怎麼介紹基金公司的合規部門
❶ 基金公司的職責有哪些基金公司最主要的部門有哪些
公募基金投資運作主要涉及基金份額持有人，基金管理人，基金託管人以及其他服務機構，基金份額持有人就是基金投資者，是基金的出資人，而基金管理人也就是基金公司在基金運作中具有核心作用。
產品募集方面，在基金產品募集前後，依法辦理或者委託其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和等級事宜，並辦理基金備案手續。
產品投資方面，在基金產品的投資上，配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析，決策。
產品運作方面，在基金產品的運作上，根據基金合同計算並公告基金資產凈值，按照規定辦理申購，贖回以及收益分配。
基金公司承擔著基金產品的設計，營銷，投資交易，風險管理，客戶服務等主要的職責。
投資管理方面，有權益類，固收類等資產的投資、研究和交易部門。
市場營銷方面，有公募基金營銷，專戶營銷等。
產品研發方面，基金產品的設計，根據基金市場的需求和未來發展趨勢，公司內部狀況進行產品設計和布局。
風險合規管理方面，制定和監督執行監管要求以及公司內部的風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估，提出風險控制建議。
基金運作方面，基金的注冊和過戶登記，基金會計和結算部門。
❷ 股權投資基金管理公司的風控合規專員是做什麼的
協助合規總監擬定公司合規方面的政策、原則和程序；
識別和評估與公司經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審查，識別和評估新業務的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險；督導公司對合規風險採取必要的控制措施，並持續跟蹤公司合規風險的變化情況；
對公司各項政策、規章制度、操作規程、重大決策、新業務和新產品方案等組織合規審查，出具合規審查意見，並督促各業務部門對各項政策、規章制度、操作規程進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作規程符合法律法規及監管部門政策的要求；
組織合規檢查，出具合規檢查報告；對出現違規的事項或隱患出具整改意見書，並跟蹤整改的落實情況，對整改情況出具驗收報告。
組織合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及在職員工的持續合規培訓；對公司員工開展合規文化教育工作，進行合規文化建設，推行主動合規、合規創造價值的合規理念，提高員工的合規意識；
持續關注法律、法規和監管政策的最新發展，正確理解法律、法規和監管政策的規定及其精神，准確把握法律、法規和監管政策對公司經營的影響，為管理層、業務部門、管理部門提供法律咨詢；
負責處理公司各部門、各分支機構的違規舉報工作；
組織實施反洗錢制度；
實施充分且具有代表性的合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，並進行相應的調查；對各部門運作及業務流程進行檢查；
負責通過合規風險管理信息系統對相關業務的合規性實施監控與檢查；
保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況；
監測員工執行法律、法規、准則和職業操守情況，並對違規行為進行查處；
完成合規總監交辦的其他事宜。
❸ 基金公司通常有哪些核心部門
基金公司承擔著基金產品的設計、營銷、投資交易、風險管理、客戶服務等主要職責，其核心部門主要包括：
（1）投資管理
投資方麵包括權益類、固收類等資產的投資、研究、交易部門；根據募集資金來源不同，可以分為公募資金、專戶理財資金（包括社保養老金、年金等）。不同公司在部門結構設置上存在差異，但整體而言，均是通過全面、專業而深入的多角度研究，為投資提供可靠地決策依據，進而努力實現組合投資運作的收益目標。
（2）市場營銷
銷售方麵包括公募基金營銷、專戶營銷等。其中，公募基金營銷主要是面向個人投資者和部分機構投資者通過直銷、代銷的方式，銷售公募基金產品。專戶營銷則是營銷客戶尤其是機構客戶將委外資金投資於專戶產品。
（3）產品研發
產品研發部門主要負責基金產品的設計，即根據基金市場的需求與未來發展趨勢、公司內部狀況進行產品設計與布局，完成相關的法律文件，進行基金產品的前期布局、上報監管及後續跟蹤服務等，要求對監管政策敏感、對市場具有前瞻性，同樣發揮著重要作用。
（4）風險合規管理
風險管理部門主要是制定和監督執行監管要求及公司內部的風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估，並提出風險控制建議，進而對於基金財產的安全提供較好的保障。另外，監察合規等部門則負責監督檢查基金和公司運作的合法、合規情況及基金管理公司各項規章制度的執行情況。
（5）基金運作
基金運作部門負責基金的注冊與過戶登記、基金會計與結算。一方面主要是基金清算，包括賬戶開設、申贖等交易申請與份額清算、賬戶資金劃轉及會計記錄等；另一方面主要是基金會計，包括記錄並核算基金資產的運作，與託管行對接投資交易資金劃轉指令，建立基金資產會計檔案並歸檔。
除此之外，基金公司的有效運作也需要人力資源、行政綜合、信息技術、財務部等後台部門進行支持。