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基金從業人員親屬股票投資報備管理

發布時間: 2023-07-12 11:30:34

A. 基金從業人員家屬炒股不報備後果

首先,基金行業工作人員的家屬只要不是基金或證券從業人員,都可以買賣股票或基金。這一點從未受到中國證監會法律法規的限制。證監會只要求基金公司加強對家庭成員購買股票基金的管理和報告制度。具體規定由各基金公司內部執行,如購買和開戶的季度報告。

B. 基金行業的工作人員家屬炒股,但是沒有買任何基金相關的產品,這種情況有違反相關規定嗎

具體規定請登陸巨潮網參閱法律法規的有關規定,巨潮網是中國證監會指定的官方網站。

C. 請問證券從業人員是否有規定其直系親屬不得參與股票交易

沒有一定的限制,不過證券從業者不得炒股和透露企業重大事項

D. 證券從業人員的配偶能開戶炒股嗎

基層的證券從業人員的配偶是不受相關限制的,但是證券行業中重要或敏感職位的從業人員的配偶炒股需要向監管機構報備備案。

E. 基金管理人可以接受親屬申購基金嗎

基金管理人可以接受親屬申購基金。
2009年的3月份,證監會曾發布過《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》,其中明確指出,基金公司員工直系親屬買賣股票的,應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況。而此次監管層出台的意見對於報備有了更詳細的解釋,也有了處理機制。這份意見指出,基金管理公司對於從業人員親屬的股票及其衍生品交易,應當在投資品種、投資對象、投資時間、委託方式、持有期限等方面做出規定,防範利益沖突的發生,限制短期或者投機交易。另外,從業人員的親屬只能在指定的證券、期貨公司開戶並報備,買賣股票以及衍生品前需要向公司申報,審查後方可批准買賣。
基金管理公司相關制度和程序不完善的,證監會將視情節依法對公司及董事長、總經理採取相應的行政監管措施。

F. 證券從業人員家屬可以炒股嗎的最新相關信息

現行證券法第43條規定,證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員,以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。

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