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私募基金份額轉讓怎麼做

發布時間: 2024-05-26 08:58:13

① 私募基金份額轉讓怎麼操作

第十條 在報價系統轉讓私募基金份額或權益的,管理人應當在報價系統填寫轉讓注冊表,說明備案情況,提交公司章程或合夥協議,工商行政管理機構或證監會認可的機構出具的登記證明文件及市場監測中心要求的其他材料,並向特定參與人披露以下材料:

(一) 私募基金合同;

(二) 招募說明書(若有);

(三) 風險揭示書;

(四) 委託管理協議;

(五) 委託託管協議(若有)。

第十一條 管理人在報價系統轉讓私募基金份額或權益的,可以採用協商成交、點擊成交等方式。

管理人可以在轉讓注冊時選擇一種或多種轉讓方式,並在報價系統披露。

第十二條 參與人在報價系統轉讓私募基金份額或權益的,可以在報價系統以電子合同形式簽署轉讓協議。

第十三條 私募基金存續期屆滿或合夥企業和公司解散的,管理人應當申請終止私募基金的轉讓。

第十四條 私募基金應當向合格投資者募集或轉讓,單只私募基金的投資者人數累計不得超過法律法規的規定。

第三章 登記結算

第十五條 依據私募基金合同成立的私募基金在報價系統募集、轉讓的,可以由報價系統登記結算機構或證監會認可的其他機構辦理登記、結算。委託證監會認可的其他機構辦理登記、結算的,證監會認可的其他機構應當與市場監測中心簽訂合作協議,並將登記、結算信息報送報價系統。

公司制、合夥制私募基金的登記應當依據相關法律法規向工商行政管理機構或其他有權機構申請辦理。在報價系統轉讓前,管理人應當將私募基金權益持有人信息報送報價系統;轉讓後,管理人應當將私募基金權益持有人變更登記結果反饋報價系統。

第十六條 參與人可以在報價系統開立自有產品賬戶、名義持有產品賬戶或受託產品賬戶。其中,自有產品賬戶用於記載參與人自身持有的私募基金份額或權益;名義持有產品賬戶用於記載參與人接受合格投資者委託持有的私募基金份額或權益;受託產品賬戶用於記載參與人管理的基金、資產管理計劃等持有的私募基金份額或權益。

報價系統產品賬戶代碼由12位字元組成,其中前3位為「100」,後9位由阿拉伯數字和英文字母組成,優先使用阿拉伯數字,由報價系統自主編制。

第十七條 參與人在報價系統進行資金結算的,應當與市場監測中心簽訂資金結算服務協議,並開立報價系統資金結算賬戶。

參與人可以在報價系統開立自有資金結算賬戶、代理資金結算賬戶、受託資金結算賬戶或專用資金結算賬戶。其中,自有資金結算賬戶用於記載參與人自有的資金;代理資金結算賬戶用於記載合格投資者的資金;受託資金結算賬戶用於記載參與人管理的基金、資產管理計劃等的資金;專用資金結算賬戶用於記載參與人在報價系統發行私募基金募集的資金,以及用於分紅的資金。

第十八條 參與人在報價系統申請開立產品賬戶、資金結算賬戶的,應當在線填寫賬戶開立申請表。收到參與人提交的申請表後,報價系統在2個工作日內進行確認。

申請開立受託產品賬戶、受託資金結算賬戶的,參與人應當在線提交產品設立證明文件,並在開戶成功後10個工作日內將產品設立證明文件寄送至市場監測中心,用於資料存檔。

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③ 私募股權可以轉讓嗎

保障資本流通的自由與安全秩序是立法的首要任務。有限責任公司的股權轉讓分內部轉讓和外部轉讓。內部轉讓就是股權在公司的股東之間進行,不涉及股東以外的第三人,對於重視人合因素的有限責任公司來說,股東之間的相互信任沒有發生改變,因此各國的公司法對公司內部的出資轉讓極少限制,並且不需其他股東同意,轉讓方與受讓方協商一致,轉讓即可成立。我國《公司法》第七十二條第一款也是如此規定的「有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權」該條款並無其他限制性規定,僅在最後一款規定「公司章程對股權轉讓另有規定的,從其規定」,賦予了公司股東更大的自由度,在訂立公司章程時可以做出例外規定。

而外部轉讓則因為會吸收新股東加入公司而改變股東的原先結構,影響股東間的信任基礎,所以對於人合性占重要因素的有限責任公司來說,股權的外部轉讓是受到嚴格限制的。新《公司法》規定「股東向股東以外的人轉讓股權,應當經其他股東過半數同意」,這有別於原《公司法》的規定,原《公司法》規定「股權轉讓應當經公司過半數的股東同意」,這意味著轉讓股權的股東被排除了表決權,這樣的規定更具有合理性。但原《公司法》僅有這個規定,在股權轉讓的實際運作上,並沒有任何的可行性。例如,如果其他股東借口並不知道股東要向股東以外的人轉讓股權,或者承認知道此事但遲遲不作決定,既不表示同意也不表示反對,而使股權轉讓處於無限期的拖延和等待中,在某種程度上這實際是限制了股權的轉讓。鑒於以上情況,新修訂的《公司法》對於股權轉讓進行了程序性的規定「股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東徵求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的,視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的,不同意的股東應當購買該轉讓的股權,不購買的,視為同意轉讓。」該條款以法律的形式規定了如果其他股東自接到書面通知之日滿三十日未答復的,將產生默認已同意轉讓的法律效果,這就使得欲轉讓股權的股東不至於陷入「欲哭無淚」的境地。但這其中「自接到書面通知之日」是個關鍵環節。欲轉讓股權的股東必須證明其他股東已接到你送達的股權轉讓事項的書面通知,並將這送達之日以有效的方式固定下來,否則其他的都沒意義。因為有意阻止股權轉讓的股東可以說我沒有接到任何通知,我也不知道這回事,即使他實際接到了通知,也知道此事。因為在我們這個大力提倡誠信的國家,這樣的事在很大程度上是有可能發生的。

因此,轉讓股權的股東可以用公證這個法律武器而維護自己的合法權益,運用公證的證據效力來固定這個關鍵的「自接到書面通知之日」就是一個最好的選擇了。公證的證據效力是公證的法定三大效力之日,民事訴訟法第六十七條規定「經過法定程序公證證明的法律行為、法律事實和文書,人民法院應當作為認定事實的根據」。所以轉讓股權的股東可以向公證處申請辦理送達《股權轉讓事項通知書》的證據保全公證,在公證員的陪同下,向其他股東逐一送達該通知書,將「收到通知書」這一事實和「收到之日」這一重要日期用公證的方式固定下來,為自己股權的轉讓的順利進行提供法律的支持和保證。

除此之外,我們在公證實踐中又面臨了新的領域。因為《公司法》在股權轉讓中第一次規定了有限責任公司的股權可以發生繼承,而這種繼承不僅僅是傳統的財產權的繼承,而且是包括股東所享有的參與公司事務管理的權利的繼承。這是一個全新的領域,不僅有財產權利,還有非財產權利。在新《公司法》第七十六條是這樣規定的,「自然人股東死亡後,其合法繼承人可以繼承股東資格;但是,公司章程另有規定的除外」

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