基金託管人怎麼改

⑴ 基金能不能換戶名

過戶比較麻煩，而且手續也不會簡單。最好的辦法就是繼續用原來的名字。或選購其它基金時用你的名字（也就是再開新的戶）。

以下是關於基金過戶的回答：

如果您想要把自己帳戶的基金份額過戶給其他人，必須是因為繼承、捐贈、司法強制執行等情況下，我們一般稱其為非交易過戶。其中繼承是指由於基金的原持有人死亡，而其原本持有的基金單位由其合法的繼承人繼承；捐贈則是指基金持有人將其所持有的基金單位捐贈給福利性質的基金會或者社會團體；司法強制執行是指司法機關依據已經生效的司法文書將基金持有人持有的基金單位強制判決劃轉給其他自然人、法人、社會團體或者其他組織。同時在辦理非交易過戶的時候必須向基金管理人提供其要求提供的相關證明文件。

非交易過戶的原則有以下幾點：

(1)非交易過戶受讓一方應當符合相應基金契約規定的基金持有人條件；
(2)非交易過戶受讓方應當按照基金賬戶和交易賬戶開戶要求辦理基金賬戶和交易賬戶開戶手續；
(3)非交易過戶所涉的基金份額應當是未予質押或設定了其他限制的份額；
(4)因離婚等原因進行財產分割或出於債務履行需要提出非交易過戶申請的，除非出具法院司法文書或仲裁機構的仲裁文書或經過公證的離婚協議，一般不受理該等申請。但應告知申請人按照先贖回再申購的程序完成過戶；
(5)司法和行政非交易過戶的效力高於其他非交易過戶；
(6)司法和行政非交易過戶按照時間在先原則認定效力；
(7)公證遺囑的效力高於非公證遺囑效力，時間在後遺囑的效力高於時間在先遺囑效力；
(8)除非法律另有規定，贈與協議本身不單獨構成非交易過戶的依據；
(9)因喪失民事行為能力產生非交易過戶，應當持司法機關裁定或經公證機關公證的醫療單位證明提出申請；
(10)投資者申請辦理非交易過戶，轉入方必須已開設基金賬戶，辦理非交易過戶需到轉入方或轉出方辦理託管交易的銷售網點辦理申請。
(11)非交易過戶後，原基金賬戶份額的的存續時間，在轉到新的基金賬戶後仍舊連續計算；
(12)進行非交易過戶時，可以是一個基金賬戶里擁有的大成基金管理公司的一隻或多隻開放式基金，也可以是同一隻基金的部分或全部份額；
(13)同一託管銷售機構的投資者做非交易過戶可直接辦理；不同託管銷售機構的投資者做非交易過戶，則須先做轉託管後做非交易過戶。
(14)非交易過戶申請自申請受理日起，符合條件的二個月內辦理確認手 續。基金注冊登記人可收取一定的過戶費用。

(大成基金管理公司供稿)

⑵ 私募基金備案系統怎麼變更託管人

這個需要聯系原託管人，商談託管變更細節，同意後，在新託管人做合同及託管賬戶開立後，將原來產品的資金變現後轉移到託管戶，同時到營業部做股東卡轉託管至新的券商，原託管戶的資金打入新託管戶；合同還得重新和客戶簽署

⑶ 基金轉託管怎麼操作

很多讀者表示，萍姐推薦的基金確實不錯，但是以場內為主。我一般都是場外買基金。我需要改變他們嗎？有什麼辦法可以改變嗎？

1)建立現場和非現場賬戶的對應關系。

2)T日蛋卷上，需要輸入券商席位號提交託管過戶申請。

3)最快T 2就可以查詢券商賬戶里的份額。

我們來看看每一步具體是怎麼操作的。

1)建立現場和非現場賬戶的對應關系。

有兩種方法可以建立現場和非現場賬戶之間的對應關系。

我沒有證券神悉賬戶怎麼辦？

直接看方法二，就ok了。

方法一：去櫃台。

攜帶本人身份證到開戶券商營業部櫃台辦理。

如果線下處理過程比較麻煩，那麼線上處理方式2可能更適合你。

方法二：網上辦理轉賬功能。

一旦完成線上託管過戶，就猜脊可以建立場內和場外賬戶的關系，省去線下業務的麻煩。

但是，並非所有經紀人都可以使用在線託管轉移功能。目前只有少數券商支持網上託管過戶，如華寶證券。

如果你沒有證券賬戶，或者你所在的券商不支持網上託管過戶功能。

新開一家有網上託管過戶功能的券商就行了。

考慮到華寶證券交易軟體的強大功能，開戶後不僅可以根據萍姐的推薦購買基金，還可以根據萍姐的交易策略自動實現高賣低吸。除此之外，網上轉讓撫養權也很方便。因此，本文具體介紹如何在華寶證券開戶，網上轉託管。

一共三步：開戶——購買可轉託管的資金——網上轉託管。

第二步：收到開戶成功的簡訊後，點擊華寶智投「理財」頁面左上角的放大鏡，輸入基金代碼，購買任意一隻可轉託管的基金，購買最低購買金額。

比如，為了防止不必要的麻煩，可以按照以下兩只基金的操作流程來操作。

這兩只基金，一隻在上海，一游兆乎只在深圳。這一步的作用是建立場內和場外的對應關系，以避免去櫃台的麻煩。

第三步：等待兩天(T 0)後，申購基金份額到賬，即可開始網上託管過戶操作。

選擇「再託管」，可以建立華寶場內賬戶和場外賬戶的對應關系，滬深兩只基金需要各完成一次。

華寶託管過戶完成的當天，就可以進入自己櫃台購買基金的平台進行後續步驟。以蛋卷基金平台為例。

2)T日蛋卷上，提交託管過戶申請，輸入券商席位號。

(需要確保現場和非現場賬戶之間已經建立了對應關系，否則轉託管失敗)

華寶的座位號已經貼心的為你准備好了。

胡寶a座20359號

華申a座No.212400

然後，你就可以開始轉移蛋卷了。

接下來按照下面的步驟，在蛋卷上提交監護權轉移申請。

註：提交申請時，需要輸入座位號。如果轉入託管的基金在上海，請輸入上海A的席位號，如果基金在深圳，請輸入深圳A的席位號。

以華寶為例。如果上海股市的基金要轉入華寶，輸入20359的席位號。

以華寶為例。如果深交所的基金要轉入華寶，輸入席位號212400。

4)以上託管過戶申請完成，耐心等待，最快T 2即可查詢券商賬戶中的份額。

動手，你的基金就有機會參與確定性很高的套利機會！當別人因為沒有這個渠道而發呆的時候，你可以高價賣出或者通過轉託管實現低價買入的願望！

相關問答：

⑷ 以前在私募基金現在去證券公司基金從業怎麼更換

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以前在私募基金現在去證券公司基金從業怎麼更...展開
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一、發起變更
確認變更意向後，原管理人根據原《基金合同》約定發起變更流程。
例如：原《基金合同》約定「非因法律、法規及有關政策發生變化的原因而導致合同變更時，須先經基金管理人和基金託管人協商一致，並按照本合同約定召開基金份額持有人大會決議通過或基金份額持有人以書面形式一致表示同意，可對本合同內容進行變更」，則分為兩步處理：
1、原管理人與託管協商，確認同意變更；
2、原管理人召開份額持有大會並簽署決議文件；或者，由原管理人發送《征詢意見函》至所有份額持有人，再由所有份額持有人出具書面同意。
涉及材料：
1、託管同意變更管理人書面確認函
2、託管對份額持有人大會決議文件蓋章版
預計時間：3個工作日
二、重新簽署基金合同
管理人變更涉及到《基金合同》當事人主體發生變更，需要基金投資人與新的管理人重新簽署《基金合同》。新的管理人應根據法規要求完成適當性募集流程與非居民金融賬戶識別工作。
涉及材料：
1、重新簽署的《基金合同》
2、簽署變更管理人協議
預計時間：5個工作日
三、提交系統
1、原管理人登錄ambers系統，在「產品備案」欄目下選擇「產品重大變更」，點擊「基金業務變更」選擇需要進行變更的產品，進入修改頁面。
2、在「管理人信息」頁簽點擊「變更」按鈕，點擊「新增管理人」按鈕添加新管理人，並將新管理人設置為信息填報人，並在頁簽末填寫變更時間、簡述變更內容，點擊「下一步」。
溫馨提示：我們發現在該步驟，協會系統會自動校驗產品類型與新增管理人的業務類型是否匹配，若該基金為證券類產品，而新增管理人的業務類型為股權、創業類，則無法進行下一步。
我們之前舉例為股權類中債權產品轉到其他類是可以的，證券類轉到股權類就很明顯不能勝任是無法實現轉換的，這個請大家注意。
另外紅色字體說明也需要大家留意：
基金管理人發生變更的，點擊頁簽下方的「變更」按鈕，將更新條款後的新簽署的基金合同（或合夥協議、公司章程）添加至「基金合同/合夥協議/公司章程」處（無需刪除原基金合同）。
沒有新簽署基金合同（或合夥協議、公司章程）的不必重新上傳。
通過與新管理人簽署委託管理協議的，請將新簽署的委託管理協議添加至「委託管理協議」處（無需刪除原委託管理協議）。
請將涉及管理人變更的決議文件上傳至「變更管理人相關決議」處。
發起基金業務變更申請的管理人應通知變更後的管理人（既包括新增的新管理人、也包括刪除的原管理人）登錄系統，通過「產品備案」項下的「管理人變更接受」功能確認變更信息。請變更後管理人關注全部投資者（包含變更前管理人）是否滿足合格投資者標准。協會將在變更後的管理人全部確認後開始受理本次變更申請。
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3、在「相關上傳附件」頁點擊「變更」按鈕，在「基金合同」處上傳投資人與新管理人簽署的《基金合同》，在「變更管理人相關決議」處上傳同意變更的份額持有人大會決議文件與託管出具的書面回執，在「信息變更承諾函」處上傳原管理人蓋章的承諾函。
4、如基金有其他信息發生變更，也需在對應的頁簽下進行修改。填寫所有變更內容後，點擊「提交」按鈕，如有提示根據提示內容修改再提交。
5、新管理人登錄本機構ambers平台，進入「產品備案」項下「管理人變更接收」，點擊「接收」按鈕。
6、 管理人均在系統中接收變更事項後，申請將成功提交至基金業協會後台辦理。
預計時間：1個工作日
四、等待審核，通過後出具生效公告
1、基金管理人變更屬於基金重大變更事項，協會後台審核時間可能耗時較長，管理人需要耐心等待。審核期間，如果有需要補正的材料，協會也會通過系統反饋，管理人應當留意，時常登錄系統查看。
協會審核通過後，就可以在新管理人的系統中查詢到該基金的信息了。此時「產品重大變更」欄目顯示狀態如下：
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2、協會審核通過後，新管理人應出具《變更事項生效公告》說明變更生效日期與相關事項，並發送給投資人與託管、外包機構。
預計時間：10~15個工作日

⑸ 哪些情況可以變更基金管理人

有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

被依法取消基金管理資格；

被基金份額持有人大會解任；

依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

基金管理人的替換程序：

提名：新任基金管理人由基金託管人或由單獨或合計持有 10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；

決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止後 6 個月內對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時基金管理人；

備案：基金份額持有人大會替換基金管理人的決議須報中國證監會備案；

公告：基金管理人替換後，由基金託管人在替換基金管理人的基金份額持有人大會決議生效後依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告；

交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金託管人核對基金資產總值和基金份額凈值；

審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產運行審計，並將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計費用從基金財產中列支；

基金名稱變更：基金管理人替換後，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。