證券公司自營只能進行股票投資業務

㈠ . 根據我國《證券法》的規定,證券公司能否從事證券自營業務

證券自營業務，是證券公司使用自有資金或者合法籌集的資金以自己的名義買賣證券獲取利潤的證券業務。從國際上看，證券公司的自營業務按交易場所分為場外(如櫃台)自營買賣和場內(交易所)自營買賣。場外自營買賣是指證券公司通過櫃台交易等方式，與客戶直接洽談成交的證券交易。場內自營買賣是證券公司自己通過集中交易場所(證券交易所)買賣證券的行為。我國的證券自營業務，一般是指場內自營買賣業務。
國際上對場內自營買賣業務的規定較為復雜。如在美國紐約證券交易所，經營證券自營業務的機構或者個人，分為交易廳自營商和自營經紀人。交易廳自營商只進行證券的自營買賣業務，不辦理委託業務。自營經紀人在自營證券買賣業務的同時，兼營代理買賣證券業務，其代理的客戶僅限於交易廳里的經紀人與自營商。自營經紀人自營證券的目的不像自營商那樣追逐利潤，而是對其專業經營的證券維持連續市場交易，防止證券價格的暴跌與暴漲。
在我國，證券自營業務專指證券公司為自己買賣證券產品的行為。買賣的證券產品包括在證券交易所掛牌交易的A股、基金、認股權證、國債、企業債券等。
證券公司從事自營業務，應當遵守以下規定：
(1)真實、合法的資金和賬戶。證券公司從事自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過「保本保底」的委託理財、發行櫃台債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用。
(2)業務隔離。證券公司必須將證券自營業務與證券經紀業務、資產管理業務、承銷保薦業務及其他業務分開操作，建立防火牆制度，確保自營業務與其他業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。
(3)明確授權。建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。自營業務決策機構應當按照董事會、投資決策機構、自營業務部門三級體制設立。證券公司要建立健全自營業務授權制度，明確授權許可權、時效和責任，建立層次分明、職責明確的業務管理體系，制定標準的業務操作流程，明確自營業務相關部門、相關崗位的職責，保證授權制度的有效執行。自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。自營業務的投資決策、投資操作、風險監控的機構和職能應當相互獨立。自營業務的賬戶管理、資金清算、會計核算等後台職能應當由獨立的部門或崗位負責，形成有效的前、中、後台相互制衡的監督機制。
(4)風險監控。證券公司要根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。證券公司應當建立自營業務的逐日盯市制度，健全自營業務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監控機制，完善風險監控量化指標體系，定期對自營業務投資組合的市值變化，及對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80%。
(5)報告制度。證券公司應當按照監管部門和證券交易所的要求，報送自營業務信息。報告的內容包括：自營業務賬戶、席位情況，涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，自營風險監控報告等事項。

㈡ 對證券公司自營業務的規定：自營股票規模不超過凈資產100%，證券自營業務規模不超過凈資產200%。如何理解

凈資產怎麼可能包括應付款 和長期應付款呢？這些都是負債！證券公司的自營業務不只是拿自己錢做 還有集合理財，發行基金 權證等 規模可能做的很大

㈢ 證券公司的直接投資業務與自營業務有什麼區別

直接投資和自營都是證券公司拿自己的錢去投資
不同的是，直接投資一般都是設立一個子公司，投向是還沒上市的股權
（還沒上市，所以股權的流動性比較差）
自營業務投資的是已經上市的股票，以及債券（有些是有單獨的固定收益部）

㈣ 證券公司的長期股權投資算自營業務嗎

這個不叫自營（證券公司自營業務是有明確定義的，以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的證券業務稱為自營），只能算是直接投資。
證券公司直接投資和自營都是拿自己的錢去投資。不同的是，直接投資一般都是設立一個子公司，投向是還沒上市的股權。
自營業務投資的是已經上市的股票、基金、認股權證、國債、企業債券等。

㈤ 證券公司自營業務的范圍不包括什麼

您這個是選擇題吧，沒有選項沒法答。
根據《關於證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定（證監會公告〔2012〕35號）
第三條 證券公司可以委託具備證券資產管理業務資格、特定客戶資產管理業務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。
證券公司證券自營投資品種清單
一、已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券。
二、已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券。
三、已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券，已經在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的股票。
四、已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券。
五、經國家金融監管部門或者其授權機構依法批准或備案發行並在境內金融機構櫃台交易的證券。

不在清單內的，或者不是券商定向資管、集合計劃、基金專戶的，都不包括在自營投資范圍內。

㈥ 證券公司只進行自營業務和證券經紀業務注冊資本金需要多少

證券經紀業務------5000萬
自營業務------1個億

㈦ 關於證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定的特別規定

關於證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定
（2011年4月29日中國證券監督管理委員會公布，根據2012年11月16日中國證券監督管理委員會《關於修改〈關於證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定〉的決定》修訂）
第一條 為了明確證券公司證券自營業務的投資范圍及有關事項，根據《證券公司監督管理條例》，制定本規定。
第二條 證券公司從事證券自營業務，可以買賣本規定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券。
第三條 證券公司可以委託具備證券資產管理業務資格、特定客戶資產管理業務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。
證券公司將自有資金投資於依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委託其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。
第四條 證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。
設立前款規定子公司的證券公司，應當具備證券自營業務資格，並按照《證券公司監督管理條例》第十三條關於變更公司章程重要條款的規定，事先報經公司住所地證監會派出機構批准。
證券公司不得為本條第一款規定的子公司提供融資或者擔保。
第五條 具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生產品交易。
不具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產品交易。
第六條 證券公司與本規定有關事項的凈資本和風險資本准備計算，應當符合證監會的規定。
第七條 本規定自2011年6月1日起施行。證監會此前公布的有關規定與本規定不一致的，以本規定為准。
附件：證券公司證券自營投資品種清單