期貨部與各部門如何實現高效協作

1. 淺析如何加強證券期貨行業隊伍建設

是否擁有大批優秀的人才，已成為關繫到我國資本市場持續穩定發展的關鍵。盡管最近幾年，我國資本市場有著較快的發展，證券期貨行業人才隊伍也在不斷壯大，但其人才狀況與資本市場發展的目標相比，還存在比較明顯的差距。推薦閱讀周期蓄勢待發 商品緩步下行膠市仍處於尋底過程中2012年有色金屬將黯然失色糖價跌破6500地方收儲或啟動2012年鋼價走勢或將前低後高需求拖累PVC難改弱勢格局信心略恢復甲醇步入盤整期2011期貨產品創新領跑者系列訪談 證券期貨行業人才隊伍的規劃設計 證券期貨人才需要較高的綜合素質，除了需要有證券期貨方面的專業知識外，還需要有一定的分析判斷能力和人際溝通能力。因此，證券期貨行業人才隊伍的規劃設計，除了要在選聘時考察應聘對象的學歷和專業技能外，還需要考察應聘者的邏輯思維、分析能力和與人相處與溝通的能力。在人才隊伍的培養中，不僅僅要進一步加強專業知識的培訓，還必須加強對於專業知識應用能力的培訓，把理論和實際結合起來，讓其能夠對資本市場和行業背景有更加准確的判斷和更加深刻的理解。此外，還必須加強對於員工心理素質、人際溝通能力等方面的培訓。 證券期貨行業人才的選拔與培養 證券期貨行業相對於其他行業，對於專業知識和學習能力的要求相對較高，故應當從高校中選聘一批具有較高知識素養的高學歷人才。學歷對於人才選聘之所以重要，是因為證券期貨行業人才隊伍需要較高的綜合素質和誠信意識，加之證券期貨行業市場的瞬息萬變，隨時都有新知識、新情況出現，人才隊伍必須要有較強的適應能力和學習能力。因此，盡管可能從社會中招聘的其他人員亦能夠迅速上手並帶來短期收益，但是這部分人群的素質和誠信都很難保證，容易對投資者作出不合實際的承諾或建議，也容易在服務過程中出現違規操作的現象。證券期貨行業人才隊伍的選拔，絕不能急功近利，而是要盡量選拔一批綜合素質優秀的人才，再對其進行專業培訓，使之成長為證券期貨隊伍的中堅力量。 關於證券期貨行業人才隊伍的培養，要注意以下幾方面的問題： 一是絕不能放鬆對於人才隊伍專業知識的強化與訓練。眾所周知，中國的高校學習與實際業務存在一定的偏差，如何能把理論和實踐結合在一起，加強人才隊伍的知識應用能力，把知識轉化為生產力，是一個至關重要的問題。加之證券期貨行業對專業知識的廣度、深度、准確性要求都非常高，因此持續的專業知識強化訓練對於人才隊伍的培養是必不可少的。 二是要不斷加強人才隊伍的誠信意識和紀律意識。證券期貨行業是個特殊行業，加上資本市場中的種種誘惑，很難保證證券期貨行業的人員能夠堅守道德底線，不觸碰法律的高壓線。在這種情況下，不僅僅是要對人才隊伍加強誠信意識和守法意識的思想教育，更要在系統內部制定切實有效的行為守則，從小處開始對人才隊伍的言行進行約束。對於違反誠信和違反規則的人員，一定要加大懲罰力度，以此為戒，讓人才隊伍能夠在潛意識中形成對誠信和對法律的尊重。 三是要對人才隊伍進行人際溝通方面的培訓學習。證券期貨行業的人才隊伍，一般都是直面投資者，和投資者打交道。因此，人才隊伍的人際溝通能力就變得非常重要。我們要通過提供優秀的課程和暢通的平台，能夠讓人才隊伍學習人際溝通方面的基本技巧、話術以及應急處理措施，業余時間安排拓展訓練，提高人才隊伍的凝聚力和協作能力。 四是要對人才隊伍進行心理輔導，開設心理課程。證券期貨行業人才隊伍首先面對的是投資者，除了要處理大量紛繁復雜的信息外，更是要盡量滿足投資者的種種訴求。壓力增大的同時容易對人才隊伍的身心健康產生一定危害，為促進證券期貨行業人才隊伍的健康發展，必須設置心理輔導並開設心理課程，一方面對承受較大壓力的人員進行心理開解和釋放壓力，另一方面讓員工更多地了解心理學方面的知識，學會自我調節與自我放鬆，以更好的心態來面對工作。 證券期貨行業人才的管理使用 證券期貨行業機構往往設置多個不同的部門，每個部門各司其職，共同維護單位的有效運行，因此各部門對於人才的需求也各不相同。在人才的管理與使用方面，要注意以下幾個問題： 一是注意以員工的性格特徵來分配不同的工作。例如，內勤部門盡量多挑選性格謹慎、保守的員工來負責，而外勤盡量選擇一些性格開朗、人際溝通能力較強的員工，而前台與咨詢部門的人員，則要具備足夠的耐心和溫和的性格。 二是加強員工各方面專業知識和綜合素質的培訓，縮短輪崗周期。證券期貨行業人才隊伍所需要的綜合素質較高，僅僅掌握一門專業知識和負責一個崗位，不利於員工的職業規劃和長期發展。因此，應該在平時多開設一些專題講座、專業知識學習、專業技能培訓的課程，讓每一個員工都能夠了解到單位其他人的崗位責任和所需具備的專業知識技能，並盡量縮短輪崗周期，讓每位員工都能成長為獨當一面的綜合型人才。 三是人才的職業發展方面，對於行政晉升和業績回報區分對待。簡言之，能夠取得豐厚業績的員工不一定就是合格的領導者，而業績平平的員工或許具備著較高的管理才能。因此，應該把行政晉升和業績分開來講，業績方面多採用物質回報，而行政晉升方面要注重考察員工的管理、組織和領導能力。當然，這樣做的前提條件是要有規范的競爭上崗規則和綜合素質考評方法，過程要公開透明，符合「三公」原則。 四是提高員工退休後的工資福利待遇，鼓勵一部分員工提前退休，給年輕人更加廣闊的發展空間。根據目前證券期貨行業人才隊伍現狀，有一部分員工是無法跟上政策與知識變化過程的，也是不具備相應學習和適應能力的。對此，應當對於員工退休給予更加寬松和優越的環境，鼓勵這部分人讓出職位給更加有潛力的年輕人，提高組織運行效率和單位的工作效能。 證券期貨行業人才隊伍的環境營造 證券期貨行業人才隊伍的環境營造需要把握以下幾方面的問題：一是硬體環境的營造，要給員工配備齊全的硬體設施，能夠充分滿足工作需要的同時，盡量為員工提供便利的工作條件；二是軟體環境的營造，包括企業文化建設、員工團隊能力的打造以及公平競爭環境的營造。其中尤其要注意軟體方面的環境營造，既要維護公平競爭秩序，推動人才隊伍不斷進步與發展，又要加強團隊能力訓練，提高員工的集體凝聚力和協作能力。此外，還要加強員工的責任意識和歸屬感。 其他方面的建議 一是建設三支隊伍，就是指建設通嘵專業知識，既有政治素質又有理想信念，既能夠開拓創新又能夠經營管理，既有專業知識又有實踐經驗的高級管理人才隊伍；建設熟悉現代證券期貨行業服務，具備良好道德操守，積極開拓，努力向上的高素質中層管理人才隊伍；建設掌握先進證券期貨行業專業知識技能，熱愛證券期貨行業事業，努力鑽研，善於創新，並與國際接軌的專業技術人才隊伍。 二是構築三大高地，是指人才結構國際化、人才素質國際化、人才活動國際化的國際證券期貨行業人才國際高地；擁有頂尖師資、培養高級人才，輸出人才資源的證券期貨行業人才教育高地；服務手段先進，服務功能齊全，服務機制靈活的證券期貨行業人才服務高地。 三是推進三項改革，是指推進以「賽馬」競爭擇優機制為目標的用人制度改革；推進以智力資本化薪酬激勵機制為目標的分配製度改革；推進以科學的績效評價機制為目標的考核制度改革。 【免責聲明】本文僅代表作者本人觀點，與和訊網無關。和訊網站對文中陳述、觀點判斷保持中立，不對所包含內容的准確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考，並請自行承擔全部責任。

2. 證券期貨市場誠信監督管理辦法

第一章總則一、修改工作背景
《暫行辦法》作為我國資本市場首部專門的誠信監管規章，自2012年頒布實施、2014年修訂以來，通過誠信信息的界定與歸集，誠信信息的公開與查詢，失信約束和守信激勵等一系列制度機制，強化了對市場主體及其行為的誠信約束，提升了全市場、全行業的誠信意識，為推進資本市場誠信建設發揮了重要作用，也為證監會推動社會和市場信用體系建設做了有效探索。
近年來，黨中央、國務院對誠信建設提出許多新要求、新精神，資本市場有新發展、新情況，監管工作面臨新問題、新任務，需要對《暫行辦法》進行修改：
(一)黨中央、國務院對誠信建設更加重視，需要通過修改《暫行辦法》貫徹落實黨中央、國務院誠信建設相關政策要求。黨的十九大和十八大、十八屆三中、四中、五中全會，都對加強社會誠信建設提出了要求。近三年來，國家相繼連續出台《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》《關於建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》《關於加強個人誠信體系建設的指導意見》等6個誠信建設方面的專門文件，其他領域政策文件也就誠信監管制度機制創新作出部署，明確要求建立一系列新的誠信建設、誠信監管制度機制，包括行政許可申請人誠信承諾制度、誠信報告制度、誠信會員制度、市場主體誠信或者信用分類管理、嚴重失信「黑名單」公開曝光、對誠信者予以激勵的「綠色通道」制度、限制金融機構向失信主體提供金融服務、在市場准入等方面對失信者進行懲戒以及實現信息共享、失信聯合懲戒、守信聯合激勵等。這些制度機制在《暫行辦法》中尚未規定，亟待通過修改《暫行辦法》來落實，實現政策要求的制度化。
(二)資本市場發生較大變化，需要完善誠信監管制度，對資本市場新領域、新主體、新活動實現誠信監管「全覆蓋」。近年來，資本市場有了很大發展變化，對誠信建設工作提出新的要求。市場層次日益豐富，融資功能日益完備，不僅主板、創業板不斷擴大，「新三板」、私募基金市場發展迅速，區域股權市場也納入規范發展軌道，資產支持證券、債券以及期貨等領域也有新發展，這些領域都要納入市場誠信建設框架。同時，亟待進一步創新誠信監管制度機制，以適應市場的新業態、新模式、新方式日新月異並相互交織，市場運行日益復雜的局面。例如，近年來不僅融資融券發展迅速，債券質押式回購、約定式購回等也有很大發展，有必要將這類交易活動中的誠信信息予以納入，並引導相關主體在這類交易活動中查詢誠信檔案，體現誠信約束。
(三)針對股市異常波動暴露的資本市場制度機制建設的問題和不足，有必要從誠信建設角度，完善誠信監管基礎制度。2015年股市異常波動反映出的「不成熟的交易者，不完備的交易制度，不完善的市場體系，不適應的監管制度」等突出問題，很大程度上與市場參與主體的誠信水平不高，誠信制度機制不健全不完備，誠信約束的力度不夠、效果不強等密切相關。例如，針對不成熟的交易者、不完備的交易制度，有必要通過修改《暫行辦法》，將交易者、投資者納入誠信檔案，並在開立證券期貨賬戶中查詢交易者、投資者誠信檔案；針對不完善的市場體系，有必要將證券期貨傳播媒介機構、人員，以及債券違約事實信息等，納入誠信檔案和誠信監管范疇；針對不完善的監管制度，有必要通過實現部際誠信信息共享、失信聯合懲戒、守信聯合激勵，健全監管協作機制，加強市場監管，防範市場風險。
(四)完善和強化誠信監管機制、措施和手段，是更好落實依法全面從嚴監管要求的組成部分和重要抓手。在簡政放權的背景下，在把好市場准入關的同時，亟待通過事中階段創新誠信監管方式、機制和手段，豐富監管「工具箱」，建立市場主要主體的誠信積分制度，並實行誠信分類管理，可以為事中監管提供抓手。市場上一些違法失信行為，僅處罰處理還不夠，還需要通過公開曝光、限制交易等實施約束。有些領域游離在傳統監管手段之外，對此誠信約束機制可以起到「補充」、「補強」的作用。此外，近年監管實踐中開展的一些探索，有必要上升為規章規定。二、修改原則思路
這次修改，總體精神是按照黨中央、國務院關於加強社會誠信建設的要求，進一步推動完善豐富資本市場誠信監管制度。在修改過程中，基本遵循「三個結合」思路：
一是將國家相關要求與資本市場實際相結合。如前所述，近幾年國家對社會誠信建設、社會信用體系建設提出了一系列新的要求，這些要求著眼國家社會經濟生活總體，是比較原則、提綱挈領的。在《暫行辦法》的修改過程中，有必要結合資本市場及其監管工作的性質、規律和實際，總體朝著誠信記錄全面、失信懲戒有力、協同監管有效的目標，進行相關制度設計。
二是將新增制度內容與原有制度框架相結合。從《暫行辦法》實施五年多的實踐和效果來看，這一制度是符合資本市場的內在要求和實際需要的，其制度框架是基本符合誠信建設的內在規律的。新的形勢提出的新要求，應當也有可能在現有的制度框架下，通過修改、充實和完善誠信信息的內容與范圍、誠信信息的公開與查詢、失信懲戒與守信激勵等制度來實現。
三是將監管機關誠信監管與失信聯合懲戒、守信聯合激勵相結合。按照國務院社會信用體系建設部際聯席會議的部署，根據資本市場監管工作實際，要通過修改《暫行辦法》，在加強監管部門誠信監管、約束的同時，進一步重視和發揮誠信信息共享、聯合懲戒機制的作用，打破誠信信息隔離給監管執法帶來的局限性，真正構建「一處失信、處處受限」的工作格局。

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