證券交易所對基金如何監管
Ⅰ 買基金安全嗎由誰來監管基金公司呢
中國證監會和各交易所對基金的監管是我國基金監管的兩種主要方式。證監會對基金的監管包括：對基金管理公司、基金託管人和基金募集申請的核准，對已經存在的基金和公司進行日常監管和專門監管。基金業在目前還 屬於新興事物，並且處於向市場經濟和國際慣例轉軌過程中，基金業又是管理 大眾錢財的，所以在一段時間內對進人基金業實行審批制度是有時代和國情基礎的。隨著將來市場、基金業和投資者的成熟，基金業將會成為一個真正的自由競爭行業。另外，由於股票型基金是大規模投資於風險較大的股票，操作中稍有不慎，就有可能遭受損失。因此，為了避免除了價格波動之外的其他因素所帶來的風險，有必要對涉及基金運作的有關方面進行嚴格的監督管理。交易所對基金的監管主要是對基金作為交易所會員及其交易活動的管理。
由於基金投資的主要場所是交易所，因此從交易所層面對基金進行一線監管，有利於及時發現和處理有關問題。基金是交易所的一種特殊會員，其席位也是專門的，交易所運用現代化的電腦技術能夠對其投資活動進行實時的監控。當基金的運作涉及貨幣市場的時候，它的行為還要受到來自人民銀行等的監管。中國證券業協會作為行業自律組織，基金監管中也起到一定作用。
一方面，它制定行規，盡量解決一些市場自身能調節的問題。
另一方面，它配合證監會和其他方面對基金業的監管工作，提供有關信息。它還會為監管部門制定監管制度提供研究調研幫助。因此，基金所有的運作是受到全過程嚴密監管的。投資者的利益將受到越來越好的保護。
Ⅱ 證券投資者保護基金管理辦法
第一章總則第一條為建立防範和處置證券公司風險的長效機制，維護社會經濟秩序和社會公共利益，保護證券投資者的合法權益，促進證券市場有序、健康發展，制定本辦法。第二條證券投資者保護基金（以下簡稱「基金」）是指按照本辦法籌集形成的、在防範和處置證券公司風險中用於保護證券投資者利益的資金。
設立國有獨資的中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱「基金公司」），負責基金的籌集、管理和使用。第三條基金主要用於按照國家有關政策規定對債權人予以償付。第四條證券交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。
投資者在證券投資活動中因證券市場波動或投資產品價值本身發生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。第五條基金按照取之於市場、用之於市場的原則籌集。基金的籌集方式、標准，由中國證券監督管理委員會（以下簡稱「證監會」）商財政部、中國人民銀行決定。第六條基金公司依據國家有關法律、法規及本辦法獨立運作，基金公司董事會對基金的合規使用及安全負責。第二章基金公司的職責和組織機構第七條基金公司的職責為：
（一）籌集、管理和運作基金；
（二）監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作；
（三）證券公司被撤銷、關閉和破產或被證監會採取行政接管、託管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付；
（四）組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作；
（五）管理和處分受償資產，維護基金權益；
（六）發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向證監會提出監管、處置建議；對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制；
（七）國務院批準的其他職責。第八條基金公司應當與證監會建立證券公司信息共享機制，證監會定期向基金公司通報關於證券公司財務、業務等經營管理信息的統計資料。
證監會認定存在風險隱患的證券公司，應按照規定直接向基金公司報送財務、業務等經營管理信息和資料。第九條基金公司設立董事會。董事會由9名董事組成。董事長由證監會推薦，報國務院批准。第十條董事會為基金公司的決策機構，負責制定基本管理制度，決定內部管理機構設置，任免高級管理人員，對基金的籌集、管理和使用等重大事項做出決定，並行使基金公司章程規定的其他職權。第十一條基金公司董事會按季召開例會。董事長或三分之一以上的董事聯名提議時，可以召開臨時董事會會議。
董事會會議由全體董事三分之二以上出席方可舉行。董事會會議決議，由全體董事二分之一以上表決通過方為有效。第三章基金的籌集第十二條基金的來源：
（一）上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限後，交易經手費的20％納入基金；
（二）所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0．5-5％繳納基金；
經營管理、運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據證券公司風險狀況確定後，報證監會批准，並按年進行調整。證券公司繳納的基金在其營業成本中列支；
（三）發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入；
（四）依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入；
（五）國內外機構、組織及個人的捐贈；
（六）其他合法收入。第十三條基金公司設立時，財政部專戶儲存的歷年認購新股凍結資金利差余額，一次性劃入，作為基金公司的注冊資本；中國人民銀行安排發放專項再貸款，墊付基金的初始資金。專項再貸款余額的上限以國務院批准額度為准。第十四條根據防範和處置證券公司風險的需要，基金公司可以多種形式進行融資。必要時，經國務院批准，基金公司可以通過發行債券等方式獲得特別融資。第十五條證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，並由中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱結算公司）代扣代收。證券公司應在年度審計結束後，根據其審計後的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，並及時向基金公司申報清繳。
不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季後10個工作日內按該季營業收入和事先核定的比例預繳。每年度審計結束後，確定年度需要繳納的基金金額並及時向基金公司申報清繳。
Ⅲ 我國證券投資基金監管的法律法規體系是怎麼構成的
《基金法》頒布後，中國證監會會同有關部門制定了一系列監管規則，形成了以《基金法》為核心，《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金託管資格管理辦法》等為配套規則的基金法律體系，對基金業市場主體的准入標准、行為規則以及基金運作的關鍵業務環節進行了系統的規范。
(1)法律。
①《基金法》是基金行業的基本法。《基金法》在充分總結我國基金業實踐經驗，並借鑒境外成熟規則的基礎上，系統規定基金運作的基本原則。同時，《基金法》還授權中國證監會根據《基金法》的原則制定一些操作性的實施細則，既有原則性，又有較強的操作性。
②《證券法》作為證券業的基本法，也是基金行業遵循的重要法律。《證券法》將證券投資基金份額的上市交易納入《證券法》的規范范圍。除上述規定外，基金作為證券市場的機構投資者之一，要遵守《證券法》中的交易、清算、信息披露等一系列原則。
此外，基金活動涉及眾多的民事法律關系，還需遵守其他一些法律的相關規定，如訂立基金合同、託管協議、代銷協議，需要遵守《合同法》。與基金活動有關的其他重要法律主要有：《民法通則》、《合同法》、《信託法》、《會計法》等。
(2)部門規章及規范性文件主要包括：
①《基金管理公司管理辦法》主要規定基金管理公司的設立標准及審批程序、公司重大變更事項審批程序、公司治理及經營原則、監督管理措施等內容。
②《證券投資基金託管資格管理辦法》主要規定基金託管人資格條件、審批程序及監管要求。
③《證券投資基金運作管理辦法》主要規定基金募集申請條件、審批程序、設立條件、基金申購與贖回原則、基金投資與收益分配原則、基金份額持有人大會召開程序、監管要求等內容。
④《證券投資基金銷售管理辦法》主要規范基金代銷機構資格審批、基金宣傳推介材料的基本要求、基金銷售費用、基金銷售行為規范及監督管理等內容。
⑤《證券投資基金信息披露管理辦法》主要規定基金信息披露的主要內容及基本要求。
⑥《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》主要規定基金行業高級管理人員的任職資格、審核程序、行為規范等內容。
此外，中國證監會根據行業發展的情況及監管需要，單獨或會同有關部門出台了一系列配套的規范性文件，如《基金管理公司內部控制指導意見》、《貨幣市場基金管理暫行規定》、《證券投資基金信息披露的內容與格式指引》等。
(3)自律性規范。自律性規范包括滬、深證券交易所發布的《證券投資基金上市規則》，上海證券交易所發布的《交易型開放式指數基金業務實施細則》，中國證券業協會發布的《行業公約》等。
健全有效的基金監管體系是基金業健康快速發展的保證。經過幾年的探索，目前已構建了分工明確、協調配合、高效有序的基金監管體系。中國證監會作為基金監管體系的組織者和領導者，擔負著行政許可、政策研究、規則制定、組織指導派出機構和證券交易所的監管工作等重大職責，在基金監管體系中處於核心地位；中國證監會各派出機構根據中國證監會的授權，對轄區內的從業機構進行日常監管；證券交易所對基金在交易所內的投資活動進行監管，負責交易所上市基金的信息披露監管工作；中國證券業協會負責基金從業機構和從業人員的自律管理。
你這個問題過大，不好說的很准確的。
Ⅳ 證券投資基金監管主要方式
我國證券投資基金監管的主要方式是( )。
A．中國證監會及派出機構監管
B．交易所的監管
C．輿論監督
D．協會自律組織監督
正確答案
A,B,D
答案解析
[解析] 中國證監會是我國基金市場的監管主體；證券業協會作為我國證券業的自律性組織，對基金業實行行業自律管理；證券交易所負責組織和監督基金的上市交易，並對上市交易基金的信息披露進行監管。輿論僅僅是監督，而不是監管。故選ABD。
Ⅳ 中國證監會的監管措施有哪些
1、監管談話、談話提醒;
2、重點關注、出具監管關注函、出具警示函;
3、記入誠信檔案;
4、責令改正;
5、指定中介機構進行核查;
6、要求報送專門報告、提交合規檢查報告，要求披露資料;
7、請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利;
8、通知出境管理機關依法阻止其出境;
9、限制業務活動;
10、限制分配紅利。
(5)證券交易所對基金如何監管擴展閱讀：
主要職責
一、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
二、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
三、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
四、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
五、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
參考資料來源：網路-證監會
Ⅵ 證券交易所在基金信息披露方面的監管職責為有哪些
證券交易所對證券交易實行實時監控，並按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常交易的情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案。
溫馨提示：以上信息僅供參考。
應答時間：2021-10-25，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。
Ⅶ 我國對證券投資基金銷售的監管主要包括有哪些
我國證券投資基金銷售的監管部門是證監會。修訂後的《證券投資基金銷售管理辦法》，自2013年6月1日起施行。
修改後的主要內容有:
(一)將《銷售辦法》明確為對公開募集基金銷售業務的管理規范。
(二)對基金銷售業務資格申請實行注冊制，同時將基金銷售業務資格注冊、基金銷售機構持續動態監管等事項的實施主體調整為中國證監會派出機構。不再要求基金銷售機構向中國證監會派出機構報備分支機構(網點)信息。
(三)擴大基金銷售機構類型，推進期貨公司、保險機構等參與基金銷售業務，就其參與基金銷售業務的准入條件和監管要求進行明確。
(四)對各類基金銷售機構具有符合資質要求人員的數量進行明確，國有銀行、股份制商業銀行、郵政儲蓄銀行、證券公司以及保險公司等具有基金從業資格的人員不少於30人，城商行、農商行以及期貨公司等具有基金從業資格的人員不少於20人，獨立銷售機構、證券投資咨詢機構、保險經紀公司以及保險代理公司等具有基金從業資格的人員不少於10人;此外，各基金銷售機構還需滿足開展基金銷售業務的網點應有一名以上人員具備基金銷售業務資質的要求。
(五)對基金銷售業務資格申請機構因受到行政處罰而被限制申請資格的判斷標准進行調整，將其所受行政處罰區分為"重大處罰"和"一般處罰"，對限制申請基金銷售業務資格的范圍限定於"重大處罰"。具體執行中，對基金銷售業務資格申請機構所受行政處罰的"重大處罰"與"一般處罰"區分標准和實施程序為:首先依據做出處罰部門區分標准來執行;其次，若做出處罰部門無明確標准對其性質進行區分的，由申請主體提請相關部門作出書面說明;最後，若做出處罰部門既無明確標准又不做出書面說明的，則可由律師依據相關法律原則出具法律意見，就申請主體所受處罰是否屬於"重大處罰"做出判斷說明。
(六)將證券公司、期貨公司沒有挪用客戶資產/保證金等損害客戶利益的行為的時間要求由原先的2年提高到3年。
(七)取消對獨立銷售機構及其分支機構名稱、組織機構等方面的限制要求，以適應其拓展業務范圍參與其他金融產品銷售的需求。
(八)取消只有基金銷售機構總部方可與基金管理人簽訂銷售協議的限制，支持符合條件的基金銷售機構分支機構與基金管理人簽訂銷售協議並辦理基金的銷售業務。
(九)取消基金銷售人員未經基金銷售機構聘任不得從事基金銷售活動的要求，為下一步保險機構經紀人參與基金銷售業務預留政策空間。
(十)進一步加強對基金銷售機構、基金銷售支付結算機構等在業務開展過程違法違規行為的處罰力度。