003026中晶科技股票新浪

㈠ 中晶科技的問題違反了哪些內部信息傳遞原則

第一章總則 第一條為了規范浙江中晶科技股份有限公司（以下簡稱「公司」）的內 幕信息管理，加強內幕信息保密工作，以維護信息披露的公平原則，防範內幕信 息知情人員濫用知情權、泄漏內幕信息、進行內幕交易，根據《中華人民共和國 公司法》、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱「《證券法》」）、《上市公 司信息披露管理辦法》、《關於上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規 定》、《深圳證券交易所股票上市規則》（以下簡稱「《股票上市規則》」）、 《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》（以下簡稱「《規范運作指引》」） 等有關法律、法規、規范性文件以及《浙江中晶科技股份有限公司公司章程》（以 下簡稱「《公司章程》」）等規定，制定本制度。 第二條公司內幕信息管理工作由公司董事會負責，董事會應當保證內幕 信息知情人檔案真實、准確和完整，董事長為主要負責人。董事會秘書負責辦理 公司內幕信息知情人的登記入檔事宜。公司監事會應當對內幕信息知情人登記管 理制度實施情況進行監督。

第三條董事會授權董事會秘書為公司內部信息保密工作的具體負責人， 負責組織實施內幕信息登記備案工作，當董事會秘書不能履行職責時，由證券事 務代表代行董事會秘書的職責。

第四條內幕信息知情人負有保密義務，在內幕信息依法披露前，不得透 露、泄露公司內幕信息，也不得利用內幕信息買賣或者建議他人買賣公司股票及 其衍生品種。

第二章內幕信息及內幕信息知情人 第五條本制度所指內幕信息是指根據《證券法》相關規定，涉及公司的 經營、財務或者對公司股票及衍生品種的交易價格有重大影響的、尚未公開的信 息。尚未公開是指公司尚未在中國證監會指定、公司章程選定的信息披露刊物或 網站上正式公開披露。

1 第六條本制度所指內幕信息的具體范圍包括但不限於：

（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為，公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資 產總額百分之三十，或者公司營業用主要資產的抵押、質押、出售或者報廢一次 超過該資產的百分之三十；

（三）公司訂立重要合同、提供重大擔保或者從事關聯交易，可能對公司的 資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；

（四）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；

（五）公司發生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產經營的外部條件發生的重大變化；

（七）公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動，董事長或者經理 無法履行職責；

（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制 公司的情況發生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業從事與公司相 同或者相似業務的情況發生較大變化；

（九）公司分配股利、增資的計劃，公司股權結構的重要變化，公司減資、 合並、分立、解散及申請破產的決定，或者依法進入破產程序、被責令關閉；

（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者 宣告無效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調查，公司的控股股東、實際控制人、董 事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法採取強制措施；

（十二）公司股權結構或者生產經營狀況發生重大變化；

（十三）公司債券信用評級發生變化；

（十四）公司重大資產抵押、質押、出售、轉讓、報廢；

2 （十五）公司發生未能清償到期債務的情況；

（十六）公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之二十；

（十七）公司放棄債權或者財產超過上年末凈資產的百分之十；

（十八）公司發生超過上年末凈資產百分之十的重大損失；

（十九）公司分配股利，作出減資、合並、分立、解散及申請破產的決定， 或者依法進入破產程序、被責令關閉；

（二十）國務院證券監督管理機構、深圳證券交易所認定的對證券交易價格 有顯著影響的其他重要信息。 第七條本制度所指內幕信息知情人是指《證券法》相關規定的內幕信息 知情人，包括但不限於：

（一）發行人及其董事、監事、高級管理人員；

（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員， 公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；

（三）發行人控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員；

（四）由於所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息 的人員；

（五）上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董 事、監事和高級管理人員；

（六）因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登 記結算機構、證券服務機構的有關人員；

（七）因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員；

（八）因法定職責對證券的發行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產 交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員；

（九）國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員。

3 第三章內幕信息知情人登記備案 第八條公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、 審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間 等相關檔案，保證內幕信息知情人登記檔案的完備性和准確性，供公司自查和相 關監管機構查詢。

第九條公司在內幕信息依法公開披露前，應當填寫公司《內幕信息知情 人登記表》（詳見附件一），如實、完整並及時記錄、匯總在商議籌劃、論證咨詢、 合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環節的內幕信息知情人名單， 及其知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等信息，並在向深圳證券交 易所報送相關信息披露文件的同時向深圳證券交易所報備。

第十條公司進行收購、重大資產重組、發行證券、合並、分立、回購股 份等重大事項，除按照本制度規定填寫《內幕信息知情人登記表》之外，還應當 製作《重大事項進程備忘錄》（詳見附件二），內容包括但不限於籌劃決策過程中 各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應當督促 備忘錄涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認。

第十一條公司發生下列情形之一的，應當向深圳證券交易所報送相關信息 披露文件的同時，報備相關公司內幕信息知情人檔案，包括但不限於：

（一）公司被收購；

（二）重大資產重組；

（三）證券發行；

（四）合並、分立；

（五）股份回購；

（六）年度報告、半年度報告；

（七）高比例送轉股份；

（八）股權激勵草案、員工持股計劃；

4 （九）重大投資、重大對外合作、或者簽署日常經營重大合同等可能對公司 股票及其衍生品種交易價格產生重大影響的其他事項；

（十）中國證監會或者深圳證券交易所認定的其他情形。

公司披露重大事項後，相關事項發生重大變化的，公司應當及時向深圳證券 交易所補充提交內幕信息知情人檔案。

公司披露重大事項前，公司股票及其衍生品種交易已經發生異常波動的，公 司應當向深圳證券交易所報備相關內幕信息知情人檔案。 第十二條公司應當加強內幕信息管理，嚴格控制內幕信息知情人的范圍。 內幕信息知情人應當積極配合公司做好內幕信息知情人備案工作，按照相關要求， 及時向公司提供真實、准確、完整的內幕信息知情人信息。

第十三條公司董事會秘書負責辦理公司內幕信息知情人備案工作，應如實、 完整記錄內幕信息在公開披露前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有 內幕信息知情人員名單及其知悉內幕信息的時間，按照深圳證券交易所的要求及 時報備相關資料，內幕信息知情人檔案和重大事項進程備忘錄自記錄（含補充完 善）之日起至少保存10年。

第十四條公司董事、監事、高級管理人員及下屬各部門、分公司、控股子 公司及公司能夠對其實施重大影響的參股公司的主要負責人應當積極配合公司 做好內幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內幕信息知情人情況以及相關 內幕信息知情人的變更情況，並按照本制度的相關要求進行填寫和報告。

第十五條公司股東、實際控制人及其關聯方研究、發起涉及公司的重大事 項，以及發生對公司股價有重大影響的其他事項時，應當填寫本單位內幕信息知 情人的《內幕信息知情人登記表》。

證券公司、證券服務機構、律師事務所等中介機構接受委託從事證券服務業 務，該受託事項對公司股價有重大影響的，應當填寫該機構內幕信息知情人的《內 幕信息知情人登記表》。

收購人、重大資產重組交易對方以及涉及公司並對公司股價有重大影響事項 的其他發起方，應當填寫該單位內幕信息知情人的《內幕信息知情人登記表》。

5 上述主體應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，根據事項進 程將《內幕信息知情人登記表》分階段送達公司，但完整的內幕信息知情人檔案 的送達時間不得晚於內幕信息公開披露的時間。

公司應做好其所知悉的內幕信息流轉環節的內幕信息知情人的登記，並做好 上述主體及各方內幕信息知情人的匯總。

第十六條在本制度第十一條所列事項公開披露或者籌劃過程中，公司依法 需要向國家有關部門進行備案、報送審批或者進行其他形式的信息報送的，應當 做好內幕信息知情人登記工作，並依據深圳證券交易所相關規定履行信息披露義 務。

第十七條行政管理部門人員接觸到公司內幕信息的，應按照相關行政部門 的要求做好登記工作。

第十八條公司在披露前按照相關法律法規政策要求需經常性向相關行政 管理部門報送信息的，在報送部門、內容等未發生重大變化的情況下，可將其視 為同一內幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，並持續登記報 送信息的時間。

除上述情況外，內幕信息流轉涉及到行政管理部門時，公司應當按照一事一 記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內幕信息的原因以及知 悉內幕信息的時間。

第四章內幕信息的報告、傳遞及審核 第十九條公司如出現上述內幕信息，負責處理該內幕信息重大事件的職能 部門應該在第一時間組織報告材料，就事件起因、目前狀況、可能發生影響等形 成書面文件，提交部門負責人簽字後通報董事會秘書，董事會秘書應即時呈報董 事長。

第二十條公司董事會或董事會秘書應當就重大事件的真實性、概況、發展 及可能結果向主管部門負責人詢問，在確認後由董事會秘書負責根據《股票上市 規則》、《規范運作指引》的相關規定組織臨時報告的披露工作，董事會秘書或

6 證券事務代表根據收到的報送材料內容按照公開披露信息文稿的格式要求草擬 臨時公告，經董事長批准後履行信息披露義務及後續公告。

第二十一條公司應保證第一時間在選定的中國證監會指定報刊和網站 上披露信息，在其他公共傳播媒體披露的信息不得先於中國證監會指定報刊和網 站。公司在媒體刊登相關宣傳信息時，應嚴格遵循宣傳信息不能超越公告內容的 原則。

第五章內幕信息保密管理 第二十二條公司應當採取有效措施，通過簽訂保密協議、防止內幕交易 告知書及其承諾函（詳見附件三）等必要方式，防止董事、監事、高級管理人員 及其他公司內部內幕信息知情人違反相關法律、行政法規、部門規章、規范性文 件等的規定，並積極提示公司外部內幕信息知情人遵守相關法律、行政法規、部 門規章、規范性文件等的規定。

第二十三條公司領導或有關部門接待新聞媒體采訪，應通知董事會秘書 或證券事務代表，上報公司董事長同意後方可進行。記者報道的有關公司的新聞 稿件應經董事長審核同意後方可發表。

第二十四條未經董事會批准同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、 報道、傳送涉及公司內幕信息及擬披露信息的內容。對外報道、傳送的文件、軟 （磁）盤、錄音（像）帶、光碟等涉及內幕信息及擬披露信息的內容或資料，須 經董事會審核同意，方可對外報道、傳送。

第二十五條公司內幕信息知情人對其知曉的內幕信息負有保密的責任， 在內幕信息公開前，不得擅自以任何形式對外泄露，並不得進行內幕交易或配合 他人操縱公司股票及其衍生品種交易價格。

內幕信息知情人員負有保密責任，在內幕信息依法披露前，不得透露、泄 露公司內幕信息，也不得利用內幕信息買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生 品。

內幕信息依法披露前，公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支 配地位，不得要求公司向其提供內幕信息。

7 第二十六條公司董事、監事、高級管理人員及相關內幕信息知情人員在 公司信息尚未公開披露前，應將信息知情范圍控制到最小。

第二十七條公司控股股東及實際控制人在討論涉及可能對公司股票價 格產生重大影響的事項時，應將信息知情范圍控制到最小。如果該事項已在市場 上流傳並使公司股票價格產生異動時，公司控股股東及實際控制人應立即告知公 司，以便公司及時予以澄清，或者直接向中國證監會或深圳證券交易所報告。

第二十八條在公司正式對外公布定期報告或財務報告、業績快報等之前 各控股子公司嚴禁對外公布其當期的任何財務數據。

第二十九條由於工作原因，經常從事有關內幕信息的部門或相關人員， 在有利於內幕信息的保密和方便工作的前提下，應具備獨立的辦公場所和專用辦 公設備。

第三十條工作人員在列印有關內幕信息內容的文字材料時，應設立警示標 識，無關人員不得滯留現場。

第三十一條內幕信息知情人應採取設立密碼及經常更換密碼等相應措 施，保證電腦儲存的有關內幕信息資料不被調閱、拷貝。

第三十二條內幕信息公布之前，機要、檔案工作人員不得將載有內幕信 息的文件、軟（磁）盤、光碟、錄音（像）帶、會議記錄、會議決議等文件、資 料外借。

第三十三條公司向大股東、實際控制人以及其他內幕信息知情人員提供 未公開信息的，應在提供之前，確認已經與其簽署保密協議或者其對公司負有保 密義務。

第三十四條非內幕信息知情人應自覺做到不打聽內幕信息。非內幕信息 知情人自知悉內幕信息後即成為內幕信息知情人，受本制度約束。

第六章責任追究

第三十五條內幕信息知情人違反本制度擅自泄露內幕信息，內幕信息知 情人將知曉的內幕信息對外泄露，或利用內幕信息進行內幕交易或者建議他人利

8 用內幕信息進行交易，給公司造成嚴重影響或損失的，由公司董事會對相關責任 人給予相應的處罰。

第三十六條持有公司5％以上股份的股東、公司實際控制人，違反本規 定擅自泄露信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。

第三十七條為公司重大項目製作、出具證券發行保薦書、審計報告、資 產評估報告、法律意見書、財務顧問報告、資信評級報告等專項文件的保薦人、 證券服務機構及其有關人員，參與公司重大項目的咨詢、策劃、論證等各環節的 相關單位及有關人員，違反本規定擅自泄露信息，公司視情況情節輕重，可以解 除中介服務合同，報送有關行業協會或管理部門處理，給公司造成損失的，公司 保留追究其責任的權利。

第三十八條內幕信息知情人違反本制度規定，在社會上造成嚴重後果或 給公司造成重大損失，公司保留追究其責任的權利。

第三十九條公司應當按照中國證監會、深圳證券交易所的規定和要求， 在年度報告、半年度報告和相關重大事項公告後5個交易日內對內幕信息知情 人員買賣本公司證券及其衍生品種的情況進行自查，發現內幕信息知情人員進行 內幕交易、泄露內幕信息或建議他人利用內幕信息進行交易的，應當進行核實並 依據被制度對相關人員進行責任追究，並在2個交易日內將有關情況及處理結 果報送深圳證券交易並對外披露。

第四十條公司監事會應對內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行 監督。

第四十一條公司應在年度報告「董事會報告」部分披露內幕信息知情人 管理制度的執行情況，本年度公司自查內幕信息知情人員在內幕信息披露前利用 內幕信息買賣公司股份的情況，以及監管部門的查處和整改情況。

第七章附則

第四十二條公司應當加強對內幕信息知情人員的教育培訓，確保內幕信 息知情人員明確自身的權利、義務和法律責任，督促有關人員嚴格履行信息保密 職責，堅決杜絕內幕交易。

9 第四十三條本制度未盡事宜，依照國家有關法律、法規、規范性文件以 及《公司章程》的有關規定執行。本制度與有關法律、法規、規范性文件以及《公 司章程》的有關規定不一致的，以有關法律、法規、規范性文件以及《公司章程》 的規定為准。

第四十四條本制度由公司董事會負責制定、修訂並解釋。

第四十五條本制度自公司董事會審議通過之日生效實施，修改亦同。

浙江中晶科技股份有限公司

2020年12月

10 附件一：

內幕信息知情人登記表

親屬 證證知悉親屬知悉知悉 內幕信關系內幕信 序國件件內幕所屬關系關系內幕內幕內幕信息登記時 息知情職位人證息所處登記人 號籍類號信息單位類型人姓信息信息內容間 人姓名件號階段 型碼時間名地點方式 碼

注3注4注5注6

公司簡稱：公司代碼：

11 法定代表人簽名：公司蓋章：

註：

1.本表所列項目僅為必備項目，公司可根據自身內幕信息管理的需要增加內容；涉及到行政管理部門的，應按照第九條的要求內容進

行登記。具體檔案格式由公司根據需要確定，並注意保持穩定性。

2.內幕信息事項應採取一事一記的方式，即每份內幕信息知情人檔案僅涉及一個內幕信息事項，不同內幕信息事項涉及的知情人檔案

應分別記錄。

3.填報獲取內幕信息的方式，包括但不限於會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。

4.填報各內幕信息知情人所獲知的內幕信息的內容，可根據需要添加附頁進行詳細說明。

5.填報內幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內部的報告、傳遞、編制、決議等。

6.如為公司登記，填寫公司登記人名字；如為公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。

12 附件二：

重大事項進程備忘錄

公司簡稱：

公司代碼：

重大事項：

交易階段時間地點策劃決策方式參與機構和人員商議和決策內容簽名

註：重大事項進程備忘錄涉及的相關人員應當在備忘錄上簽字確認。

13 附件三：

浙江中晶科技股份有限公司

關於內幕信息知情人防止內幕交易的告知書 ：

內幕交易是證券監管部門的關注和監管重點。根據法律法規及相關監管規定，

上市公司未公開披露前的信息為內幕信息，在內幕信息依法披露前，任何知情人不

得公開或者泄露該信息，不得利用信息進行內幕交易。貴方目前所知悉的本公司的

相關信息屬於未披露的內幕信息，現根據相關監管要求，對貴方重點告知如下：

貴方應採取有效措施嚴格控制所知悉的內幕信息的使用范圍和知情人范圍。

貴方接觸本公司的內幕信息及可能接觸到該等信息的相關人員均為內幕信息

知情人，負有嚴格的保密義務；在相關信息未披露前，不得泄露報送材料涉及的信

息，不得利用所獲取的信息買賣本公司證券或建議他人買賣公司證券，進行內幕交

易。

貴方及貴方工作人員因保密不當致使前述重大信息被泄露，應在第一時間通知

本公司。

貴方應嚴格遵守上述條款，如利用所知悉內幕信息進行內幕交易，致使本公司

遭受經濟損失的，本公司將依法收回其所得的收益，如涉嫌犯罪的，本公司會將相

關材料報送證券監管機構並移送司法機關。

本公司會將貴方獲得本公司內幕信息的相關人員作為內幕信息知情人登記備

案，以備發生信息泄露時調查之用。

特此告知。

浙江中晶科技股份有限公司（蓋章）

年月日

14 浙江中晶科技股份有限公司

《關於內幕信息知情人防止內幕交易的告知書》

之保密承諾函 致浙江中晶科技股份有限公司：

本人（單位）將對知悉的貴公司內幕信息，根據有關規定作出如下承諾：

本人（單位）承諾在獲悉貴公司內幕信息時，嚴格控制內幕信息的使用范圍和

內幕信息知情人范圍。

本人（單位）承諾本人（單位）及本單位員工對貴公司內幕信息負有保密義務；

在相關信息未被披露前，不泄露內幕信息，不利用所知悉的內幕信息買賣貴公司證

券或建議他人買賣貴公司證券，或利用該等內幕信息進行任何形式的內幕交易。

本人（單位）按照貴公司要求填寫內幕知情人檔案並及時匯總至貴公司。如涉

及貴公司重大事項，本人（單位）將按照貴公司要求及時報告重大事項進程中各個

階段的內幕知情人員檔案。

本人（單位）承諾如在知悉貴公司內幕信息過程中因本人（單位）或本單位其

他工作人員保密不當致使該等內幕信息被泄露，本人（單位）將在第一時間通知貴

公司並按照貴公司要求及時採取相應補救措施。

本人（單位）承諾如違反上述承諾，願承擔由此引起的一切法律責任。

承諾單位（承諾人）：

承諾時間：年月日

㈡ 中晶科技上市時間

中晶科技12月16日晚間發布公告稱，公司股票於2020年12月18日在深圳證券交易所上市。股票簡稱為中晶科技，股票代碼為003026。首次公開發行股票數量為2494.70萬股，發行後總股本為9976萬股。本次發行價格為13.89元/股，募集資金總額約為3.47億元，募集資金凈額約為3.05億元。

2020年半年報顯示，中晶科技的主營業務為4英寸(片)、4英寸(棒)、拋光片和化腐片和切片等、5英寸(棒)、5英寸(片)、3英寸(片)，占營收比例分別為：38.79%、22.75%、13.79%、8.43%、6.88%、5.9%。

(2)003026中晶科技股票新浪擴展閱讀：

中晶科技的經營范圍

中晶科技目前的主要產品為半導體硅材料，包括半導體矽片和半導體硅棒，廣泛應用於各類分立器件的製造。

公司目前產品系列齊全，規格涵蓋 3~6 英寸、N型/P 型、0.0008Ω·cm~100Ω·cm 阻值范圍的硅棒及研磨片、化腐片、拋光片等，最終應用領域包括消費電子、汽車電子、家用電器、通訊安防、綠色照明、新能源等領域。

㈢ 今天哪只新股上市

中晶科技，中晶科技12月16日晚間發布公告稱，公司股票將於2020年12月18日在深圳證券交易所上市。股票簡稱為中晶科技，股票代碼為003026。首次公開發行股票數量為2494.70萬股，發行後總股本為9976萬股。本次發行價格為13.89元/股，募集資金總額約為3.47億元，募集資金凈額約為3.05億元。
拓展資料:
一、股票上市是指已經發行的股票經證券交易所批准後，在交易所公開掛牌交易的法律行為。股票上市是連接股票發行和股票交易的"橋梁"。股票上市後，會有更多的投資者認購公司股份，公司則可將部分股份轉售給這些投資者，再將得到的資金用於其他方面，這就分散了公司的風險。
二、股票上市的目的
1、資本大眾化 股票上市後，會有更多的投資者認購公司股份，公司則可將部分股份轉售給這些投資者，再將得到的資金用於其他方面，這就分散了公司的風險。
2、提高股票的變現力 股票上市後便於投資者購買，自然提高了股票的流動性和變現力。
3、便於籌措新資金 股票上市必須經有關機構審查標准並接受相應的管理，執行各種信息披露和股票上市的規定，這就大大增強了社會公眾對公司的信賴，使之樂於購買公司的股票。同時，由於一般人認為上市公司實力雄厚，也便於公司採用其他方式（如負債）籌措資金。
4、提高公司知名度 上市公司為社會所知，並被認為經營優良，會帶來良好聲譽，吸引更多的顧客，從而擴大銷售量。
5、便於確定公司價值 股票上市後，公司股價有市價可循，便於確定公司的價值，有利於促進公司財富最大化。
三、股票按照股東的權利和義務分類。按其不同可以分為，普通股和優先股。通常情況下，公司只發行普通股。