股票投資咨詢公司如果違法

1. 證券投資的違法行為與所承擔的法律責任

證券市場的主要違法行為主要分為4種，最主要的是非法從事證券投資咨詢業務類犯罪。違法犯罪人員在未取得證券咨詢從業資格的情況下，以互聯網、電視、電話、報紙、雜志等為載體，以極具蠱惑力的語言招攬會員，收取會費，非法提供證券投資咨詢業務。他們一般聲稱其掌握內幕信息，預測股價准確性極高，只要加入會員或委託其炒股，保證收益達到相當水平。目前，此類活動傳播范圍極廣，城市、農村甚至包括大學校園等都有所波及。二是發布虛假研究報告，傳播虛假信息。違法犯罪人員冒用證券公司等專業機構名義，編造虛假研究報告，捏造所謂「資產重組」、「價值低估」、「企業轉型」等信息，誘騙投資者買賣股票，操縱股價，進而非法獲利。此類行為往往通過互聯網進行，多以論壇發帖等形式出現。三是非法從事證券經紀業務。違法犯罪人員在未獲主管部門批準的情況下，通過冒充證券公司分支機構等方式，以各種優惠吸引投資者，提供所謂「開戶」和「證券交易」服務，非法從事證券經紀業務。此類行為風險較大，曾經發生過數起不法分子攜款潛逃的案件。四是盜取投資者賬號、密碼。近來，不少地方出現了投資者賬戶、密碼被盜案件。通常情況下，違法犯罪人員通過偷看、木馬、設立與證券公司類似網站等方式獲取投資者賬號及密碼，然後非法買賣股票，或通過轉賬、盜取或偽造投資者身份證、銀行卡等方式盜取投資者資金。
新《證券法》規定,投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為:
(1)代理委託人從事證券投資;
(2)與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;
(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;
(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;
(5)法律、行政法規禁止的其他行為.
有前款所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔賠償責任,投資者或者客戶可依法提起民事訴訟,請求損害賠償.我國《刑法》第181 條規定:"編造並傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重後果的,處以五年以下有期徒刑或拘役,並處或者單處一萬元以上十萬元以下的罰金."任何單位和個人可以向地方證監局(證監會)投訴和舉報證券、期貨投資咨詢違法行為,地方證監局有權要求相關機構和人員說明情況並提供相關資料.分析師參與廣播電台、電視台相關證券節目之前,應提供相關資格證書和注冊地證監局出具的書面意見,不得准許材料不實、證監局提出異議的咨詢機構和任何個人參與證券節目,不得准許咨詢機構工作人員以廣播電視從業者身份從事采訪活動,不得在證券節目中播出客戶招攬內容.廣播電台、電視台應加強對證券節目的審查與管理,節目內容必須符合廣播電視節目管理規定、證券投資咨詢相關法律法規、行業自律規范以及證券監管部門的管理要求和標准,提高資訊含量,不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力,不得傳播虛假、片面和誤導性信息.咨詢機構和執業人員違反相關規定或提供虛假材料的,由中國證監會責令改正、沒收違法所得、罰款、暫停或者撤消證券投資咨詢相關資格.違反自律規則的,由證券業協會予以紀律處分並在誠信資料庫中進行過失記錄.證監會及其派出機構對證券投資咨詢機構的檢查分為現場檢查和非現場檢查.對現場和非現場檢查中發現的違反法律、法規及有關規定的行為,證監會及其派出機構應當根據職權范圍做出處理或者移送有關部門處理;觸犯刑律的,移交司法機關追究刑事責任.有執業資格的人員應與所在機構同時辦理年檢,暫緩通過年檢的咨詢機構,整改期間停止新增原有證券投資咨詢業務,也不得以其他方式開展證券投資咨詢業務.從事證券、期貨投資咨詢業務的機構和人員不得出租、出借、 轉讓、塗改業務資格證書,否則由中國證監會暫停或者撤銷其從業資格.投資咨詢機構擅自從事證券服務業務的,責令改正,沒收違法所得,並處以罰款,在三年內不受理其咨詢業務資格的申請.</SPAN>

2. 股票中非法咨詢是什麼

非法證券投資咨詢，是指有關機構或個人未經中國證監會批准，擅自從事為投資者或客戶提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償咨詢服務的活動。該活動違反《證券法》。針對擾亂市場秩序，情節嚴重的非法經營行為，《刑法》中有「非法經營罪」的相關規定。長期以來，一些不法分子就是看準很多投資者希望買到牛股的心理，便以自己知道「內部信息」「私募操盤信息」、可為投資者提供大牛股為誘餌，誘導投資者繳納會費，欺騙群眾錢財。2016年3月，福建警方搗毀一個特大「非法薦股」詐騙團伙，刑事拘留犯罪嫌疑人64名，涉案金額高達1000餘萬元。以犯罪嫌疑人鄭某為首的該詐騙團伙，為謀取非法利益，在未經相關部門審批、無任何薦股資質情況下，登記成立「A投資咨詢有限公司」和「B網路科技有限公司」。隨後，以公司名義在網路上發布招聘話務員、推銷員信息，大量吸收涉世未深的大中專院校畢業生進行培訓，讓員工通過撥號軟體撥打電話「開發」外地客戶，冒充各種私募基金和以提供股票交易「內幕信息」名義騙取客戶信任，索要客戶QQ號碼，誘導客戶繳納會員費，從而實施詐騙。

通過以上案例，廣大投資者應在以下幾個方面時刻保持警醒，避免遭受不必要的損失。業內人士認為，該類案件特點是，不法分子自稱「股神」或謊稱自己是掌握「內幕信息」人員，亦或冒充正規證券經營機構，騙取投資者信任。投資者一旦上鉤，便要求投資者入會，向其繳納會費。其實，投資者稍微用一下心思就可識破騙局。如果騙子們真知道所謂「牛股」的話，他自己去炒賣不早就大發其財了嗎？他還用從投資者身上賺取什麼咨詢費或會員費嗎？這里，還要提醒投資者的是，即便是取得證券投資咨詢資格的合法投資機構都不允許收取所謂「會員費」。投資者接受證券投資咨詢和理財服務應委託經中國證監會批準的具有業務資格的合法機構進行。合法機構名錄可通過中國證監會網站、中國證券業協會網站、中國證券投資者保護基金公司網站查詢。證券從業人員須通過所在機構向中國證券業協會申請「投資顧問」執業資格方可從事投資咨詢業務。合法證券投資咨詢機構提供投資顧問服務一般要與客戶簽訂書面服務合同或電子合同，對那些不能提供投資咨詢合同或合同要件不齊備的證券投資咨詢服務，投資者一定要高度警惕。

3. 怎麼投訴股票公司違規

通過中國證監會的信訪投訴電話可以投訴股票證券公司。

信訪投訴電話：010－66210182、66210166

地址：中國北京西城區金融大街19號富凱大廈

郵編：100033

中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

中國證監會設在北京，設主席1名，副主席4名，駐證監會紀檢監察組組長1名；會機關內設20個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；

根據《證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。

(3)股票投資咨詢公司如果違法擴展閱讀：

中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

1、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

2、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

3、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

4、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

5、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

6、管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

7、監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施。

4. 私人股票培訓違法嗎

法律分析：1、如果開的是公司，有沒有工商登記執照，經營范圍是否包括培訓，如果是，到第二步；2、講課，如果是培訓辦學，是否經過教育部門的認可，如果是，到第三步；3、是否光是講課培訓，不涉及股票推介和分析？如果是，則ok。違反第一條，應該是超范圍經營或者無照經營，是工商部門處罰。違反第二條，是非法辦學，是教育部門處罰。違反第三條，是從事非法證券投資咨詢業務，是公安機關（或者證監會）處罰這些都是行政處罰，如果金額巨大，影響惡劣，可能會獲罪。

法律依據：《中華人民共和國刑法》 第二百二十五條 違反國家規定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產:（一）未經許可經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；（二）買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批准文件的；（三）未經國家有關主管部門批准非法經營證券、期貨、保險業務的，或者非法從事資金支付結算業務的；（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。

5. 我想成立一家專門做股票投資的公司，這合法嗎

我想成立一家專門做股票投資的公司，如果營業執照齊全是合法的。

1.股票投資公司需要辦理營業執照，而且要求比較高；

2.成立股票投資公司需要證券從業資格證；

3.一個人很難成立股票投資公司，基本上需要一個團隊。

中國資本市場發展越來越好，股市也受到了越來越多人的關注。股票專業性非常強，擁有專業知識的人在股市非常吃香。很多人想自己成立一個股票投資公司，這個想法其實非常好，但是要操作起來還是比較困難。開立股票投資公司門檻還是比較高，需要證券從業資格證，需要相關部門的專門審批，基本上成立股票投資公司的都是一個團隊，需要大量的人力和物力，一個人要成立股票投資公司其實非常難。

三、成立股票投資公司要注意什麼

現在是大數據時代，證券犯罪已經很容易找到蛛絲馬跡，成立股票投資公司一定要把公司利益和個人利益分開，否則很容易觸犯法律。

沒有證券從業資格證，就沒有資格從事證券業務，如果成立股票投資公司，就是違法行為。

6. 推薦股票是違法的嗎

法律主觀：

這種情況是國家不允許的，一旦推薦的股票使投資者損失嚴重，結果就會很麻煩，很可能會被告上法庭。未經證券監督管理機構批準的 非法經營 證券理財行為的一類，構成 詐騙罪 的，將受到刑事制裁。權益受到損失的投資者，應當通過司法追贓程序或參與 刑事附帶民事訴訟 程序，追回自己的損失。但專職經紀人推薦可以的芹祥凱，有證券從業資格宴漏。推薦一般來講不會犯法，不幫別人操作就可以了。所以要想不違法，首先要去考到相應的證券從業資格證書，還要具備相應的證券備案。

法律客觀：

《 證券法 》第一百七十一條 投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為： （嫌喚一） 代理 委託人從事證券投資； （二）與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失； （三）買賣本咨詢機構提供服務的 上市公司 股票； （四）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息； （五）法律、行政 法規 禁止的其他行為。 有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。