如何製作國際性基金

⑴ 購買海外基金的渠道有哪些

1、國內的QDII基金

為滿足廣大投資者的需求，現在在大陸設立了一種投資基金QDII基金。QDII基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批准從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業務的證券投資基金就是說你可以通過國內的賬戶平台直接買賣海外的基金，但是這種投資方式依舊是由國內的基金管理人來進行投資的。

2、香港開戶投資基金

第二種投資方式是開通自己的香港投資基金賬戶，香港是國際金融的大都市，金融業務完善可靠。開通香港賬戶，即可投資海外基金。

3、申請海外基金賬戶

直接申請開通海外賬戶，具有一定規模的海外基金一般由世界知名的國際基金公司推出及管理，例如貝萊德、富達、摩根富林明等等。很多基金公司都可以通過銷售專櫃或網上平台認購基金，投資者可以直接聯絡基金公司購買。

4、通過外資銀行平台

投資者還可以通過外資銀行如花旗，匯豐等平台進行海外基金的投資。而且比起基金公司，通過銀行投資的方式具有可以選擇多家基金公司的優勢。而且花旗，匯豐等銀行板塊多樣，選擇性強。

海外基金一般指由一國的基金機構國外申請注冊發售，投資於國外銷售市場的基金。海外基金的關鍵功效是避開中國單一銷售市場的風險，掌握全世界銷售市場的機遇，協助顧客開展經濟全球化的理財規劃，也可以超過分散化風險、技術專業管理方法、避稅與財產轉移的目地。

⑵ 如何設立一個專項私募基金

如何成立專項私募基金，需要做到以下幾點：
1、要設立一個投資企業
要發行一隻私募基金，首先要有一個「私募基金管理人」，根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。即私募基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任，自然人不能登記為私募基金管理人。所以首先要設立一個公司或合夥企業作為私募基金管理人。這是如何成立私募基金的首要條件。
2、要有管理人登記
私募基金管理人進行登記備案所需要上報的材料包括基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金信息等。另外，4號文最大變化就是在管理人登記時，要求申請人提交律師事務出具的法律意見書。以上材料提交後等待基金業協會審核，審核通過即可完成私募管理人登記。取得募集資金的資格。
3、要募集資金
《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》中指出，自本公告發布之日（2016年2月5日）起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。所以接下來需要按照《私募投資基金募集行為管理辦法》，嚴格履行募集資金的流程，完成私募基金的募集工作。
4、產品備案登記
私募基金募集成立後，還需要在基金業協會的私募備案平台上進行產品的登記備案。

⑶ 國際自然基金的申請訣竅

正文第一部分
1， 項目的立項依據
立項依據與研究內容中的前3部分是撰寫基金的最關鍵三部分。這三部分寫好了，其它各部分就相當於錦上添花。立項依據應包括項目的研究意義、國內外研究現狀及分析。作為基礎研究需結合科學研究發展趨勢來論述科學意義；作為應用研究需結合國民經濟和社會發展中迫切需要解決的關鍵科技問題來論述其應用前景。這部分應注意以下幾方面主要問題：

（l）既要介紹國外動態，更要介紹國內研究情況。
不知從何時開始，中國人寫論文時喜歡引用外國人的工作，而不注意引用國內同行的工作，基金申請書也有類似的問題。這樣，評議人會認為申請人對國內研究情況不了解，就以「不了解國內情況」為由，不同意資助該項目的申請。

（2）國內情況應包括申請者自己的研究工作
不少申請人往往只介紹他人的工作，而不介紹自己的工作。可能有的申請人認為在研究基礎中會介紹，立項依據中就不介紹了。這樣就顯得立項依據不太全面、充分。申請者必須在這里簡單介紹自己已有的工作基礎，以使評議人能比較順暢地了解申請人。

（3）必須闡明申請人要從事本項研究的理由
有些申請只談及本項目的意義和國內外動態，但沒有介紹申請者本人為什麼要從事本項研究，似乎申請是給別人寫的，而不是給自己寫的。應該清晰地介紹究竟您在前期工作中發現了什麼，還是別人的工作中存在什麼問題，或者您對哪個科學問題有什麼特殊想法等等。否則，評審人難以判斷申請人自己的具體想法，這樣的申請絕對屬於沒有到位。

（4）堅持「有所為，有所不為」的基本國策，填補空白不是立項依據
不少人申請中把填補空白作為立項的理由，這不符合國家實施科學基金制和成立基金委的目的。科學基金是要使我國的基礎研究在世界上佔有一席之地，而不是跟蹤或填補空白。盡管國家不斷增加對基金委的投入，但研究經費依然不足，目前在基礎研究領域，只可能支持那些有研究基礎、有特色或有創新性的申請項目。有人指出，基礎研究只能爭第一名，第二名、第三名等於白乾，所以，更不應該去填補什麼空白。這就和下圍棋一樣，不管是輸是贏，必須做活兩個眼，才能在棋盤上佔領一塊地盤，否則，人家下一個子，你也跟著下一個子，最後全部棋子被人吃光。如果國家經濟需要，可以填補某些空白，但搞基礎研究就不一樣了，填補空白必要性不大，也許可以培養一些年輕人，但根據目前國家的經濟實力還不能夠這么做。

（5）主要參考文獻，包括國內、外的關鍵性研究工作都要有所顯示，注意時間性，不必像研究生的開題報告，列出一大堆文獻，但太少了也不合適，容易讓評審人誤認為您了解情況不夠。
總之，立項目的要明確，申請理由要充分，立項依據既不要太科普，又要把關鍵問題交待清楚，能引起評審人的興趣，願意繼續讀完您的申請。能夠讓人不願放棄地閱讀您的申請書，那樣的申請才有競爭力。

2，項目的研究內容、研究目標，以及擬解決的關鍵問題
這是正文的重點闡述的部分，應該注意以下問題：
（l）研究目標應是解決科學問題和學術性問題
作為基金項目不是簡單地去做一件具體的事，解決一個非學術性的目標，而是要研究和解決具體事件中科學問題和學術性問題。以材料為例，很多申請的目標只是研究一種最佳工藝或者使某種材料達到什麼具體性能，這類項目屬於開發性研究，沒提出任何科學問題和學術性問題，不符合基礎研究的要求。
另外，探索規律本應該屬於基礎研究，但在目前經費還比較緊張的情況下，泛泛地探索什麼規律，而不能很好地論證要了解某個規律意義，那就缺乏競爭力，難以得到支持。
（2）研究內容要突出重點
目前的面上基金項目的強度不算很高，一個基金面上項目只要求解決一、二個科學問題。希望最後的研究結果要有力度，不要泛泛的，什麼都做。過去曾有評委指出，有的申請內容什麼都做，好像把教科書的目錄全列上了，這種申請多半出現在高校的老師之手。為了把研究內容敘述得清楚些，可以在每一個研究內容下把細節描述得清楚一點，列出關鍵的細目。以免因「內容過多，重點不突出」而招「槍斃」。
另外，很多申請分不清研究內容和研究方法的關系，把研究方法當作研究內容，評審人會認為申請人思路不清，這樣的申請項目是很不理想的。
（3）擬解決的關鍵問題要清楚
不少項目申請中沒有填寫此項，評議人就很難知道申請人是否了解項目涉及研究的難點，以至難以判斷申請人完成本項目的可能性。如果申請中難點寫得不清楚或者根本不對，評議人也會認為申請人缺乏能力完成本項目。所以，此欄必須寫，而且要力求寫得准確。針對提出的難點，合理設計研究方法、技術路線，申請項目就有較大的把握得以完成。
1， 擬採取的研究方案及可行性分析
這部分包括有關方法、技術路線、實驗手段、關鍵技術等方面的說明。過去的申請書只留半頁，很多申請沒有把具體的研究方案及思路表達清楚。
（1）研究方法、技術路線要具體、清晰
多數申請這部分寫得比較含糊，每一步研究解決什麼問題表述不很清楚。能逐項寫清是非常必要的。舉一例說明：過去曾有一份申請書是我們見過的申請中寫得最清楚的之一：用什麼方法，對別人的方法進行什麼樣的修改，並提供了同行完全可以照樣操作的試驗步驟。通信評議結果是3個特優、2個優，學科評審組一致贊成資助。
不過，有些研究項目，喜歡把現代化分析「武器」全都用上，什麼新，就「用」什麼，比如：HRTEM、STM、AFM、AES等等，但用它們干什麼，用途不明確，獲取什麼有用的結果不明確。唯一可以稱作優點的是可以在經費預算中多計算一些實驗費。對於每種分析儀器的用途不明確，或者「殺雞用牛刀」，明明可以用常規手段，而用不妥當的高級儀器，同樣會遭否決。
（2）「剽竊是少數」，應加強自我保護
作為基礎研究，原則上講，應該是不保密的，但隨著科技發展，某些明顯有應用前景的內容，適當保護是必要的。作為基金項目的評審人總希望申請者把申請寫得詳細點、清楚點，有利於判斷。但不少申請人，特別是那些「小字輩」申請者，認為研究方法、技術路線寫得太詳細了，會被別人剽竊。目前由於各種誤導，導致的各種科技腐敗，確實影響一些經不住誘惑，採取剽竊手段，但這類人終究是少數。我們認為多數情況下不必擔心，上面的例子就是例證。當然，你必須有較好的前期工作積累，即使別人剽竊了您的思想，用處也不會太大。但一些「小字輩」擔心可能會多一點，由於他們的積累比較少，一旦好的思想被別人竊取，很難再跟與其他人競爭。其實，我們在綜合同行評議意見時，也盡可能採取一些保護措施，不是簡單地看評議人是否同意，統計綜合評價有幾個優、幾個良，還要看評審意見的文字中有沒有實質性意見，即使有一個人不同意資助，其他四位評議人都認為你的學術思想很新穎，有特色，你的申請依然可以送學科評審組，可能被批准。我委工程與材料科學部金屬材料學科自1992年起學科評審組的評審會是採用了無主審制，也是為了避免一、二個專家會輕易地否定有一定創新思想的項目。
另外，確實有「Know How」時，應設法加強自我保護。既能把問題說清楚，有不暴露你的「Know How」。怎麼做得更好，只有各顯神通了。
（3）要從學術角度提出可行性分析
很多申請在可行性分析一節上僅僅簡單地介紹人力、物力情況如何，比如：研究組有幾名教授、幾名副教授，有多少博士、博士後，有各種先進的工作條件，單位有國家重點實驗室等等。但更應從學術角度提出可行性分析，突出申請人學術思路方面的好想法，闡明你的設計方案、研究方法、技術路線能否實現預期的研究目標。研究隊伍、研究條件和學術思想方面的綜合優勢才是基金項目能否取得成果的關鍵，三者缺一不可。
2， 本項目的特色與創新之處
過去這一欄只提創新，不可能要求每個項目都有創新，特別對於延續項目，前一個項目已有創新，新項目還要求創新難度就太大了。現在提特色與創新，相對比較客觀。一個申請項目能夠有特色和新穎性就相當不錯了。撰寫時，以下問題應適當關註：
（1） 避免把「創新」擴大化
近些年，創新的概念被炒作得十分厲害。至於創新一詞的意思再《漢語大詞典》找到了答案。【創新】亦作「剙新」，第一個意思是創立或創造新的；第二個意思是首先。但英文的解釋有很多，例如：Bring forth new ideas, Innovation, Creativity 等等。我們認為創新、創造性、革命、革新和更新之間有程度的差別。現在很多人把Innovation解釋為創新，事實上是把創新擴大化了。1958年大躍進時，曾經提過的技術革新，英文是Technical Innovation，而今人們稱之為技術創新，因為創新這個名詞太時髦了。由於知識經濟（Economics Based on Knowledge）概念的出現（美國基金會有一位官員稱「知識經濟是工業界、市場的事」），又出現了知識創新的提法。有人在解釋知識創新時用了Knowledge Innovation一詞，事實上這里的Innovation更接近於Renew（更新）的概念，牛津雙解的中文解釋為改革，革新，第三位才解釋為創新；牛津詞典對創新的英文解釋是make changes，introce new things；Webster』 New Dictionary解釋為bring in changes，new things。我們認為真正理解創新用英文Bring forth new ideas較為合適，即必須有new ideas，否則，只能是革新或者更新。如果申請基金要提創新，可能難度較大。如果能按照毛主席說的「有所創造，有所前進」，就相當不錯了。

（2）要提出申請人的研究特色和新穎的學術思想
這里是指申請人要開展的研究項目的特色和新穎的學術思想，而不是泛指的一個新領域的特色，新研究領域的特色可能是申請人的，也可能不是申請人的，而是學科發展固有的。因此，申請人必須闡明自己特有的研究特色。與可行性分析一樣，研究條件的特色並不能完全表明申請人的研究特色和學術思想新穎性。同樣有了好的研究條件，有的人可以做出很漂亮的研究工作，但有的人只是把它當擺設。學術思想的創新是很難的，目前國家財力有限，尚難創造一個完全適合於創新的環境（附件9）。另外，市場經濟或大或小地沖擊著基礎研究，只要您的學術思想有一點新穎性，或者把其它領域的好思想借鑒到你的研究課題里，就可以增添申請項目的競爭力。

（3）不要泛泛地談學科交叉
學科交叉是學科發展的必然（參見附件6），基金委鼓勵學科交叉不等於說，你的申請項目屬多學科交叉就算有特色、有創新就該給予資助。我們曾經討論過學科交叉的概念，大家一致認為：「學科交叉必須對相關學科的發展都有促進作用」。如果你的申請項目屬於學科交叉項目，必須闡明交叉點在哪兒？泛泛地談本項目是多學科交叉，不是創新、特色，不會由此得到評審專家認可的。

（4）填補國內外空白不是特色與創新
盡管改革開放20年來，國家經濟有較大的發展，但與發達國家相比，經濟實力依然不足，雖不能說還是一張白紙，但沒有畫過的地方還很多。靠填補空白是畫不出美麗的圖畫的。目前，基礎研究可以有所為的，首先應該關注的是國家國民經濟急需領域的基礎研究和國內已經有一定研究基礎，有可能在世界上佔領一席之地的研究領域的基礎研究等兩方面。填補空白屬於新聞宣傳語言，立項依據一覽中已經談過填補空白不能作為申請基金項目的依據，同樣，填補空白也不能算是特色與創新。

（5）創新思想的產生
下面僅把日本新日鐵參事（相當於顧問）杉田清先生在《研究與開發漫談—獻給青年科技工作者》一書中對創造性思想產生環境和創造性研究開發的條件（表3）介紹給大家，也許對撰寫申請時，如何產生創新思路有啟發作用。其中C的創新性最強，杉田清先生詢問了日本國內外的同行，都有類似感覺。我們在介紹這一點時，不少專家也稱有類似感受。當您把全部精力都關注到自己的研究工作中，有時平時苦思冥想想不出的辦法，在睡夢中會找出答案，但必須在剛醒未醒時，把它記錄下來。夢有一個特點，當您完全睡醒後，夢的細節就很難回憶起來了。

表3、創新思路的環境（日 杉田清）

A 幾個人在一起討論時 （特別是與外來訪問者）
B 寫研究報告時
C 早晨「剛睡醒時」（長期探索的課題）
D 看現場（實物）時
E 看有興趣的文獻、廣告時
註：頻率按A、B、C，其中C的質量最高

5，年度研究計劃及預期研究結果
年度計劃中應包括擬組織的重要學術交流活動、國際合作與交流等的說明。預期研究結果的要求比過去預期成果的要求更為合理，成果是需要經過評價的。作為一個面上項目的研究結果，往往還沒有足夠的時間讓同行評價或經同行專家驗收，因此，在申請時應該預期一個有水平的研究結果，而不是僅僅追求研究結果的數量。
（1）研究計劃要有盡量具體一點
便於評審專家了解申請人安排的研究進度是否合理，盡可能詳細撰寫。過去，曾有人的年度研究計劃僅僅用了三句話：第一年繼續進行文獻調研，第二年實驗研究，第三年總結並寫出研究報告。這不是編出來的，真有這樣的事。研究過程中不斷調研都是可以理解的，但申請書已經上報，還要花一年時間專門作文獻調研，難以理解，也許時間多了點，基金委不可能把項目經費的40%（第一年撥款比例）讓你僅僅去作文獻調研。

（2）預期進展可給出一個大致的設想
由於基礎研究不同於攻關項目，你的研究進度是可以根據研究進展情況進行修改。通常，真正能出大成果的項目，應該會不斷打破原計劃，表明你在研究中有新發現。僅僅能按原計劃完成的項目，我們稱之為保險項目，一般不會出大成果。預期進展可給出一個大致的設想，也是為了便於評審專家對你的申請更全面地分析。

（3）預期研究結果
面上項目總結報告中包含的成果類型有10幾類，但真正能夠衡量基金項目完成情況的也只有幾種。理論成果可以包括學術論文、科技獎勵（特別是自然科學獎）和人才培養等等。應用成果應以經濟、社會效益衡量，但由於基金投入有限，大多數屬於間接成果。我們也不會把一張白紙上寫上多少經濟效益，再加一個公章認為是應用成果。撰寫中應注意：
（3－1）預期研究結果要與研究目標相吻合
不少申請的預期研究結果僅兩行字，比如：完成本項研究後，在國內外核心刊物上發表論文若干篇，申請專利若干項，但發表哪方面的論文，申請什麼樣的專利交代不夠清楚，有時與研究目標的關系也不很明確。
（3－2）預期研究結果要有力度，有數量，更重質量
由於基金委成立初期宣傳上的原因，常有人說科學基金幾千元能出一篇論文，導致很多受資助者單純強調論文數。現在，我們逐漸強調論文水平以及它們的影響，這樣的理論成果才能真正反映科學基金支持的作用。作一個比方，我們用積分面積表示成果大小，我們希望同樣的積分面積下，峰值高一點，峰的寬度可以窄一點，也就是說研究結果要有力度，或者說要有深度，而不要什麼都做，研究結果只是一大堆小峰，文章一大堆，哪方面也不深入，沒撰寫一篇有份量的學術論文。有一個專家曾自己感覺很滿意地說：「原計劃完成6篇論文，現在完成12篇，翻了一番」。我們的回答是「如果你能發表一篇高水平的論文，也承認你完成了任務」。目前，科技界普遍追求論文數量，而忽視論文質量，在第二部分將介紹我們對科技論文及其評價方面的一些拙見。
（3－3）正確理解專利的地位
有人問專利是不是成果？當然，你的基礎研究成果推廣應用了，申請若干項專利，基金委還是給予承認的，但不能把專利作為基金的主要研究結果。我們的觀點，專利只是一種知識產權保護方法，難以判斷基金項目的研究水平，可以作為結題時的輔助結果，申請時不必過分強調。
（3－4）擬培養的研究生
科學基金有培養人才的任務，但培養多少研究生，往往與項目負責人的研究經費多少有關，而研究生的水平是培養人才的關鍵。如何表述，也尚待研究。僅寫上擬培養若干名研究生，似乎意義並不大。

正文第二部分 研究基礎與工作條件
1，工作基礎
工作基礎指與本項目有關的研究工作積累和已取得的研究工作成績。
工作積累和已取得的研究工作成績應該是申請人以及合作者的，而不是你所在的單位、研究集體或者導師的工作和成績。過去曾發現過有些申請人把導師從事過的工作說成自己的工作；有人剛到一個新單位，就把該單位過去的工作成績作為自己的工作積累。這些做法很不妥當。對於剛畢業的研究生，作為基金委和評審專家不會強求他們在新的研究領域有很多積累，但必須詳盡地介紹他們自己過去的工作，讓評審專家能夠判斷他們的研究能力。
2， 工作條件
工作條件包括已具備的實驗條件，尚缺少的實驗條件和擬解決的途徑，以及利用國家重點實驗室和部門開放實驗室的計劃與落實情況。
到目前為止，基金委面上項目主要資助研究活動的經費，原則上不提供購置設備的費用，目前基金面上項目的資助強度根本難以承擔那些大設備的費用。如果誰想利用基金的經費來購置大額的儀器設備，申請項目就會因研究條件不具備而被否決，但若添置一些小設備或者改裝儀器還是可以的。
3， 申請人簡歷
申請人簡歷包括申請者和項目組主要成員的學歷和研究工作簡歷，近期已發表與本項目有關的主要論著和獲得學術獎勵情況及在本項目中承擔的任務。
申請者和項目組主要成員研究背景情況都要介紹，但不少申請中只介紹申請者的情況，這不符合申請書的要求。申請人和主要成員的背景情況介紹要具體，有關論著應註明作者位置、論文題目、發表的刊物以及發表時間，獲得學術獎勵應註明獲獎人的名次等等。現在有些學科對這一欄的撰寫還有特殊要求，申請人必須認真閱讀項目指南和申請指南。比如：金屬材料學科在指南中提出「要求申請者本人和項目組主要成員必須提供過去曾承擔的國家自然科學基金項目所取得的具體研究成果，註明近幾年在SCI、EI收錄的和國內影響因子前500名學術刊物中發表論文的情況、論著被國內外同行專家引用的概況，以及申請人在國際學術會議作邀請報告的情況。所提供的基本情況，務必客觀和事實求是，否則將直接影響申請項目的批准。」。我們曾對3年的申請書進行過統計，發現有一半人沒有按項目指南要求撰寫。原因可能有兩種，不是沒有閱讀項目指南，就是沒有相應的成績。

4，承擔科研項目情況
承擔科研項目情況是指申請者和項目組主要成員正在承擔的科研項目情況，包括自然科學基金的項目，要註明項目的名稱和編號、經費來源、起止年月、負責的內容等。
為了使評議人能夠了解你申請的項目與正在承擔的項目的關系和區別，在此欄中應對正在承擔項目的研究任務和重點給出簡單說明。
對於申請者承擔國家自然科學基金資助項目情況，應對其中進展或完成情況詳細一點撰寫。否則，評議專家無法對申請者以前完成和在研項目的執行情況進行評價。不要簡單地 「已完成」、「順利進行」表示。最好能註明獲得什麼獎勵，發表多少論文，引用情況如何，培養了幾名研究生，研究生的現狀等等，能讓評議人能一目瞭然。
過去的申請書中有前一結題項目完成情況一欄，希望新的申請中依然能夠提供三篇主要論文首頁，並必須反映是基金資助項目，否則，應附上能反映基金資助的那一頁，如：致謝或英文刊物中的Acknowledgment。

正文第三部分 經費預算
根據2002年面上項目資助情況，平均資助強度已達20萬元；根據資助一部分高額項目的方針，最高資助金額還要高。一般情況下，不會出現「七五」、「八五」期間那種因「申請經費過高，無力支持」的原因被否決的情況。當然，申請經費過高，就另當別論了。
由於基金主要是資助項目研究活動的經費，而不是用於研製和購買儀器設備的，原則上，用少量經費購置小型儀器，改造設備和改裝實驗室還是可以的。購置五萬元以上固定資產及設備等，須逐項說明。

⑷ 做私募基金需要什麼條件

做私募基金需要什麼條件

做私募基金需要什麼條件，私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力，私募基金是一種面向特定群體的基金的類型，現在私募行業發展的靈活多樣性等特點越來越明顯，以下分享做私募基金需要什麼條件

做私募基金需要什麼條件1

一、什麼是私募股權基金?

金融市場中常說的「私募基金」或「地下基金」，往往是指相對於受中國政府主管部門監管的，向不特定投資人公開發行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。其方式基本有兩種，一是基於簽訂委託投資合同的契約型集合投資基金，二是基於共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。

二、私募股權基金股權投資的特點包括

1、股權投資的收益十分豐厚。

與債權投資獲得投入資本若干百分點的孳息收益不同，股權投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。

2、股權投資伴隨著高風險。

股權投資通常需要經歷若干年的投資周期，而因為投資於發展期或成長期的企業，被投資企業的發展本身有很大風險，如果被投資企業最後以破產慘淡收場，私募股權基金也可能血本無歸。

3、股權投資可以提供全方位的增值服務。

私募股權投資在向目標企業注入資本的時候，也注入了先進的管理經驗和各種增值服務，這也是其吸引企業的關鍵因素。在滿足企業融資需求的同時，私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力，拓展采購或銷售渠道，融通企業與地方政府的關系，協調企業與行業內其他企業的關系。全方位的增值服務是私募股權投資基金的亮點和競爭力所在。

三、私募基金的設立條件

1、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣。

2、名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣。「北京」作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

3、基金型：投資基金公司「注冊資本(出資數額)不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本(實際繳付的出資額)不低於1億元;5年內注冊資本按照公司章程(合夥協議書)承諾全部到位。」

4、單個投資者的投資額不低於1000萬元(有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內)。

5、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

6、基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：

(1)發放貸款;

(2)公開交易證券類投資或金融衍生品交易;

(3)以公開方式募集資金;(4)對除被投資企業以外的企業提供擔保。

7、管理型基金公司：投資基金管理「注冊資本(出資數額)不低於3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本(實際繳付的出資額)」。

8、單個投資者的投資額不低於100萬元(有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內)。

9、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

10、管理型基金企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。

做私募基金需要什麼條件2

什麼是私募基金？

私募投資基金（以下簡稱私募基金），是指以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。

私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。

私募基金的主要類型？

私募投資基金的類型：主要分為私募證券投資基金、私募股權投資基金、資產配置類私募基金。

私募證券基金主要投資於公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權、基金份額以及中國證監會規定的其他資產；

私募股權投資基金主要投向未上市企業股權、上市公司非公開發行或交易的股票以及中國證監會規定的其他資產；

資產配置類私募投資基金，主要採用基金中基金的投資方式，主要對私募證券投資基金和私募股權投資基金進行跨類投資。

私募基金vs公募基金

募集方式不同

公募基金以公開的方式向社會公眾投資者募集基金，因此發行的過程中可以通過媒體等媒介公開宣傳銷售，投資者也可以在銀行、券商或者其他正規渠道購買。

私募基金只面對合格投資人非公開發行，並且法律規定不能通過公開宣傳來募集資金。所以投資者們平時接觸的基金，絕大多數都是公募基金。

募集對象及門檻不同

公募基金募集的對象是社會大眾，也就是普通老百姓都可以買，沒有人數限制，門檻也比較低，一般是1000元起投，有的10元、1元也可以購買。

私募基金的對象則是少數特定的合格投資者，包括機構和個人，需要投資者具備相應的風險識別能力和風險承受能力。具體來說要求個人金融資產超過300萬元，或有近三年收入在50萬元以上的證明；而且投資門檻高，一般是100萬元起投，規模越大門檻越高，有的甚至需要300萬元以上。

信息披露方式不同

公募基金面向大多數投資者，因此證監會對其信息披露的要求非常嚴格：有規定的季報、半年報、年報，並需要對投資標的、投資組合、產品凈值、持倉比例、利益分紅、前十大重倉股等信息進行詳細地披露，從而讓信息達到有效性、明確性和易獲取性。

私募基金的信息披露要求比較低，一般不披露持倉。對於投資標的、投資組合、投資項目、產品凈值、何時申購贖回、具體操作等這些也沒有明確的要求，所以保密性更強。

管理費收取方式不同

公募基金通常不收取業績報酬，主要收取管理費，以及交易產生的申購費、贖回費等。並且由於公募基金的管理規模通常比較大，所以收取的`這些管理費用也比較低。

私募基金也可以收取管理費、申購費、贖回費等，但這些不是主要的收入來源。私募基金主要靠收取業績報酬，也就是從盈利部分中提取一定比例作為提成。這種情況下，私募公司就必須始終站在投資人的立場上持續為其獲取收益，對基金經理的管理能力也是種考驗。

總的來說，相比於公募基金，私募基金投資限制少，操作靈活的特點對投資者和基金經理而言都提高了一定的門檻，要求投資者具有一定的資產實力和較高的風險承受能力，同時也對基金經理的投資能力提出了更高的要求。

特別注意：不同地區辦理需要的條件和材料都不太一樣，需要詳細的溝通交流才能知道你需要具體准備哪些材料。

做私募基金需要什麼條件3

一、個人如何成立私募基金？

私募基金是一個寬泛的概念,非共同基金的投資機構都可稱為私募基金。現在市場上陽光化私募都是一些合法的信託投機機構,他們的資金募集方式大都是一些自己熟悉的大型高端客戶。還有一些是親戚朋友間的代理委託形式,這類形式都要承擔一定的道德風險。

所以,你要成立私募基金必須先有一定人脈資源

1、在某個投資領域(如股票、期貨、外匯、黃金等)有非常豐富的經驗，最好長時間穩定地盈利過。

2、制定包含有資金的募集、投向、分成、風險控制等內容的說明書。

3、有一批支持你的富人，他們給你提供你想要的規模的資金。

4、有一個研究團隊，密切跟蹤市場的變化，制定計劃。

5、有一套精密嚴格的系統，使你的計劃能夠真正執行下去。

6、由於私募處於灰色地帶，應有能力化解一些意想不到的麻煩。

從小做起，量力而行，低調嚴謹。

二、私募基金的組織形式

1、公司式

公司式私募基金有完整的公司架構，運作比較正式和規范。目前公司式私募基金(如"某某投資公司")在中國能夠比較方便地成立。半開放式私募基金也能夠以某種變通的方式，比較方便地進行運作，不必接受嚴格的審批和監管，投資策略也就可以更加靈活。比如：

(1)設立某"投資公司"，該"投資公司"的業務范圍包括有價證券投資;

(2)"投資公司"的股東數目不要多，出資額都要比較大，既保證私募性質，又要有較大的資金規模;

(3)"投資公司"的資金交由資金管理人管理，按國際慣例，管理人收取資金管理費與效益激勵費，並打入"投資公司"的運營成本;

(4)"投資公司"的注冊資本每年在某個特定的時點重新登記一次，進行名義上的增資擴股或減資縮股，如有需要，出資人每年可在某一特定的時點將其出資贖回一次，在其他時間投資者之間可以進行股權協議轉讓或上櫃交易。該"投資公司"實質上就是一種隨時擴募，但每年只贖回一次的公司式私募基金。

不過，公司式私募基金有一個缺點，即存在雙重征稅。克服缺點的方法有：

(1)將私募基金注冊於避稅的天堂，如開曼、百慕大等地;

(2)將公司式私募基金注冊為高科技企業(可享受諸多優惠)，並注冊於稅收比較優惠的地方;

(3)借殼，即在基金的設立運作中聯合或收購一家可以享受稅收優惠的企業(最好是非上市公司)，並把它作為載體。

2、契約式

契約式基金的組織結構比較簡單。具體的做法可以是：

(1)證券公司作為基金的管理人，選取一家銀行作為其託管人;

(2)募到一定數額的金額開始運作，每個月開放一次，向基金持有人公布一次基金凈值，辦理一次基金贖回;

(3)為了吸引基金投資者，應盡量降低手續費，證券公司作為基金管理人，根據業績表現收取一定數量的管理費。其優點是可以避免雙重征稅，缺點是其設立與運作很難迴避證券管理部門的審批和監管。

3、虛擬式

虛擬式私募基金錶面看來像委託理財，但它實際上是按基金方式進行運作。比如，虛擬式私募基金在設立和擴募時，表面上是與每個客戶簽定委託理財協議，但這些委託理財帳戶是合在一起進行基金式運作，在買入和贖回基金單元時，按基金凈值進行結算。具體的做法可以是：

(1)每個基金持有人以其個人名義單獨開立分帳戶;

(2)基金持有人共同出資組建一個主帳戶;

(3)證券公司作為基金的管理人，統一管理各帳戶，所有帳戶統一計算基金單位凈值;

(4)證券公司盡量使每個帳戶的實際市值與根據基金單位的凈值計算的市值相等，如果二者不相等，在贖回時由主帳戶與分帳戶的資金差額劃轉平衡。

虛擬式的優點是，可以規避證券管理部門對基金設立與運作方面的審批與監管，設立靈活，並避免了雙重征稅。缺點是依然沒有擺脫委託理財的束縛，在資金籌集上需要法律上的進一步規范，在資金運作上依然受到證券管理部門對券商的監管，在資金規模擴張上缺乏基金的發展優勢。

4、組合式

為了發揮上述3種組織形式的優越性，可以設立一個基金組合，將幾種組織形式結合起來。組合式基金有4種類型：

(1)公司式與虛擬式的組合;

(2)公司式與契約式的組合;

(3)契約式與虛擬式的組合;

(4)公司式、契約式與虛擬式的組合。

三、中國私募基金發展三大路徑

私募基金是資本市場的重要參與者，根據其內涵一般可以分為對沖基金、私募股權基金和創業投資基金(也可稱為風險投資基金)三種。我國私募基金通常專指從事與證券市場投資的、非公募形成的機構投資者。