私募基金預警怎麼設置

❶ 私募基金風險控制的幾種方式

投資項目的風險控制是私募股權基金風險控制的重點，如果每個投資項目的風險都控制住了，私募股權基金的項目投資風險也就能全部控制住了。 一、合同制約 事前約定各方的責任和義務是所有商業活動都會採取的具有法律效力的風險規避措施。為防止企業不利於投資方的行為，保障投資方利益，投資方會在合同中詳細制定各種條款，如通過制定肯定性和否定性條款來規定企業必須做到哪些事情，哪些事情不能做，通過合同制約防止企業做出不利於投資者的行為，投資合同還可以設置條款保障投資者變現投資的權利和方式，股份比例的調整條件條款，追加投資的優先權，防止股份稀釋等。 二、分段投資 分段投資是指私募 股權投資 基金為有效控制風險，避免企業浪費資金，對投資進度進行分段控制，投資資金的劃撥要按照項目進程分階段進行，而不要一次到位。只提供確保企業發展到下一階段所必需的資金，並保留放棄追加投資的權利和優先購買企業追加融資時發行股票的權利。只有當前一階段項目運作良好，達到預期目標以後，後續資金才可以適時跟進，後期工程才能夠上馬。如果企業未能達到預期的盈利水平，下一階段投資比例就會被調整，這是監督企業經營和降低經營風險的一種方式。 三、違約補救 一般來說，在項目投資初始時期，私募股權基金可以接受少數股權的地位，而項目公司管理層控制大多數股權，但投資方可以與項目公司簽訂一份投票權協議，以保持在一些重大問題上的特別投票權。當項目公司管理層不能按照業務計劃的各種目標經營企業時，例如發現管理層違反協議，提供的信息明顯錯誤或發現大量負債等，項目公司要承擔責任。 此種情況下，私募股權基金可對項目公司提出嚴厲要求，通常的懲罰或補救措施有：調整優先股轉換比例，提高投資者的股份，減少項目公司或管理層個人的股份、投票權和董事會席位轉移到私募股權基金手中，解僱管理層等。 四、股份比例調整 在項目投資中，私募股權基金運用復合型的金融工具，如轉換優先股、可轉換債券、附認股權債券或其組合等，進行投資中的股份比例調整，從而降低自己的風險。特別是可轉換優先股的運用，通過優先和普通股之間轉換比例或轉換價的調整而相應調整私募股權基金和項目公司之間的股權比例，以滿足私募股權基金和項目公司雙方不同的目標和需求，既能保護投資人的利益，又能分享企業的成長，還能調動發揮項目公司管理的積極性，推動項目公司的發展而獲得更多股權。 私募基金 風險控制 應從源頭上開始，在投資項目的初期，投資人就應對投資的項目進行仔細地調查研究，在投資過程中，雙方訂立詳細地條款對權利與義務進行約定，如果投資公司違約，投資人就可以作出補救的措施，如果對於以上幾種控制風險的方式都有一定的運用，相信可以很大程度上規避掉投資人的風險。

❷ 私募基金虧損多少清盤

行業內一般在凈值低於0.7時會清盤，也就是說一隻基金最多虧損30%，不會虧完。
一般基金在發行時會在合同里寫明：預警線和平倉線。
也就是說，當基金跌到約定的凈值時，觸發預警線，此時基金一般會降低持倉比例。如果繼續下跌，也會觸發平倉線，直至清盤。
【拓展資料】
基金清盤的條件，有下列情形之一的，基金經中國證監會批准後終止：
1.基金合同期限屆滿而未延期。
2.存續期間，基金持有人數量連續60個工作日達不到100人，或者連續60個工作日基金資產凈值低於5000萬人民幣，基金管理人宣布基金終止。3.基金經基金持有人大會表決終止。
4.因重大違法違規行為，基金被中國證監會責令終止。
5.基金管理人因解散，破產，撤消等事由，不能繼續擔任本基金的管理人，6個月內無其他適當的基金管理機構承接其權利和義務。
6.基金託管人因解散，破產，撤消等事由，不能繼續擔任本基金的託管人，6個月內無其他適當的基金託管機構承接其權利和義務。
7.由於投資方向變更引起的基金合並，撤消。
8.法律法規規定或者中國證監會允許的其他情況。
基金終止，應當按照法律法規和本基金契約的有關規定對基金進行清算。
開放式基金需要清盤的情形：
（1）根據基金契約或公司章程的規定：如台灣規定，證券投資信託契約之終止事由，除法令另有規定外，依證券投資信託契約之約定。
（2）持有人大會或股東大會決議通過：如英國規定，經特別決議通過，開放式基金可以清盤。香港開放式基金的清盤也需要持有人大會作出決議。
（3）主管機關取消開放式基金許可的情形：
①根據基金管理人的書面申請。英國規定，基金管理人的授權董事向金融服務局（FSA）申請取消授權，在FSA同意的情況下，開放式基金可以清盤。
②設立不當或變得不當。如荷蘭規定，如果發現原設立申請的材料不正確或不完全或由於情況變更使得同等條件下設立申請將被拒絕，財政部可以取消許可。
③基金管理人和託管人不再具備法定的條件。如韓國規定，在委託會社（基金管理人）被取消業務資格、解散等情況下，而又未被財務部長官命令移交的情況下，可以廢止信託契約。
④基於公益或受益人的利益。如台灣規定，基於公益或受益人利益，以終止證券投資信託契約為宜者，證管會得命令終之。

❸ 基金清盤線是多少 基金凈值低於多少清盤

基金清盤如同生活中的換季甩賣，到了特定時間必須進行賣出操作，那基金清盤線是多少？基金清盤對投資人和基金公司有哪些影響？
基金清盤線是多少？
清盤線指基金離基金成立合約中規定的清盤條件(一般指虧損程度)接近的風險預警線。 清盤線意思就是當資金凈值達到的時候就會進行清盤。(凈值默認為1)
基金清盤的影響：
清盤對一家私募來說是巨大的聲譽損失，在市場行情不好的時候，清盤線將對私募基金公司造成很大的制約。市場上的看法是取消清盤線，原因是在市場急劇動盪期，私募凈值很容易跌破清盤線，一次清盤足以對私募品牌造成致命打擊，未來擬發行的產品中將取消清盤條款。
清盤線也容易造成私募縮手縮腳，倉位形成倒金字塔結構，指數低位時倉位很輕，指數高位時倉位反而較重。深圳某資深私募人士表示，合理的倉位應該是正金字塔結構，指數低時倉位重，指數高時倉位輕，但由於清盤線的限制，私募不敢在低位時進場，造成私募產品指數越低倉位越輕，指數越高倉位越重，形成了不合理的倒金字塔結構，取消清盤線限制將有助於私募拿回投資的主動權。