司

41、山西證券（002500，216.1億）：支撐業務為FICC、期貨業務

42、國海證券（000750，196.55億）：廣西地區證券公司

43、太平洋（601099，190.86億）：雲南地區證券公司，在雲南市佔率第一

44、國盛金控（002670，187.51億）：江西省交通運輸廳放下，子公司了國盛證券

45、中原證券（601375，182.93億）：河南省證券公司

46、東北證券（000686，165.47億）：吉林地區證券公司，擁有全牌照

47、華創陽安（600155，163.27億）：子公司為華創證券

48、華鑫股份（600621，126.67億）：核心子公司為華鑫證券和華鑫期貨

49、錦龍股份（000712，124.19億）：控股中山證券，參股東莞證券

50、哈投股份（600864，106.94億）：黑龍江地區證券公司，控股江海證券，同時擁有熱電聯產企業

券商龍頭股有哪些

1、一個板塊剛啟動時，最強漲停板的股無疑是領頭羊，比如今天在開盤15分鍾就漲停的東北證券000686，而且封板後籌碼鎖定性非常良好，期間沒有出現過開板，更重要的是封板後成交量一直是芝麻量狀態，後市該股還會有上佳表現。

2、由於認定板塊會出現一波很大的行情，所以此時可以在新股上考慮選擇潛力大牛，歷史上當板塊強勢上漲的時候，具有熱點概念的新股往往會出現瘋狂的表現。比如，信達證券601059，這是券商中的中字頭，其在行業內的地位也是非常高，是行業內的頂級公司，目前流通盤也僅僅3億，這在數十億甚至數百億盤子的券商股中是少見的。

3、選擇具有低價、超跌技術特點的標的，這是因為一個板塊剛啟動時，往往超跌和低價最容易被市場先行爆炒起來，這在歷史上比比皆是。券商中天風證券601162，這家公司價格足夠低，目前僅3元，而且也是嚴重超跌的，最近剛換了大股東，還得到了湖北政府1億元的補助，這也都有利於市場對其進行熱炒。

4、如果能找到在基本面上具有非常吸引市場預期的股，那就最佳。券商裡面也有，比如財通證券601108，這家公司今年以來大動作頻繁，和吉利控股以及華美國際簽署了戰略合作協議，最吸引人的是公司和螞蟻金服有非常緊密的關系，合作涉及金融科技、財富管理、證券服務等，公司正在推動和螞蟻金服在區塊鏈技術、人工智慧、阿里雲等方面的深度合作，公司的產品和服務目前均已對接螞蟻財富平台。未來隨著螞蟻金服的上市，該股一定是螞蟻概念核心龍頭股，對於該股的預期是坐等螞蟻上市拿大獎！

券商上市公司龍頭的業績如何

中國銀河（601881）

中國銀河發布2023年第三季度財報，實現營業收入90.68億元，同比增長-17.29%，歸母凈利潤21.14億，同比-32.79%；每股收益為0.2元。

東方財富（300059）

財報顯示，2023年第三季度，公司營業收入32.53億元；歸屬上市股東的凈利潤為21.5億元；全面攤薄凈資產收益3.45%；毛利率65.98%，每股收益0.17元。

國泰君安（601211）

國泰君安發布2023年第三季度財報，實現營業收入71.61億元，同比增長-28.31%，歸母凈利潤20.55億，同比-43.26%；每股收益為0.22元。

四、券商相關股票還有哪些

1、錦龍股份（000712）：公司業務有證券公司業務。3月24日盤中消息，錦龍股份最新報14.510元，跌1.65%。成交量1453.85萬手，總市值為130.01億元。

2、瑞達期貨（002961）：公司主要從事金融業務。3月24日消息，瑞達期貨今年來漲幅上漲18.34%，截至10時02分，該股報16.520元，跌0.18%，換手率1.1%。

3、山西證券（002500）：公司業務有證券金融服務。3月24日山西證券盤中消息，7日內股價上漲2.73%，今年來漲幅上漲9.03%，最新報5.870元，漲0.34%，市值為210.72億元。

4、中金公司（601995）：公司主營業務為投資銀行業務。3月24日消息，中金公司7日內股價上漲1.89%，最新報40.260元，市盈率為18.65。

5、招商證券（600999）：公司從事經紀及財富管理業務、投行業務、投資管理業務和投資及交易業務。3月24日消息，招商證券最新報價14.070元，3日內股價上漲2.06%；今年來漲幅上漲5.83%，市盈率為11.26。

6、中信建投（601066）：公司從事證券相關業務。3月24日盤中消息，中信建投5日內股價上漲1.56%，今年來漲幅上漲8.72%，最新報26.270元，成交額4.06億元。

7、浙商證券（601878）：公司主營業務為證券業務。浙商證券（601878）10日內股價上漲2.24%，最新報10.270元/股，跌0.19%，今年來漲幅上漲2.43%。

8、華西證券（002926）：公司主營業務為證券經紀業務。3月24日消息，華西證券截至10時03分，該股跌0.12%，報8.270元；5日內股價上漲4.47%，市值為217.09億元。

㈢ 國泰君安證券

股票代灶姿碼：601211股票簡稱：國泰君安公告編號： 2016-094

國泰君安證券有限責任公司

第五屆董事會第五次臨時會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、准確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、《關於提請調減A股可轉換公司債券發行規模及相應調整發行方案有關條款的議案》已審核通過。

調整公開發行a股股票的可轉換公司債券發行方案，將發行規模由「不超過80億元(含80億元)」調整為「不超過70億元(含70億元)」。原計劃中的其他條款不變。

表決結果：15票贊成，0票反對，0票棄權。

有關原計劃的詳情，請參閱《國泰君安證券股份有限公司第四屆董事會第八次會議決議公告》(公告編號2016-024)由我司於2016年4月25日公告。

根據公司2015年度股東大會審議通過的《關於提請股東大會授權董事會辦理公開發行A股可轉換公司債券事宜的議案》，本次調整發行方案相關條款的議案無需提交公司股東大會審議。

二。《關於提請修訂公司公開發行A股可轉換公司債券預案的議案》已審核通過。

表決結果：15票贊成，0票反對，0票棄權。

原計劃詳情請參閱《國泰君安證券股份有限公司關於公開發行A股可轉換公司債券預案的公告》(公告編號2016-026)由本公司於2016年4月25日公告，修訂方案詳見與本公告同日披露的《國泰君安證券股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券預案（修訂稿）》。

根據公司2015年年度股東大會審議通過的《關於提請股東大會授權董事會辦理公開發行A股可轉換公司債券事宜的議案》，本次修訂發行方案預案的議案無需提交公司股東大會審議。

三。《關於提請修訂公司公開發行A股可轉換公司債券募集資金運用可行性報告的議案》已審核通過。

表決結果：15票贊成，0票反對，0票棄權。

募集資金可行性分析報告原文詳見公司2016年4月25日公告的《國泰君安證券股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券募集資金運用可行性報告》。修訂後的募集資金可行性報告詳見與本公告同日披露的《國泰君安證券股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券募集資金運用可行性報告雹辯拿（修訂稿）》。

根據公司2015年度股東大會審議通過的《關於提請股東大會授權源搭董事會辦理公開發行A股可轉換公司債券事宜的議案》，本議案無需提交公司股東大會審議。

四。《關於提請修訂公司公開發行A股可轉換公司債券攤薄即期回報及填補措施的議案》已審核通過。

表決結果：15票贊成，0票反對，0票棄權。

原計劃詳情請參閱《國泰君安證券股份有限公司關於公開發行A股可轉換公司債券攤薄即期回報及填補措施的公告》(公告編號2016-027)由本公司於2016年4月25日公布，修訂後的稀釋即期回報及填補措施詳見與本公告同日披露的《國泰君安證券股份有限公司關於公開發行A股可轉換公司債券攤薄即期回報及填補措施（修訂稿）的公告》。

特此公告。

國泰君安證券股份有限公司董事會

2016 . 12 . 13

股票代碼：601211股票簡稱：國泰君安公告編號： 2016-095

國泰君安證券有限責任公司

關於減持a股可轉換公司債券的思考

並公告發行方案的相應調整。

國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱「公司」)於2016年5月19日召開的2015年年度股東大會審議通過了公司公開發行a股可轉換公司債券(以下簡稱「可轉債」)的相關議案。

根據實際情況，公司對公開發行可轉債的發行方案進行了調整，將發行規模由「不超過80億元(含80億元)」縮減為「不超過70億元(含70億元)」，原方案中其他條款不變。

2016年12月12日，公司第五屆董事會第五次臨時會議審議通過了上述事項。根據公司2015年度股東大會審議通過的《關於提請股東大會授權董事會辦理公開發行A股可轉換公司債券事宜的議案》，上述事項無需提交公司股東大會審議。

股票代碼：601211股票簡稱：國泰君安公告編號： 2016-096

國泰君安證券有限責任公司

論a股可轉換公司債券的公開發行

關於規劃修改的公告

2016年12月12日，公司第五屆董事會第五次臨時會議審議通過《關於提請修訂公司公開發行A股可轉換公司債券預案的議案》。根據實際情況，公司對《公開發行A股可轉換公司債券的預案》進行了修訂，現將主要修訂內容公告如下：

股票代碼：601211股票簡稱：國泰君安公告編號： 2016-097

國泰君安證券有限責任公司

關於公開發行a股可轉換公司債券攤薄即期回報及填列辦法的公告(修訂稿)

國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱「公司」)審議通過了公司公開發行a股可轉換公司債券的相關議案

（含70億元）。根據以上情況，按照《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發[2013]110號）以及《關於首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（證監會公告[2015]31號）的要求，公司對本次可轉債發行攤薄即期回報及填補措施等方案進行了相應修訂，具體情況如下：

一、本次公開發行可轉債攤薄即期回報的風險及對公司主要財務指標的影響分析

本次公開發行可轉債預計募集資金總額不超過人民幣70億元（含70億元），在扣除發行費用後，全部用於補充營運資金，發展主營業務；在可轉債持有人轉股後補充資本金。

（一）假設前提：

1、假設2017年度宏觀經濟環境、行業發展趨勢及公司經營情況未發生重大不利變化。

2、假設本次可轉債發行募集資金總額為70億元，同時假設本次發行方案於2017年一季度末實施完畢，且所有可轉債持有人於2017年三季度末完成轉股。上述發行數量、發行方案實施完畢的時間和轉股完成時間僅為估計，最終以經中國證監會核準的發行數量和本次發行方案的實際完成時間及可轉債持有人完成轉股的實際時間為准。

3、假設本次可轉債第一年的票面利率為0.2%，該票面利率僅為模擬測算利率，不構成對實際票面利率的數值預測。

4、假設公司2016年四季度凈利潤與第三季度持平，同時假設公司2017年度營業收入、成本費用、利潤與2016年度持平。該假設分析並不構成對公司的盈利預測，投資者不應據此進行投資決策，投資者據此進行投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任。

5、假設本次可轉債的轉股價格為19.33元/股。（該價格為公司A股股票於2016年12月7日前二十個交易日交易均價與2016年12月7日前一個交易日交易均價較高者），該轉股價格僅為模擬測算價格，並不構成對實際轉股價格的數值預測。

6、假設除本次發行外，公司不會實施其他會對公司總股本發生影響或潛在影響的行為。

7、假設本次可轉債在發行完成後全部以負債項目在財務報表中列示。該假設僅為模擬測算財務指標使用，具體情況以發行完成後的實際會計處理為准。

（二）基於上述假設的前提下，本次可轉債轉股攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響測算如下：

■

註：1、上述測算未考慮本次發行募集資金到賬後，對公司經營情況的影響。

2、在預測公司發行後凈資產時，未考慮除募集資金和凈利潤之外的其他因素對凈

資產的影響。

3、上述計算每股收益按照《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9 號—凈

資產收益率和每股收益的計算及披露》的規定，分別計算基本每股收益和稀釋

每股收益。

4、歸屬於母公司普通股股東（扣除非經常性損益後）的凈利潤=歸屬於母公司股

東（扣除非經常性損益後）的凈利潤-永續債當期宣告發放的利息。

本次可轉債發行完成後，公司所有發行在外的普通股股數和稀釋性潛在普通股股數都相應增加，而公司募集資金補充營運資金，發展主營業務產生效益需要一定的過程和時間，因此，基本每股收益和稀釋每股收益及扣除非經常性損益後的基本每股收益和稀釋每股收益在本次可轉債發行完成後可能出現下降。

未來，募集資金的充分運用和主營業務的進一步發展，將有助於公司每股收益的提升。同時，本次可轉債轉股完成後，公司資產負債率將下降，有利於增強公司財務結構的穩定性和抗風險能力。

二、本次發行的必要性和合理性

（一）實現公司戰略目標需要完善的資本補充渠道和強大的資本支持

在目前中國證監會實施以凈資本為核心的風險控制監管體系下，在證券行業規模化、集約化發展的背景下，資本已成為證券公司競爭的核心要素。2014年2月，中國證券業協會發布了《證券公司流動性風險管理指引》，增加了杠桿率、流動性覆蓋率和凈穩定資金率等監管指標要求，要求證券公司增加資本補充，防範流動性風險。2014年9月，中國證監會下發《關於鼓勵證券公司進一步補充資本的通知》，明確要求各證券公司重視資本補充工作。近年來，公司正在為實現「根植本土、覆蓋全球、有重要影響力的綜合金融服務商」的戰略願景不斷努力，公司需要擴大資本規模，以促進創新轉型，實施國際化的發展戰略。

（二）優化公司的負債結構

（三）公司具備風險防範能力

公司根據《公司法》、《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司治理准則》等法律法規及規范性文件的要求，建立了由股東大會、董事會、監事會和公司管理層組成的健全、完善的公司治理架構，形成了權力機構、決策機構、監督機構和管理層之間權責明確、運作規范、相互協調、相互制衡的完整的議事、決策、授權、執行的公司治理體系。隨著業務規模的增長和創新業務的開展，公司將進一步加強風險控制，提升公司風險防範能力。

上海新世紀對本次發行的可轉債進行了信用評級，評定公司主體信用等級為AAA，本次發行的可轉債信用等級為AAA，這體現了市場對於公司防範包括流動性風險在內的各項風險的能力的肯定。

三、關於本次發行攤薄即期回報相關情況的風險提示

本次可轉債發行完成後，公司所有發行在外的稀釋性潛在普通股股數相應增加，而公司募集資金補充營運資金，發展主營業務產生效益需要一定的過程和時間，因此，稀釋每股收益及扣除非經常性損益後的稀釋每股收益在本次可轉債發行完成後可能出現下降。另外，本次可轉債設有轉股價格向下修正條款，在該條款被觸發時，公司可能申請向下修正轉股價格，導致因本次可轉債轉股而新增的股本總額增加，從而擴大本次可轉債轉股對公司原股東的潛在攤薄作用。

四、本次募集資金投向與公司現有業務的關系，及在人員、技術、市場等方面的儲備情況

公司本次公開發行可轉債，募集資金不超過人民幣70億元（含70億元），在扣除發行費用後，全部用於補充營運資金，發展主營業務；在可轉債持有人轉股後補充資本金。本次募集資金均投向公司現有業務。

1、人員方面

公司擁有一支經驗豐富、專業進取、年富力強的管理團隊，經歷了我國證券業發展的主要歷程和多個周期，對證券市場及證券業有著豐富的經驗和深刻的理解。面向市場的經營機制是公司在市場競爭中保持競爭力的重要保證。公司重視員工的職業發展，通過集中學習、交流任職、總部業務部門輪崗工作、分支機構崗位掛職鍛煉等多個環節，加速骨幹人才成長並發揮其作用。

2、業務技術方面

公司現有業務體系全面均衡，主要業務均居於行業前列，綜合業務能力突出。

同時，公司高度重視信息技術對業務發展的保障和推動作用，不斷加大信息技術投入，持續推進證券信息技術創新，形成了行業領先的信息技術能力，是信息技術在證券行業使用的先行者之一。先進的信息技術能力為業務的安全運行和創新轉型提供了有力的技術保障。未來，公司將繼續加大對信息技術的投入，不斷提升公司信息技術能力。

3、市場方面

自成立以來，公司秉承了既有的優良傳統，穩健經營，持續創新，綜合競爭力始終位於行業前列。近年來，公司堅持推進創新轉型，綜合競爭實力穩中有升，競爭優勢進一步得到提升。公司資本規模、盈利水平始終保持行業前列。持續居於行業前列的綜合競爭力，二十年的傳承與積淀，鑄就了「國泰君安」的優秀品牌，使「國泰君安」成為證券業知名度最高、市場影響力最大的品牌之一。

綜上，公司在人員、業務技術、市場等方面的儲備較為充分。

五、公司應對本次公開發行可轉債攤薄即期回報採取的措施

（一）公司現有業務板塊運營狀況，發展態勢，面臨的主要風險及改進措施

同時，公司通過全資子公司國泰君安資管、國泰君安期貨、國泰君安創投以及控股子公司國聯安基金，分別從事資產管理、期貨、直接投資和基金管理等業務；通過全資子公司國泰君安金融控股所控股的國泰君安國際及其子公司主要在香港從事經有權機關核準的與證券相關的持牌業務；此外，公司控股子公司上海證券及其下屬子公司從事經中國證監會批準的證券業務。

受證券市場活躍推動，2015年公司的證券經紀、證券信用交易、投資銀行、資產管理、證券投資交易等主營業務收入相比上年均有較大幅度增長，共同驅動了公司業績的快速增長。公司業務體系全面均衡，主要業務實力均居於行業前列。2015年，公司各項主營業務持續發展，綜合金融服務能力穩步提升：公司代理買賣業務（含席位租賃）凈收入排名行業第2位，近五年來市場份額持續提升；投資銀行業務凈收入排名行業第3位；利息凈收入排名行業第2位；股票基金交易額排名行業第3位，證券承銷額排名行業第3位，並購交易額排名行業第2位，融資融券余額排名行業第2位，主動資產管理規模排名行業第3位，國債期貨和股指期貨交易量分別排名行業第1位和第3位。

公司經營中面臨的主要風險包括但不限於政策性風險、信用風險、操作風險、流動性風險等。為應對上述風險，公司建立了董事會（含風險控制委員會）、經營管理層（含風險管理委員會、資產負債管理委員會）、風險管理部門、其他業務部門與分支機構的四級風險管理體系。公司制訂了董事會層級的《風險管理基本制度》，並按照風險類型分別制訂了公司層級的《市場風險管理辦法》、《信用風險管理辦法》、《操作風險管理辦法》、《流動性風險管理辦法》等，同時針對各部門、各業務分別制訂了相應的具體風險管理工作規則。公司梳理了各利益相關方包括股東、監管機構、評級機構、內部董事會及高級管理層等對公司的期望和要求，提煉出發展戰略、營收穩定性、償付能力、流動性和合規性5大核心維度11項具體目標，構建了公司的風險偏好指標體系。在總體風險偏好設定完善的基礎上，公司以量化的風險容忍度指標描述了在整體及大類風險等不同維度上的風險邊界。在風險偏好及風險容忍度約束下，公司對關鍵風險指標設置了限額，並據此進行風險監測與控制。

（二）提高公司日常運營效率，降低公司運營成本，提升公司經營業績的具體措施

考慮到本次可轉債發行對普通股股東即期回報攤薄的影響，為貫徹落實《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》、《關於首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》，保護普通股股東的利益，填補可轉債發行可能導致的即期回報減少，公司承諾將採取多項措施保證募集資金有效使用，有效防範即期回報被攤薄的風險，並提高未來的回報能力。具體措施如下：

1、規范管理募集資金，提高資金使用效率

為規范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率，公司已經根據《公司法》、《證券法》和《上海證券交易所股票上市規則》等法律、法規的規定和要求，結合公司實際情況，制定並完善了公司的募集資金管理制度，明確規定公司對募集資金採用專戶專儲、專款專用的制度，以便於募集資金的管理和使用以及對其使用情況加以監督。公司董事會將嚴格按照相關法律法規及公司募集資金管理制度的要求規范管理募集資金，確保資金安全使用。

2、強化凈資本管理，支持公司健康發展

目前中國證監會實施以凈資本為核心的風險控制監管，凈資本規模成為決定我國證券公司業務規模和盈利水平的重要因素。經過多年的發展，公司的綜合實力和資本規模有了很大的提高，始終保持在業內前列。未來，公司將強化凈資本的管理，在業務規模的擴大、創新業務的布局和盈利水平的提升上支持公司健康發展。同時，公司還將有效利用資本市場，多渠道補充凈資本，健全資本管理體系，進一步提高公司的競爭能力和可持續發展能力。

3、堅持創新發展戰略，提升核心業務能力

公司將根據自身發展需要，繼續堅持創新轉型發展戰略，努力發揮融資、投資、交易、託管和支付等投資銀行功能，構建現代投資銀行較為健全的業務體系，完善現代投資銀行的商業模式，提升研究、投資、融資、產品研發、資產管理、風險管理、客戶服務等核心業務能力。公司立足於健全投資銀行基礎功能，提升綜合金融服務能力，努力成為行業領先的現代投資銀行和綜合金融服務商。

4、提高與公司發展相適應的風險合規管理能力

公司全面完善的風險管理體系，為公司業務發展營造了良好環境。公司始終堅持「業務發展，風控並行」的原則，打造專業、高效的風險管控體系，使之成為與業務發展並行的核心競爭力。公司歷來踐行順應業務與發展的需求，保持業務發展與風險合規管理的動態平衡，以有效防範流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、合規風險及道德風險為重點，為業務發展提供風險識別與計量、風險評估與決策、風險監測與管理、風險應對與處置的全方位支持與服務，努力做到風險可測、可控、可承受。

5、嚴格執行現金分紅，保障投資者利益

根據《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、《上市公司監管指引第3號—上市公司現金分紅》、《上海證券交易所上市公司現金分紅指引》等規定，公司制定和完善了公司章程中有關利潤分配的相關條款，明確了公司利潤分配尤其是現金分紅的具體條件、比例、分配形式和股票股利分配條件等，完善了公司利潤分配的決策程序和機制以及利潤分配政策的調整原則，強化了中小投資者權益保障機制。本次可轉債發行後，公司將依據相關法律規格規定，嚴格執行公司章程並落實現金分紅的相關制度，保障投資者的利益。

公司制定填補回報措施不等於對公司未來利潤做出保證，投資者不應據此進行投資決策，投資者據此進行投資決策造成損失的，公司不承擔任何責任。

六、公司董事、高級管理人員和控股股東、實際控制人的承諾

根據中國證監會相關規定，公司董事、高級管理人員對公司填補被攤薄即期回報措施能夠得到切實履行作出如下承諾：

1、不會無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不採用其他方式損害公司利益；

2、本人將對職務消費行為進行約束；

3、不動用公司資產從事與本人履行職責無關的任何投資、消費活動；

4、由董事會或薪酬考核與提名委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；

5、若公司後續推出股權激勵政策，全力支持公司將該股權激勵的行權條件與公司填補被攤薄即期回報措施的執行情況相掛鉤。

公司的控股股東上海國有資產經營有限公司、實際控制人上海國際集團有限公司承諾不越權干預公司經營管理活動，不侵佔公司利益。

七、攤薄即期回報及填補措施相關事項的授權

由股東大會授權董事會根據相關法律法規、監管部門要求，分析、研究、論證本次可轉債發行對即期回報的攤薄影響，具體制定、落實填補即期回報的相關措施，並根據未來新出台的政策法規、實施細則或自律規范，在原有框架范圍內修改、補充、完善相關分析和措施，並全權處理與此相關的其他事宜。

證券代碼：601211 證券簡稱：國泰君安 公告編號：2016-098

國泰君安證券股份有限公司

關於公開發行A股可轉換公司債券申請文件反饋意見的回復（更新稿）的公告

國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2016年8月25日收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）出具的《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書（161906號）》（以下簡稱「反饋意見」）。公司及相關中介機構本著勤勉盡責和誠實信用的原則，就反饋意見所提問題逐項進行了認真核查與討論，作出了書面說明和解釋，並於2016年9月2日進行了公開披露。

公司於2016年12月12日召開的第五屆董事會第五次臨時會議對公開發行A股可轉換公司債券方案中的部分條款進行了調整，基於上述情況以及公司截至2016年11月30日的最新相關情況，公司對2016年9月2日所披露的反饋意見回復進行了更新，具體內容詳見與本公告同日披露的《關於國泰君安證券股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券申請文件反饋意見的回復（更新稿）》。

公司本次公開發行A股可轉換公司債券能否獲得中國證監會核准尚存在不確定性，公司將根據進展情況及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者注意投資風險。

相關問答：如何把錢轉到國泰君安的股票帳戶上？

如何把錢轉到國泰君安的股票帳戶上，很簡單。在交易日的9點到16點，登入交易軟體後，點開銀證轉賬，選擇銀行轉證券，輸入金額和銀行卡密碼，再確認即可。

㈣ 國泰君安是什麼

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國泰君安證券股份有限公司是由原國泰證券有限公司和原君安證券有限責任公司通過新設合並、增資擴股，於1999年8月18日組建成立的。公司所屬的3家子公司、5家分公司、23家區域營銷總部及所轄的113家營業部分布於全國28個省、自治區、直轄市、特別行政區，是目前國內規模最大、經營范圍最寬、機構分布最廣的證券公司之一。

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