公開推薦基金會有什麼處罰

① 國家自然科學基金條例的具體內容

第一章總則
第一條
為了規范國家自然科學基金的使用與管理，提高國家自然科學基金使用效益，促進基礎研究，培養科學技術人才，增強自主創新能力，根據《中華人民共和國科學技術進步法》，制定本條例。
第二條
國家設立國家自然科學基金，用於資助《中華人民共和國科學技術進步法》規定的基礎研究。
第三條
國家自然科學基金主要來源於中央財政撥款。國家鼓勵自然人、法人或者其他組織向國家自然科學基金捐資。
中央財政將國家自然科學基金的經費列入預算。
第四條
國家自然科學基金資助工作遵循公開、公平、公正的原則，實行尊重科學、發揚民主、提倡競爭、促進合作、激勵創新、引領未來的方針。
第五條
確定國家自然科學基金資助項目（以下簡稱基金資助項目），應當充分發揮專家的作用，採取宏觀引導、自主申請、平等競爭、同行評審、擇優支持的機制。
第六條
國務院自然科學基金管理機構（以下簡稱基金管理機構）負責管理國家自然科學基金，監督基金資助項目的實施。
國務院科學技術主管部門對國家自然科學基金工作依法進行宏觀管理、統籌協調。國務院財政部門依法對國家自然科學基金的預算、財務進行管理和監督。審計機關依法對國家自然科學基金的使用與管理進行監督。
第二章組織與規劃
第七條
基金管理機構應當根據國民經濟和社會發展規劃、科學技術發展規劃以及科學技術發展狀況，制定基金發展規劃和年度基金項目指南。基金發展規劃應當明確優先發展的領域，年度基金項目指南應當規定優先支持的項目范圍。國家自然科學基金應當設立專項資金，用於培養青年科學技術人才。
基金管理機構制定基金發展規劃和年度基金項目指南，應當廣泛聽取高等學校、科學研究機構、學術團體和有關國家機關、企業的意見，組織有關專家進行科學論證。年度基金項目指南應當在受理基金資助項目申請起始之日30日前公布。
第八條
中華人民共和國境內的高等學校、科學研究機構和其他具有獨立法人資格、開展基礎研究的公益性機構，可以在基金管理機構注冊為依託單位。
本條例施行前的依託單位要求注冊為依託單位的，基金管理機構應當予以注冊。
基金管理機構應當公布注冊的依託單位名稱。
第九條
依託單位在基金資助管理工作中履行下列職責：
（一）組織申請人申請國家自然科學基金資助；
（二）審核申請人或者項目負責人所提交材料的真實性；
（三）提供基金資助項目實施的條件，保障項目負責人和參與者實施基金資助項目的時間；
（四）跟蹤基金資助項目的實施，監督基金資助經費的使用；
（五）配合基金管理機構對基金資助項目的實施進行監督、檢查。
基金管理機構對依託單位的基金資助管理工作進行指導、監督。
第三章申請與評審
第十條
依託單位的科學技術人員具備下列條件的，可以申請國家自然科學基金資助：
（一）具有承擔基礎研究課題或者其他從事基礎研究的經歷；
（二）具有高級專業技術職務（職稱）或者具有博士學位，或者有2名與其研究領域相同、具有高級專業技術職務（職稱）的科學技術人員推薦。
從事基礎研究的科學技術人員具備前款規定的條件、無工作單位或者所在單位不是依託單位的，經與在基金管理機構注冊的依託單位協商，並取得該依託單位的同意，可以依照本條例規定申請國家自然科學基金資助。依託單位應當將其視為本單位科學技術人員，依照本條例規定實施有效管理。
申請人應當是申請基金資助項目的負責人。
第十一條
申請人申請國家自然科學基金資助，應當以年度基金項目指南為基礎確定研究項目，在規定期限內通過依託單位向基金管理機構提出書面申請。
申請人申請國家自然科學基金資助，應當提交證明申請人符合本條例第十條規定條件的材料；年度基金項目指南對申請人有特殊要求的，申請人還應當提交符合該要求的證明材料。
申請人申請基金資助的項目研究內容已獲得其他資助的，應當在申請材料中說明資助情況。申請人應當對所提交申請材料的真實性負責。
第十二條
基金管理機構應當自基金資助項目申請截止之日起45日內，完成對申請材料的初步審查。符合本條例規定的，予以受理，並公布申請人基本情況和依託單位名稱、申請基金資助項目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依託單位書面通知申請人，並說明理由：
（一）申請人不符合本條例規定條件的；
（二）申請材料不符合年度基金項目指南要求的；
（三）申請人申請基金資助項目超過基金管理機構規定的數量的。
第十三條
基金管理機構應當聘請具有較高的學術水平、良好的職業道德的同行專家，對基金資助項目申請進行評審。聘請評審專家的具體辦法由基金管理機構制定。
第十四條
基金管理機構對已受理的基金資助項目申請，應當先從同行專家庫中隨機選擇3名以上專家進行通訊評審，再組織專家進行會議評審；對因國家經濟、社會發展特殊需要或者其他特殊情況臨時提出的基金資助項目申請，可以只進行通訊評審或者會議評審。
評審專家對基金管理機構安排其評審的基金資助項目申請認為難以作出學術判斷或者沒有精力評審的，應當及時告知基金管理機構；基金管理機構應當依照本條例規定，選擇其他評審專家進行評審。
第十五條
評審專家對基金資助項目申請應當從科學價值、創新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進行獨立判斷和評價，提出評審意見。
評審專家對基金資助項目申請提出評審意見，還應當考慮申請人和參與者的研究經歷、基金資助經費使用計劃的合理性、研究內容獲得其他資助的情況、申請人實施基金資助項目的情況以及繼續予以資助的必要性。
會議評審提出的評審意見應當通過投票表決。
第十六條
對通訊評審中多數評審專家認為不應當予以資助，但創新性強的基金資助項目申請，經2名參加會議評審的評審專家署名推薦，可以進行會議評審。但是，本條例第十四條規定的因特殊需要或者特殊情況臨時提出的基金資助項目申請除外。
基金管理機構應當公布評審專家的推薦意見。
第十七條
基金管理機構根據本條例的規定和專家提出的評審意見，決定予以資助的研究項目。基金管理機構不得以與評審專家有不同的學術觀點為由否定專家的評審意見。
基金管理機構決定予以資助的，應當及時書面通知申請人和依託單位，並公布申請人基本情況以及依託單位名稱、申請基金資助項目名稱、擬資助的經費數額等；決定不予資助的，應當及時書面通知申請人和依託單位，並說明理由。
基金管理機構應當整理專家評審意見，並向申請人提供。
第十八條
申請人對基金管理機構作出的不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內，向基金管理機構提出書面復審請求。對評審專家的學術判斷有不同意見，不得作為提出復審請求的理由。
基金管理機構對申請人提出的復審請求，應當自收到之日起60日內完成審查。認為原決定符合本條例規定的，予以維持，並書面通知申請人；認為原決定不符合本條例規定的，撤銷原決定，重新對申請人的基金資助項目申請組織評審專家進行評審、作出決定，並書面通知申請人和依託單位。
第十九條
在基金資助項目評審工作中，基金管理機構工作人員、評審專家有下列情形之一的，應當申請迴避：
（一）基金管理機構工作人員、評審專家是申請人、參與者近親屬，或者與其有其他關系、可能影響公正評審的；
（二）評審專家自己申請的基金資助項目與申請人申請的基金資助項目相同或者相近的；
（三）評審專家與申請人、參與者屬於同一法人單位的。
基金管理機構根據申請，經審查作出是否迴避的決定；也可以不經申請直接作出迴避決定。
基金資助項目申請人可以向基金管理機構提供3名以內不適宜評審其申請的評審專家名單，基金管理機構在選擇評審專家時應當根據實際情況予以考慮。
第二十條
基金管理機構工作人員不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助，不得干預評審專家的評審工作。
基金管理機構工作人員和評審專家不得披露未公開的評審專家的基本情況、評審意見、評審結果等與評審有關的信息。
第四章資助與實施
第二十一條
依託單位和項目負責人自收到基金管理機構基金資助通知之日起20日內，按照評審專家的評審意見、基金管理機構確定的基金資助額度填寫項目計劃書，報基金管理機構核准。
依託單位和項目負責人填寫項目計劃書，除根據評審專家的評審意見和基金管理機構確定的基金資助額度對已提交的申請書內容進行調整外，不得對其他內容進行變更。
第二十二條
基金管理機構對本年度予以資助的研究項目，應當按照《中華人民共和國預演算法》和國家有關規定，及時向國務院財政部門申請基金資助項目的預算撥款。但是，本條例第十四條規定的因特殊需要或者特殊情況臨時提出的基金資助項目除外。
依託單位自收到基金資助經費之日起7日內，通知基金管理機構和項目負責人。
項目負責人應當按照項目計劃書的要求使用基金資助經費，依託單位應當對項目負責人使用基金資助經費的情況進行監督。項目負責人、依託單位不得以任何方式侵佔、挪用基金資助經費。基金資助經費使用與管理的具體辦法由國務院財政部門會同基金管理機構制定。
第二十三條
項目負責人應當按照項目計劃書組織開展研究工作，作好基金資助項目實施情況的原始記錄，通過依託單位向基金管理機構提交項目年度進展報告。
依託單位應當審核項目年度進展報告，查看基金資助項目實施情況的原始記錄，並向基金管理機構提交年度基金資助項目管理報告。
基金管理機構應當對項目年度進展報告和年度基金資助項目管理報告進行審查。
第二十四條
基金資助項目實施中，依託單位不得擅自變更項目負責人。
項目負責人有下列情形之一的，依託單位應當及時提出變更項目負責人或者終止基金資助項目實施的申請，報基金管理機構批准；基金管理機構也可以直接作出終止基金資助項目實施的決定：
（一）不再是依託單位科學技術人員的；
（二）不能繼續開展研究工作的；
（三）有剽竊他人科學研究成果或者在科學研究中有弄虛作假等行為的。
項目負責人調入另一依託單位工作的，經所在依託單位與原依託單位協商一致，由原依託單位提出變更依託單位的申請，報基金管理機構批准。協商不一致的，基金管理機構作出終止該項目負責人所負責的基金資助項目實施的決定。
第二十五條
基金資助項目實施中，研究內容或者研究計劃需要作出重大調整的，項目負責人應當及時提出申請，經依託單位審核報基金管理機構批准。
第二十六條
自基金資助項目資助期滿之日起60日內，項目負責人應當通過依託單位向基金管理機構提交結題報告；基金資助項目取得研究成果的，應當同時提交研究成果報告。
依託單位應當對結題報告進行審核，建立基金資助項目檔案。依託單位審核結題報告，應當查看基金資助項目實施情況的原始記錄。
第二十七條
基金管理機構應當及時審查結題報告。對不符合結題要求的，應當提出處理意見，並書面通知依託單位和項目負責人。
基金管理機構應當將結題報告、研究成果報告和基金資助項目申請摘要予以公布，並收集公眾評論意見。
第二十八條
發表基金資助項目取得的研究成果，應當註明得到國家自然科學基金資助。
第五章監督與管理
第二十九條
基金管理機構應當對基金資助項目實施情況、依託單位履行職責情況進行抽查，抽查時應當查看基金資助項目實施情況的原始記錄。抽查結果應當予以記錄並公布，公眾可以查閱。
基金管理機構應當建立項目負責人和依託單位的信譽檔案。
第三十條
基金管理機構應當定期對評審專家履行評審職責情況進行評估；根據評估結果，建立評審專家信譽檔案；對有剽竊他人科學研究成果或者在科學研究中有弄虛作假等行為的評審專家，不再聘請。
第三十一條
基金管理機構應當在每個會計年度結束時，公布本年度基金資助的項目、基金資助經費的撥付情況以及對違反本條例規定行為的處罰情況等。
基金管理機構應當定期對基金資助工作進行評估，公布評估報告，並將評估報告作為制定基金發展規劃和年度基金項目指南的依據。
第三十二條
評審專家對申請人的基金資助項目申請提出評審意見後，申請人可以就評審專家的評審工作向基金管理機構提出意見；基金管理機構在對評審專家履行評審職責進行評估時應當參考申請人的意見。
任何單位或者個人發現基金管理機構及其工作人員、評審專家、依託單位及其負責基金資助項目管理工作的人員、申請人或者項目負責人、參與者有違反本條例規定行為的，可以檢舉或者控告。
基金管理機構應當公布聯系電話、通訊地址和電子郵件地址。
第三十三條
基金管理機構依照本條例規定對外公開有關信息，應當遵守國家有關保密規定。
第六章法律責任
第三十四條
申請人、參與者偽造或者變造申請材料的，由基金管理機構給予警告；其申請項目已決定資助的，撤銷原資助決定，追回已撥付的基金資助經費；情節嚴重的，3至5年不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助，不得晉升專業技術職務（職稱）。
第三十五條
項目負責人、參與者違反本條例規定，有下列行為之一的，由基金管理機構給予警告，暫緩撥付基金資助經費，並責令限期改正；逾期不改正的，撤銷原資助決定，追回已撥付的基金資助經費；情節嚴重的，5至7年不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助：
（一）不按照項目計劃書開展研究的；
（二）擅自變更研究內容或者研究計劃的；
（三）不依照本條例規定提交項目年度進展報告、結題報告或者研究成果報告的；
（四）提交弄虛作假的報告、原始記錄或者相關材料的；
（五）侵佔、挪用基金資助經費的。
項目負責人、參與者有前款第（四）項、第（五）項所列行為，情節嚴重的，5至7年不得晉升專業技術職務（職稱）。
第三十六條
依託單位有下列情形之一的，由基金管理機構給予警告，責令限期改正；情節嚴重的，通報批評，3至5年不得作為依託單位：
（一）不履行保障基金資助項目研究條件的職責的；
（二）不對申請人或者項目負責人提交的材料或者報告的真實性進行審查的；
（三）不依照本條例規定提交項目年度進展報告、年度基金資助項目管理報告、結題報告和研究成果報告的；
（四）縱容、包庇申請人、項目負責人弄虛作假的；
（五）擅自變更項目負責人的；
（六）不配合基金管理機構監督、檢查基金資助項目實施的；
（七）截留、挪用基金資助經費的。
第三十七條
評審專家有下列行為之一的，由基金管理機構給予警告，責令限期改正；情節嚴重的，通報批評，基金管理機構不得再聘請其為評審專家：
（一）不履行基金管理機構規定的評審職責的；
（二）未依照本條例規定申請迴避的；
（三）披露未公開的與評審有關的信息的；
（四）對基金資助項目申請不公正評審的；
（五）利用工作便利謀取不正當利益的。
第三十八條
基金管理機構工作人員有下列行為之一的，依法給予處分：
（一）未依照本條例規定申請迴避的；
（二）披露未公開的與評審有關的信息的；
（三）干預評審專家評審工作的；
（四）利用工作便利謀取不正當利益的。
第三十九條
違反本條例規定，有下列行為之一，構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）侵吞、挪用基金資助經費的；
（二）基金管理機構工作人員、評審專家履行本條例規定的職責，索取或者非法收受他人財物或者謀取其他不正當利益的；
（三）申請人或者項目負責人、參與者偽造、變造國家機關公文、證件或者偽造、變造印章的；
（四）申請人或者項目負責人、參與者、依託單位及其負責基金資助項目管理工作的人員為謀取不正當利益，給基金管理機構工作人員、評審專家以財物的；
（五）泄露國家秘密的。
申請人或者項目負責人、參與者因前款規定的行為受到刑事處罰的，終身不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助。
第四十條
違反有關財政法律、行政法規規定的，依照有關法律、行政法規的規定予以處罰、處分。
第七章附則
第四十一條
本條例施行前已決定資助的研究項目，按照作出決定時國家有關規定執行。
第四十二條
基金管理機構在基金資助工作中，涉及項目組織實施費和與基礎研究有關的學術交流活動、基礎研究環境建設活動的基金資助經費的使用與管理的，按照國務院財政部門的有關規定執行。
第四十三條
本條例自2007年4月1日起施行。
解答
國務院法制辦負責人就《國家自然科學基金條例》有關問題答中國政府法制信息網問《國家自然科學基金條例》（以下簡稱《條例》）將於2007年4月1日起施行。為便於公眾更好地理解《條例》的有關內容和精神，日前國務院法制辦負責人接受了中國政府網的采訪。問：什麼是科學基金制？我國的自然科學基金使用與管理情況如何？答：科學基金制是由出資人設置基金，通過自主申請、專家評審、擇優支持的機制，資助特定科學技術研究的制度。這項制度在發達國家取得了顯著成效。作為科技體制改革的一項重要舉措，我國於1981年11月由中央財政撥款設立自然科學基金，用於資助基礎研究。20多年來，自然科學基金累計發放資助經費近200億元，資助了近10萬項研究項目，取得了一批在國內外具有領先水平的研究成果。問：制定《條例》時把握的總體思路是什麼？是否吸納了社會各界的意見？答：國家設立自然科學基金的主要目的是促進基礎研究，支持科學家自主探索自然科學規律，服務國家經濟發展戰略需求，提高自主創新能力。為此，《條例》在總體思路上把握了以下幾點：一是確保基金的使用效益，使獲得資助的研究項目達到預期效果，既出成果又出人才。二是發揮專家在基金資助工作中的作用，讓專家把學術關。三是發揮依託單位的作用，架設起基金管理機構與科研人員溝通的橋梁。這里所說的依託單位，是指在基金管理機構注冊的我國境內的高等學校、科研機構或者其他具有獨立法人資格、從事基礎研究的公益性機構。四是完善工作程序，建立平等競爭、公開透明、民主決策、擇優支持的基金資助機制。為提高行政法規制定工作的透明度，發揚民主，集思廣益，去年9月，根據國務院常務會議精神，新華社以通稿形式全文公布了《條例》草案，各大報刊和網站予以全文刊登，公開徵求社會各界意見。法制辦會同自然科學基金委對收到的意見和建議進行了認真分析研究，並盡可能地予以吸收，對原草案作了進一步的修改。需要說明的是，在徵求到的意見中，有的雖然很好，但目前尚不具備實施的條件，沒有採納；還有些意見過於具體，不宜在《條例》中進行規定，將在實際工作中予以考慮。問：科研人員申請國家自然科學基金資助應當具備哪些條件？答：從事基礎研究的科研人員申請基金資助應當具備三個條件：一是具有承擔基礎研究課題或者其他從事基礎研究的經歷。二是具有高級專業技術職務（職稱）或者博士學位，或者有2名與其研究領域相同、具有高級專業技術職務（職稱）的科研人員推薦。三是有依託單位。依託單位對申請人申請基金資助、實施基金資助項目等活動提供幫助和相應的研究條件並進行管理，在基金運作中發揮著很重要的作用。要求申請人有依託單位是世界上許多國家的通行做法。為讓無工作單位或者所在單位不是依託單位的從事基礎研究的科研人員也具有申請基金資助的機會，《條例》採納了公開徵求到的意見，規定這些科研人員取得在基金管理機構注冊的依託單位的同意後，也可將其作為依託單位。問：基金資助項目是如何確定的？答：首先，由基金管理機構根據國民經濟和社會發展規劃、科學技術發展規劃、科學技術發展狀況，在廣泛徵求意見的基礎上，制定基金發展規劃和年度基金項目指南，明確優先發展的領域、優先支持的項目范圍。其次，由申請人以年度基金項目指南為基礎確定研究項目、提出資助申請。基金管理機構對不符合年度基金項目指南要求的資助申請不予受理。再次，由評審專家對基金資助申請從科學價值、創新性、社會影響、可行性等方面進行判斷和評價，提出評審意見。為防止一個項目「多頭」申請，防止有限的科研經費過於集中於某幾個科研項目，申請人應說明申請基金資助的研究項目已獲得的其他資助情況，評審專家在提出評審意見時將予以考慮。最後，由基金管理機構根據評審專家意見以及《條例》規定，確定予以資助的研究項目。問：依靠專家、公正評審是科學基金制的重要特點，如何才能發揮專家的專業優勢，擇優確定基金資助項目？答：為保證評審工作科學、公正，發揮專家的專業優勢，擇優確定需要資助的研究項目，《條例》規定了四項制度：一是同行評議制度。除因國家經濟社會發展特殊需要或者其他特殊情況臨時提出的基金資助申請外，基金管理機構對基金資助申請應當先從同行專家庫中隨機選擇3名以上專家進行通訊評審，再組織專家進行會議評審。《條例》採納了公開徵求到的意見，對於創新性強、通訊評審中多數評審專家認為不應當予以資助的申請項目（俗稱「非共識項目」），經2名參加會議評審的專家署名推薦，可以進行會議評審，但推薦意見應當予以公布。會議評審提出的評審意見應當進行投票表決。二是尊重評審專家意見。基金管理機構工作人員不得干預評審專家的評審工作，不得因與評審專家有不同學術觀點否定評審專家的評審意見；申請人對評審專家的學術判斷有不同意見，不得作為提出復審請求的理由。三是迴避制度。在基金資助項目評審工作中，基金管理機構工作人員、評審專家是申請人或者參與者的近親屬等《條例》規定的三種迴避情形之一的，應當迴避。《條例》採納了公開徵求到的意見，允許申請人向基金管理機構提供3名以內不適宜評審其申請的評審專家名單，供基金管理機構在選擇評審專家時根據實際情況予以考慮。四是復審制度。申請人對基金管理機構作出的不予受理或者不予資助的決定不服的，可以向基金管理機構提出復審請求。基金管理機構應當在60日內完成審查，認為原決定不符合《條例》規定的，撤銷原決定，重新對申請人的基金資助申請組織評審專家進行評審、作出決定，並通知申請人和依託單位。問：如何才能確保獲得基金資助的研究項目得到有效實施？答：獲得基金資助的研究項目能否得到有效實施，是科學基金能否發揮效益的重要環節。《條例》規定了五項制度來確保基金資助項目的有效實施：一是項目計劃書制度。項目計劃書應當根據基金資助申請填寫，並作為項目負責人開展研究工作的依據，同時也作為依託單位、基金管理機構保障、檢查項目實施的法定文件。二是定期報告制度。項目負責人應當按年度提交項目進展報告，並在資助期滿後提交結題報告；基金資助項目的研究內容或者研究計劃需要作出重大調整的，應當及時提出變更申請。項目負責人提交的各類報告以及變更申請，應當經依託單位審核並由依託單位報送基金管理機構。三是項目負責人變更核准制度。基金資助項目實施中，依託單位不得擅自變更項目負責人；在項目負責人出現剽竊他人科學研究成果等三種法定變更情形時，依託單位應當及時報請基金管理機構批准，變更項目負責人。四是依託單位責任制度。依託單位應當履行提供基金資助項目實施條件、監督基金資助經費的使用等五項職責，並按年度向基金管理機構提交基金資助項目管理報告。五是抽查制度。基金管理機構應當對基金資助項目實施情況和依託單位履行職責情況進行抽查，對未按照項目計劃書實施基金資助項目的，給予警告，暫緩撥款，責令改正；逾期不改正的，撤銷資助，追回已撥付的資助經費。問：如何防止基金申請與資助過程中出現弄虛作假現象？答：盡管在自然科學基金申請與資助工作中出現弄虛作假的現象只是極少數，但影響很壞，必須堅決予以制止。為此，《條例》作了五個方面的規定：一是加強自律。申請人或者項目負責人要對其提交材料的真實性負責；在開展研究工作的同時，要做好基金資助項目實施情況的原始記錄。二是加強審查。依託單位和基金管理機構要分別審查申請人或者項目負責人提交材料的真實性；在審核項目負責人提交的年度進展報告、結題報告以及抽查基金資助項目實施情況時，應當查看項目實施情況的原始記錄。三是加強社會監督。基金管理機構應當對外公布已受理的基金資助項目申請、決定予以資助的項目、結題報告和研究成果報告、基金管理機構的抽查結果，以及每個年度的基金資助經費的撥付情況、基金資助工作定期評估報告、對違反本《條例》規定行為的處罰情況等相關材料；任何單位或者個人發現有違反本《條例》規定行為的，都可以提出檢舉或者控告。四是建立信譽檔案。基金管理機構應當建立項目負責人、依託單位信譽檔案；定期對評審專家進行評估，建立評審專家信譽檔案。《條例》採納了公開徵求到的意見，允許申請人就評審專家的評審工作向基金管理機構提出意見，基金管理機構在對評審專家評估時應當參考申請人的意見。五是加大處罰力度。弄虛作假情節嚴重的申請人或者項目負責人、參與者，3至5年或者5至7年不得申請基金資助，同時，也不得晉升專業技術職務（職稱）；對因違反本《條例》規定受到刑事處罰的，當事人終身不得申請基金資助。對在科學研究中有剽竊他人科學研究成果或者弄虛作假等行為的評審專家，基金管理機構不得再予聘請。

② 公開募集證券投資基金運作管理辦法的管理辦法

公開募集證券投資基金運作管理辦法 第一條 為了規范公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）運作活動，保護投資者的合法權益，促進證券投資基金市場健康發展，根據《證券投資基金法》及其他有關法律、行政法規，制定本辦法。
第二條 本辦法適用於基金的募集，基金份額的申購、贖回和交易，基金財產的投資，基金收益的分配，基金份額持有人大會的召開，以及其他基金運作活動。
第三條 從事基金運作活動，應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的規定，遵循自願、公平、誠實信用原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防範和控制風險。
第四條 中國證監會及其派出機構依照法律、行政法規、本辦法的規定和審慎監管原則，對基金運作活動實施監督管理。
中國證監會對基金募集的注冊審查以要件齊備和內容合規為基礎，以充分的信息披露和投資者適當性為核心，以加強投資者利益保護和防範系統性風險為目標。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
第五條 證券投資基金行業協會（以下簡稱基金行業協會）依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則，對基金運作活動進行自律管理。 第六條 申請募集基金，擬任基金管理人、基金託管人應當具備下列條件：
（一）擬任基金管理人為依法設立的基金管理公司或者經中國證監會核準的其他機構，擬任基金託管人為具有基金託管資格的商業銀行或者經中國證監會核準的其他金融機構；
（二）有符合中國證監會規定的、與管理和託管擬募集基金相適應的基金經理等業務人員；
（三）最近一年內沒有因重大違法違規行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（四）沒有因違法違規行為、失信行為正在被監管機構立案調查、司法機關立案偵察，或者正處於整改期間；
（五）最近一年內向中國證監會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（六）不存在對基金運作已經造成或者可能造成不良影響的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；
（七）不存在治理結構不健全、經營管理混亂、內部控制和風險管理制度無法得到有效執行、財務狀況惡化等重大經營風險；
（八）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第七條 申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件：
（一）有明確、合法的投資方向；
（二）有明確的基金運作方式；
（三）符合中國證監會關於基金品種的規定；
（四）基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規和中國證監會的規定；
（五）基金名稱表明基金的類別和投資特徵，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導投資者，或者其他侵犯他人合法權益的內容；
（六）招募說明書真實、准確、完整地披露了投資者做出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言簡明、易懂、實用，符合投資者的理解能力。
（七）有符合基金特徵的投資者適當性管理制度，有明確的投資者定位、識別和評估等落實投資者適當性安排的方法，有清晰的風險警示內容；
（八）基金的投資管理、銷售、登記和估值等業務環節制度健全，行為規范，技術系統准備充分，不存在影響基金正常運作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權益、可能引發系統性風險的情形；
（九）中國證監會規定的其他條件。
第八條 基金管理人申請募集基金，應當按照《證券投資基金法》和中國證監會的規定提交申請材料。申請材料自被行政受理時點起，基金管理人、基金託管人及相關中介機構即需要對申請材料的真實性、准確性、完整性承擔相應的法律責任。
為基金申請材料出具法律意見書等文件的中介機構，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證。
申請材料受理後，相關內容不得隨意更改。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，基金管理人應當自變化發生之日起五個工作日內向中國證監會提交更新材料。
第九條 中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第五十五條的規定，受理基金募集注冊申請，並進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，並通知申請人；不予注冊的，應當說明理由。
第十條 中國證監會在注冊審查中可視情況徵求基金行業協會、證券交易所、證券登記結算機構等的意見，供注冊審查參考。
第十一條 基金募集期限自基金份額發售之日起不得超過三個月。
第十二條 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第五十九條的規定，並具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：基金募集份額總額不少於兩億份，基金募集金額不少於兩億元人民幣；基金份額持有人的人數不少於二百人。
發起式基金不受上述限制。發起式基金是指，基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經理等人員資金認購基金的金額不少於一千萬元人民幣，且持有期限不少於三年。發起式基金的基金合同生效三年後，若基金資產凈值低於兩億元的，基金合同自動終止。
第十三條 中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認；自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。
第十四條 基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支；基金收取認購費的，可以從認購費中列支。 第十五條 開放式基金的基金合同應當約定，並在招募說明書中載明基金管理人辦理基金份額申購、贖回業務的日期（以下簡稱開放日）和時間。基金管理人在辦理基金份額申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，發生申購、贖回損害持有人利益的情形時，應當及時暫停申購、贖回業務。
第十六條 開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內不辦理贖回；但約定的期限不得超過三個月，並應當在招募說明書中載明。但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
第十七條 開放式基金份額的申購、贖回價格，依據申購、贖回日基金份額凈值加、減有關費用計算。開放式基金份額的申購、贖回價格具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。
開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市後，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算。具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。
第十八條 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。
投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
第十九條 投資者申購基金份額時，必須全額交付申購款項；投資者交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效。但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
投資特定指數所對應的組合證券或者基金合同約定的其他投資標的的開放式基金，其基金份額可以用組合證券、現金或者基金合同約定的其他對價進行申購、贖回。基金份額的申購、贖回對價根據基金的資產組合和申購、贖回日基金份額凈值確定，具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。基金份額的上市交易、申購贖回和資金結算應當符合證券交易所和證券登記結算機構等的有關規定。
第二十條 基金管理人應當自收到投資者申購、贖回申請之日起三個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認，但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
基金管理人應當自接受投資者有效贖回申請之日起七個工作日內支付贖回款項，但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
第二十一條 開放式基金的基金合同可以約定基金達到一定的規模後，基金管理人不再接受認購、申購申請，但應當在招募說明書中載明。
基金管理人在基金募集期間不得調整基金合同約定的基金規模。基金合同生效後，基金管理人可以按照基金合同的約定，根據實際情況調整基金規模，但應當提前三日公告，並更新招募說明書。
第二十二條 開放式基金的基金合同可以對單個基金份額持有人持有基金份額的比例或者數量設置限制，但應當在招募說明書中載明。
第二十三條 開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的百分之十的，為巨額贖回，但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
開放式基金發生巨額贖回的，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低於基金總份額的百分之十，對其餘贖回申請可以延期辦理。
第二十四條 開放式基金發生巨額贖回的，基金管理人對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額。
基金份額持有人可以在申請贖回時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷。基金份額持有人未選擇撤銷的，基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。
第二十五條 開放式基金發生巨額贖回並延期辦理的，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式，在三個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在指定媒介上予以公告。
第二十六條 開放式基金連續發生巨額贖回，基金管理人可按基金合同的約定和招募說明書的規定，暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過二十個工作日，並應當在指定媒介上予以公告。
第二十七條 開放式基金的基金合同可以約定，單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例的，基金管理人可以按照本辦法第二十六條的規定暫停接受贖回申請或者延緩支付。
第二十八條 開放式基金應當保持不低於基金資產凈值百分之五的現金或者到期日在一年以內的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
第二十九條 基金份額可以依法在證券交易所上市交易，或者按照法律法規規定和基金合同約定在中國證監會認可的交易場所或者通過其他方式進行轉讓。 第三十條 基金合同和基金招募說明書應當按照下列規定載明基金的類別：
（一）百分之八十以上的基金資產投資於股票的，為股票基金；
（二）百分之八十以上的基金資產投資於債券的，為債券基金；
（三）僅投資於貨幣市場工具的，為貨幣市場基金；
（四）百分之八十以上的基金資產投資於其他基金份額的，為基金中基金；
（五）投資於股票、債券、貨幣市場工具或其他基金份額，並且股票投資、債券投資、基金投資的比例不符合第（一）項、第（二）項、第（四）項規定的，為混合基金；
（六）中國證監會規定的其他基金類別。
第三十一條 基金名稱顯示投資方向的，應當有百分之八十以上的非現金基金資產屬於投資方向確定的內容。
第三十二條 基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：
（一）一隻基金持有一家公司發行的證券，其市值超過基金資產凈值的百分之十；
（二）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的百分之十；
（三）基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（四）一隻基金持有其他基金（不含貨幣市場基金），其市值超過基金資產凈值的百分之十，但基金中基金除外；
（五）基金中基金持有其他單只基金，其市值超過基金資產凈值的百分之二十，或者投資於其他基金中基金；
（六）基金總資產超過基金凈資產的百分之一百四十；
（七）違反基金合同關於投資范圍、投資策略和投資比例等約定；
（八）中國證監會規定禁止的其他情形。
完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受前款第（一）項、第（二）項規定的比例限制。
基金管理人運用基金財產投資證券衍生品種的，應當根據風險管理的原則，並制定嚴格的授權管理制度和投資決策流程。基金管理人運用基金財產投資證券衍生品種的具體比例，應當符合中國證監會的有關規定。
中國證監會另行規定的其它特殊基金品種可不受上述比例的限制。
第三十三條 基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循持有人利益優先原則，防範利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意，並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。
第三十四條 基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。
第三十五條 因證券市場波動、上市公司合並、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本辦法第三十二條規定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應當在十個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。
第三十六條 下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支：
（一）基金管理人的管理費；
（二）基金託管人的託管費；
（三）基金合同生效後的會計師費和律師費；
（四）基金份額持有人大會費用；
（五）基金的證券交易費用；
（六）按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
基金管理人可以根據與基金份額持有人利益一致的原則，結合產品特點和投資者的需求設置基金管理費率的結構和水平。
第三十七條 封閉式基金的收益分配，每年不得少於一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低於基金年度可供分配利潤的百分之九十。
開放式基金的收益分配，由基金合同約定。
第三十八條 基金收益分配應當採用現金方式，但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金收益，按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額；基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人應當支付現金。 第三十九條 基金轉換運作方式或者與其他基金合並，應當按照法律法規及基金合同約定的程序進行。實施方案若未在基金合同中明確約定的，應當經基金份額持有人大會審議通過。基金管理人應當提前發布提示性通知，明確有關實施安排，說明對現有基金份額持有人的影響以及基金份額持有人享有的選擇權（如贖回、轉出或者賣出），並在實施前預留至少二十個開放日或者交易日供基金份額持有人做出選擇。
第四十條 基金注冊後，如需對原注冊事項進行實質性調整，應當依照法律法規和基金合同履行相關手續；繼續公開募集資金的，應當在公開募集前按照《行政許可法》的規定向中國證監會提出變更注冊事項的申請。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。
第四十一條 按照本辦法第十二條第一款成立的開放式基金，基金合同生效後，連續二十個工作日出現基金份額持有人數量不滿二百人或者基金資產凈值低於五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續六十個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會報告並提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合並或者終止基金合同等，並召開基金份額持有人大會進行表決。
按照本辦法第十二條第二款成立的發起式基金，在基金合同生效三年後繼續存續的，依照前款規定執行。 第四十二條 除《證券投資基金法》第四十八條第（一）項至第（四）項規定的事項外，基金合同還應當按照中國證監會的規定，約定對基金合同當事人權利、義務產生重大影響，須召開基金份額持有人大會的其他事項。
第四十三條 基金份額持有人大會未設立日常機構的，基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，並書面告知基金託管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，基金託管人仍認為有必要召開的，應當自行召集，並自出具書面決定之日起六十日內召開並告知基金管理人，基金管理人應當配合。
第四十四條 基金份額持有人大會未設立日常機構的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金託管人提出書面提議。
基金託管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金託管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。
第四十五條 基金份額持有人大會設立日常機構的，基金管理人、基金託管人或者代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向該日常機構提出書面提議。
該日常機構應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，並書面告知基金管理人、基金託管人和提出提議的基金份額持有人代表。該日常機構決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；該日常機構決定不召集，基金管理人、基金託管人或者代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，按照未設立日常機構的相關規定執行。
第四十六條 基金份額持有人大會日常機構、基金管理人和基金託管人都不召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人可以按照《證券投資基金法》第八十四條第二款的規定自行召集基金份額持有人大會。
基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的，應當至少提前三十日向中國證監會備案。
第四十七條 基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人大會日常機構、基金管理人、基金託管人應當配合，不得阻礙、干擾。
第四十八條 基金份額持有人大會可通過現場開會或者通訊開會等基金合同約定的方式召開。基金管理人、基金託管人須為基金份額持有人行使投票權提供便利。
基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效。基金份額持有人大會按照《證券投資基金法》第八十七條的規定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監會備案。
第四十九條 基金份額持有人大會日常機構、基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。 第五十條 中國證監會及其派出機構對基金管理人、基金託管人從事基金運作活動的情況進行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金託管人應當予以配合。
第五十一條 基金管理人、基金託管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定從事基金運作活動，依法應予以行政處罰的，依照法律、行政法規的規定進行行政處罰；法律、行政法規未做規定的，依照本辦法的規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
第五十二條 基金管理人、基金託管人違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以採取監管談話、出具警示函、責令限期整改，整改期間暫停受理及審查基金產品募集申請或者其他業務申請等行政監管措施，記入誠信檔案；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以採取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施，記入誠信檔案。
第五十三條 基金管理人注冊基金，向中國證監會提交的申請材料存在信息自相矛盾、或者就同一事實前後存在不同表述且有實質性差異的，中國證監會將中止審查，並在六個月內不再受理基金管理人提交的基金注冊申請。
基金管理人注冊基金，向中國證監會提交的申請材料存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予注冊；已經注冊，尚未募集的，撤銷注冊決定；並在一年內不再受理該基金管理人提交的基金注冊申請，對該基金管理人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，採取相關行政監管措施並記入誠信檔案；情節嚴重的，採取單處或者並處警告、三萬元以下罰款。已經注冊並募集的，依照《證券投資基金法》第一百三十二條的規定處罰。
基金管理人違反本辦法第四十條的規定，在公開募集前未變更注冊的，依照《證券投資基金法》第一百二十八條的規定處罰。
第五十四條 基金管理人違反本辦法第三十二條的規定運用基金財產進行證券投資、情節嚴重的，或者違反本辦法第三十三條的規定從事關聯交易的，依照《證券投資基金法》第一百三十條的規定處罰。
第五十五條 基金管理人、基金託管人不按照本辦法第四十二條、第四十三條的規定召集基金份額持有人大會的，依照《證券投資基金法》第一百三十三條的規定處罰。
第五十六條 基金管理人從事基金運作活動，有下列情形之一的，中國證監會可以對基金管理人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，採取相關行政監管措施並記入誠信檔案；情節嚴重的，可單處或者並處警告、三萬元以下罰款：
（一）未按照本辦法第十一條規定發售基金份額；
（二）未按照本辦法第十二條規定及時辦理驗資和基金備案手續；
（三）未按照本辦法第十五條規定辦理申購、贖回業務，涉及損害基金財產和基金份額持有人利益的；
（四）未按照本辦法第十七條的規定計算基金份額申購、贖回價格；
（五）基金管理人違反本辦法第十八條的規定，在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換的；
（六）未按照本辦法第二十條的規定確認申購、贖回的有效性，並支付贖回款項；
（七）未按照本辦法第二十三條第二款、第二十四條第一款的規定辦理贖回申請；
（八）未按照本辦法第二十八條的規定保持現金或者政府債券；
（九）未按照本辦法第三十四條、第三十五條的規定調整投資比例；
（十）未按照本辦法第三十七條、第三十八條的規定進行收益分配；
（十一）未按照本辦法第三十九條的規定辦理基金轉換運作方式或者合並；
（十二）未按照本辦法第四十一條的規定報告、說明有關情況，報送解決方案，或者召開基金份額持有人大會；
（十三）技術系統出現故障，影響基金正常運作，損害持有人利益的。
第五十七條 基金管理人、基金託管人有下列情形之一的，中國證監會可以對基金管理人、基金託管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，採取相關行政監管措施並記入誠信檔案；情節嚴重的，可單處或者並處警告、三萬元以下罰款：
（一）未按照本辦法第十四條、第三十六條規定列支相關費用；
（二）未按照本辦法第四十七條規定配合基金份額持有人召集基金份額持有人大會；
（三）未按照本辦法第四十八條的規定申請備案基金份額持有人大會決定的事項；
（四）未按照本辦法第四十九條的規定執行基金份額持有人大會的生效決定；
（五）未按照本辦法第五十條的規定配合中國證監會及其派出機構進行檢查。 第五十八條 證券公司管理的投資者超過二百人的集合資產管理計劃須遵守《證券投資基金法》關於管理人及從業人員禁止從事利益輸送、非公平交易、內幕交易等規定，並參照本辦法關於防範利益沖突、保護投資者的相關規定執行。
第五十九條 本辦法自2014年8月8日起施行。《證券投資基金運作管理辦法》（證監會令第79號）同時廢止。

③ 私募基金產品違法違規的行為有哪些

1、 向不特定對象公開宣傳和推介 私募基金 產品 。 部分私募機構主要是通過公司網站、微信等方式向不特定對象宣傳推介私募基金產品。私募機構的公司網站未設定特定對象的確定程序，非特定對象均可點擊閱讀私募機構在公司網站上發布的私募基金產品信息。其中，有部分私募機構與第三方機構平台合作，缺乏必要的管理，通過網站公開宣傳推介的部分私募基金產品未在基金業協會備案甚至根本不存在，而且私募基金的相關信息是虛假的，涉嫌虛假或誤導性宣傳推介。廣東局調查的6起案件中，3家私募機構存在通過網站向不特定對象推介宣傳私募基金產品的違規行為，如私募機構青原投資、雲系投資、廣東某匯都存在這種情況。其中，對青原投資和雲系投資已作出 行政處罰 ,廣東某匯的違規事項正在調查中。 2、 私募機構未按規定辦理基金產品備案手續 。 部分私募機構未按規定對私募基金產品辦理登記備案以規避監管，私募機構經常設立以投資為目的 有限合夥企業 ，由私募機構擔任普通 合夥人 ，向投資者非公開募集資金(有限合夥企業份額)。這種有限合夥企業實際上屬於有限合夥型私募基金產品，但私募機構經常不將這種產品辦理備案。 3、私募機構募集時未對投資者進行有效風險測評，並向不合格投資者募集資金。 部分私募機構利用未備案的有限合夥型基金以少於100萬元的標准向單個投資者募集資金以規避監管，違反合格投資者100萬元門檻的規定。同時市場上也存在部分私募機構通過一些互聯網平台開展私募投資基金或私募產品收益權的拆分轉讓業務。具體方式為私募機構先找關聯公司及個人以合格投資者身份購買私募產品，然後通過交易平台將私募產品收益權拆分轉讓給平台注冊用戶，通過拆分轉讓收益權，突破私募基金單個投資者投資門檻要求，向非合格投資者募集資金。 另外，將私募產品轉讓給不特定數量的個人投資者，可能導致單只私募產品投資者數量超過200個,涉嫌構成非法集資。在廣東局調查的6起案件中， 2家存在向不合格投資者募集資金的違法違規行為，1家涉嫌非法集資行為，如青原投資作為普通合夥人設立並負責管理的有限合夥型基金浩源泰興，向6名非合格投資者募集資金，單個投資者募集資金少於100萬;中某創投管理的有限合夥型基金「 廣州 萌芽投資企業(有限合夥)」未在基金業協會辦理備案手續，向17名非合格投資者募集資金，單個投資者募集資金少於100萬。對於上述2起向不合格投資者募集資金的行為，廣東局已對青原投資作出行政處罰，對中某創投正在調查中。而調查中發現雲系投資涉嫌非法集資行為，已依法將線索移交公安部門。 4、私募機構投資運作行為違規，挪用或侵佔基金財產。 部分私募機構未將募集資金進行專戶存管，並將固有財產與基金財產混同，私募基金管理人及實際控制人或相關私募從業人員挪用或侵佔基金財產;違反合同約定列支費用、進行利益輸送等。廣東局調查的6起案件中，1家存在挪用基金財產的違法違規行為，青原投資管理的浩源泰興基金未進行專戶存管，青原投資實際控制人借用私募基金浩源泰興5萬元用於短期資金周轉。證監會已依法作出行政處罰。 5、 部分私募機構管理的私募基金存在保本保收益情形 。 由於我國資管業素有「剛性兌付」之傳統，保低保收益的承諾，有利於吸引投資者、促使「成交」，對中小投資者而言尤為如此。私募管理人為了更容易的募集資金，很容易違反此項禁止性規定。私募機構經常在合同中約定保本條款,或者私下簽訂保本協議、採取關聯機構承諾擔保、回購等條款變相承諾保本保收益。廣東局調查的6起案件中，1家私募機構存在向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。如廣東某匯基金合同中約定的分期支付利息和收益，以及期末大股東約定回購的條款，涉嫌變相或暗示承諾保低保收益，該案件正在調查中。上述行為違反《暫行辦法》第十五條「私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。」的規定。 6、 私募機構二級市場證券投資行為違法違規 。 私募基金機構進行二級市場證券投資時違法違規行為主要包括違規減持、短線交易、超比例持股、內幕交易及操縱市場等。部分私募機構管理多隻私募基金產品，投資於二級股票市場，相對於一般中小投資者，私募機構具有資金優勢和信息優勢，發生上述的違法違規，影響往往更惡劣，私募機構更應注意遵守相關法律 法規 。 私募基金管理人及私募基金產品進行登記、備案，是基金管理人及私募基金取得合法身份的最基本要求;不得向不特定對象公開宣傳推介私募基金產品，不得承諾保本保收益或以承諾預期收益率等方式向投資者暗示保本保收益，更不得不適當地宣傳、銷售產品，誤導欺詐客戶;應堅持以投資者適當性管理為募集資金的核心，向合格投資者募集資金，私募基金管理人應當做好投資者風險測評，向合格投資者募集資金，不得向不合格投資者募集資金，不得突破或變相突破100萬資金的門檻要求，更不得突破總人數200人限制，不得採用P2P或眾籌等方式對外募集資金，甚至演變為非法集資。 私募基金應規范運作，不得損害投資人利益，挪用和侵佔私募基金財產;不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉等損害客戶利益的行為。對於投資者而言，應審慎選擇私募基金投資，並在投資過後對私募基金管理機構和託管機構給予持續關注和監督。首先，自己要量力而行，確保符合《暫行辦法》關於私募基金合格投資者要求。 其次，要審慎查證私募基金管理人基本信息。投資者在選擇投資私募基金前，可以通過基金業協會網站對私募基金管理人公示信息審慎查證，了解私募基金管理人及高管人員的管理能力、風控水平和職業素養，以及私募基金產品的相關信息，要注意私募基金的宣傳推介是否帶有「高額收益」、「保證收益」等異常表述，對於不懂的概念、模糊的表述可以要求管理人進行解釋或說明，切勿被各種誇大、虛假宣傳蒙蔽，不要輕易被所謂的「冠軍」光環、「歷史高收益」等誘導性宣傳忽悠，防止上當受騙，遠離非法集資。 再次，要仔細閱讀基金合同，基金合同是規定投資者與私募基金管理人之間權利和義務的重要文件。最後，投資後要持續關注私募基金產品投資運行情況，要求私募基金管理人按約定履行信息披露義務。

④ 《基金會管理條例》全文

下面是有關《基金會管理條例》全文內容，敬請大家參考閱讀。

第一章 總則

第一條為了規范基金會的組織和活動，維護基金會、捐贈人和受益人的合法權益，促進社會力量參與公益事業，制定本條例。

第二條本條例所稱基金會，是指利用自然人、法人或者其他組織捐贈的財產，以從事公益事業為目的，按照本條例的規定成立的非營利性法人。

第三條基金會分為面向公眾募捐的基金會(以下簡稱公募基金會)和不得面向公眾募捐的基金會(以下簡稱非公募基金會)。公募基金會按照募捐的地域范圍，分為全國性公募基金會和地方性公募基金會。

第四條基金會必須遵守憲法、法律、法規、規章和國家政策，不得危害國家安全、統一和民族團結，不得違背社會公德。

第五條基金會依照章程從事公益活動，應當遵循公開、透明的原則。

第六條國務院民政部門和省、自治區、直轄市人民政府民政部門是基金會的登記管理機關。

國務院民政部門負責下列基金會、基金會代表機構的登記管理工作：

(一)全國性公募基金會;

(二)擬由非內地居民擔任法定代表人的基金會;

(三)原始基金超過2000萬元，發起人向國務院民政部門提出設立申請的非公募基金會;

(四)境外基金會在中國內地設立的代表機構。

省、自治區、直轄市人民政府民政部門負責本行政區域內地方性公募基金會和不屬於前款規定情況的非公募基金會的登記管理工作。

第七條國務院有關部門或者國務院授權的組織，是國務院民政部門登記的基金會、境外基金會代表機構的業務主管單位。

省、自治區、直轄市人民政府有關部門或者省、自治區、直轄市人民政府授權的組織，是省、自治區、直轄市人民政府民政部門登記的基金會的業務主管單位。

第二章設立、變更和注銷

第八條設立基金會，應當具備下列條件：

(一)為特定的公益目的而設立;

(二)全國性公募基金會的原始基金不低於800萬元人民幣，地方性公募基金會的原始基金不低於400萬元人民幣，非公募基金會的原始基金不低於200萬元人民幣;原始基金必須為到賬貨幣資金;

(三)有規范的名稱、章程、組織機構以及與其開展活動相適應的專職工作人員;

(四)有固定的住所;

(五)能夠獨立承擔民事責任。

第九條申請設立基金會，申請人應當向登記管理機關提交下列文件：

(一)申請書;

(二)章程草案;

(三)驗資證明和住所證明;

(四)理事名單、身份證明以及擬任理事長、副理事長、秘書長簡歷;

(五)業務主管單位同意設立的文件。

第十條基金會章程必須明確基金會的公益性質，不得規定使特定自然人、法人或者其他組織受益的內容。

基金會章程應當載明下列事項：

(一)名稱及住所;

(二)設立宗旨和公益活動的業務范圍;

(三)原始基金數額;

(四)理事會的組成、職權和議事規則，理事的資格、產生程序和任期;

(五)法定代表人的職責;

(六)監事的職責、資格、產生程序和任期;

(七)財務會計報告的編制、審定製度;

(八)財產的管理、使用制度;

(九)基金會的終止條件、程序和終止後財產的處理。

第十一條登記管理機關應當自收到本條例第九條所列全部有效文件之日起60日內，作出准予或者不予登記的決定。准予登記的，發給《基金會法人登記證書》;不予登記的，應當書面說明理由。

基金會設立登記的事項包括：名稱、住所、類型、宗旨、公益活動的業務范圍、原始基金數額和法定代表人。

第十二條基金會擬設立分支機構、代表機構的，應當向原登記管理機關提出登記申請，並提交擬設機構的名稱、住所和負責人等情況的文件。

登記管理機關應當自收到前款所列全部有效文件之日起60日內作出准予或者不予登記的決定。准予登記的，發給《基金會分支(代表)機構登記證書》;不予登記的，應當書面說明理由。

基金會分支機構、基金會代表機構設立登記的事項包括：名稱、住所、公益活動的業務范圍和負責人。

基金會分支機構、基金會代表機構依據基金會的授權開展活動，不具有法人資格。

第十三條境外基金會在中國內地設立代表機構，應當經有關業務主管單位同意後，向登記管理機關提交下列文件：

(一)申請書;

(二)基金會在境外依法登記成立的證明和基金會章程;

(三)擬設代表機構負責人身份證明及簡歷;

(四)住所證明;

(五)業務主管單位同意在中國內地設立代表機構的文件。

登記管理機關應當自收到前款所列全部有效文件之日起60日內，作出准予或者不予登記的決定。准予登記的，發給《境外基金會代表機構登記證書》;不予登記的，應當書面說明理由。

境外基金會代表機構設立登記的事項包括：名稱、住所、公益活動的業務范圍和負責人。

境外基金會代表機構應當從事符合中國公益事業性質的公益活動。境外基金會對其在中國內地代表機構的民事行為，依照中國法律承擔民事責任。

第十四條基金會、境外基金會代表機構依照本條例登記後，應當依法辦理稅務登記。

基金會、境外基金會代表機構，憑登記證書依法申請組織機構代碼、刻制印章、開立銀行賬戶。

基金會、境外基金會代表機構應當將組織機構代碼、印章式樣、銀行賬號以及稅務登記證件復印件報登記管理機關備案。

第十五條基金會、基金會分支機構、基金會代表機構和境外基金會代表機構的登記事項需要變更的，應當向登記管理機關申請變更登記。

基金會修改章程，應當徵得其業務主管單位的同意，並報登記管理機關核准。

第十六條基金會、境外基金會代表機構有下列情形之一的，應當向登記管理機關申請注銷登記：

(一)按照章程規定終止的;

(二)無法按照章程規定的宗旨繼續從事公益活動的;

(三)由於其他原因終止的。

第十七條基金會撤銷其分支機構、代表機構的，應當向登記管理機關辦理分支機構、代表機構的注銷登記。

基金會注銷的，其分支機構、代表機構同時注銷。

第十八條基金會在辦理注銷登記前，應當在登記管理機關、業務主管單位的指導下成立清算組織，完成清算工作。

基金會應當自清算結束之日起15日內向登記管理機關辦理注銷登記;在清算期間不得開展清算以外的活動。

第十九條基金會、基金會分支機構、基金會代表機構以及境外基金會代表機構的設立、變更、注銷登記，由登記管理機關向社會公告。

第三章組織機構

第二十條基金會設理事會，理事為5人至25人，理事任期由章程規定，但每屆任期不得超過5年。理事任期屆滿，連選可以連任。

用私人財產設立的非公募基金會，相互間有近親屬關系的基金會理事，總數不得超過理事總人數的1/3;其他基金會，具有近親屬關系的'不得同時在理事會任職。

在基金會領取報酬的理事不得超過理事總人數的1/3。

理事會設理事長、副理事長和秘書長，從理事中選舉產生，理事長是基金會的法定代表人。

第二十一條理事會是基金會的決策機構，依法行使章程規定的職權。

理事會每年至少召開2次會議。理事會會議須有2/3以上理事出席方能召開;理事會決議須經出席理事過半數通過方為有效。

下列重要事項的決議，須經出席理事表決，2/3以上通過方為有效：

(一)章程的修改;

(二)選舉或者罷免理事長、副理事長、秘書長;

(三)章程規定的重大募捐、投資活動;

(四)基金會的分立、合並。

理事會會議應當製作會議記錄，並由出席理事審閱、簽名。

第二十二條基金會設監事。監事任期與理事任期相同。理事、理事的近親屬和基金會財會人員不得兼任監事。

監事依照章程規定的程序檢查基金會財務和會計資料，監督理事會遵守法律和章程的情況。

監事列席理事會會議，有權向理事會提出質詢和建議，並應當向登記管理機關、業務主管單位以及稅務、會計主管部門反映情況。

第二十三條基金會理事長、副理事長和秘書長不得由現職國家工作人員兼任。基金會的法定代表人，不得同時擔任其他組織的法定代表人。公募基金會和原始基金來自中國內地的非公募基金會的法定代表人，應當由內地居民擔任。

因犯罪被判處管制、拘役或者有期徒刑，刑期執行完畢之日起未逾5年的，因犯罪被判處剝奪政治權利正在執行期間或者曾經被判處剝奪政治權利的，以及曾在因違法被撤銷登記的基金會擔任理事長、副理事長或者秘書長，且對該基金會的違法行為負有個人責任，自該基金會被撤銷之日起未逾5年的，不得擔任基金會的理事長、副理事長或者秘書長。

基金會理事遇有個人利益與基金會利益關聯時，不得參與相關事宜的決策;基金會理事、監事及其近親屬不得與其所在的基金會有任何交易行為。

監事和未在基金會擔任專職工作的理事不得從基金會獲取報酬。

第二十四條擔任基金會理事長、副理事長或者秘書長的香港居民、澳門居民、台灣居民、外國人以及境外基金會代表機構的負責人，每年在中國內地居留時間不得少於3個月。

第四章財產的管理和使用

第二十五條基金會組織募捐、接受捐贈，應當符合章程規定的宗旨和公益活動的業務范圍。境外基金會代表機構不得在中國境內組織募捐、接受捐贈。

公募基金會組織募捐，應當向社會公布募得資金後擬開展的公益活動和資金的詳細使用計劃。

第二十六條基金會及其捐贈人、受益人依照法律、行政法規的規定享受稅收優惠。

第二十七條基金會的財產及其他收入受法律保護，任何單位和個人不得私分、侵佔、挪用。

基金會應當根據章程規定的宗旨和公益活動的業務范圍使用其財產;捐贈協議明確了具體使用方式的捐贈，根據捐贈協議的約定使用。

接受捐贈的物資無法用於符合其宗旨的用途時，基金會可以依法拍賣或者變賣，所得收入用於捐贈目的。

第二十八條基金會應當按照合法、安全、有效的原則實現基金的保值、增值。

第二十九條公募基金會每年用於從事章程規定的公益事業支出，不得低於上一年總收入的70%;非公募基金會每年用於從事章程規定的公益事業支出，不得低於上一年基金余額的8%。

基金會工作人員工資福利和行政辦公支出不得超過當年總支出的10%。

第三十條基金會開展公益資助項目，應當向社會公布所開展的公益資助項目種類以及申請、評審程序。

第三十一條基金會可以與受助人簽訂協議，約定資助方式、資助數額以及資金用途和使用方式。

基金會有權對資助的使用情況進行監督。受助人未按協議約定使用資助或者有其他違反協議情形的，基金會有權解除資助協議。

第三十二條基金會應當執行國家統一的會計制度，依法進行會計核算、建立健全內部會計監督制度。

第三十三條基金會注銷後的剩餘財產應當按照章程的規定用於公益目的;無法按照章程規定處理的，由登記管理機關組織捐贈給與該基金會性質、宗旨相同的社會公益組織，並向社會公告。

第五章監督管理

第三十四條基金會登記管理機關履行下列監督管理職責：

(一)對基金會、境外基金會代表機構實施年度檢查;

(二)對基金會、境外基金會代表機構依照本條例及其章程開展活動的情況進行日常監督管理;

(三)對基金會、境外基金會代表機構違反本條例的行為依法進行處罰。

第三十五條基金會業務主管單位履行下列監督管理職責：

(一)指導、監督基金會、境外基金會代表機構依據法律和章程開展公益活動;

(二)負責基金會、境外基金會代表機構年度檢查的初審;

(三)配合登記管理機關、其他執法部門查處基金會、境外基金會代表機構的違法行為。

第三十六條基金會、境外基金會代表機構應當於每年3月31日前向登記管理機關報送上一年度工作報告，接受年度檢查。年度工作報告在報送登記管理機關前應當經業務主管單位審查同意。

年度工作報告應當包括：財務會計報告、注冊會計師審計報告，開展募捐、接受捐贈、提供資助等活動的情況以及人員和機構的變動情況等。

第三十七條基金會應當接受稅務、會計主管部門依法實施的稅務監督和會計監督。

基金會在換屆和更換法定代表人之前，應當進行財務審計。

第三十八條基金會、境外基金會代表機構應當在通過登記管理機關的年度檢查後，將年度工作報告在登記管理機關指定的媒體上公布，接受社會公眾的查詢、監督。

第三十九條捐贈人有權向基金會查詢捐贈財產的使用、管理情況，並提出意見和建議。對於捐贈人的查詢，基金會應當及時如實答復。

基金會違反捐贈協議使用捐贈財產的，捐贈人有權要求基金會遵守捐贈協議或者向人民法院申請撤銷捐贈行為、解除捐贈協議。

第六章法律責任

第四十條未經登記或者被撤銷登記後以基金會、基金會分支機構、基金會代表機構或者境外基金會代表機構名義開展活動的，由登記管理機關予以取締，沒收非法財產並向社會公告。

第四十一條基金會、基金會分支機構、基金會代表機構或者境外基金會代表機構有下列情形之一的，登記管理機關應當撤銷登記：

(一)在申請登記時弄虛作假騙取登記的，或者自取得登記證書之日起12個月內未按章程規定開展活動的;

(二)符合注銷條件，不按照本條例的規定辦理注銷登記仍繼續開展活動的。

第四十二條基金會、基金會分支機構、基金會代表機構或者境外基金會代表機構有下列情形之一的，由登記管理機關給予警告、責令停止活動;情節嚴重的，可以撤銷登記：

(一)未按照章程規定的宗旨和公益活動的業務范圍進行活動的;

(二)在填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務會計報告中弄虛作假的;

(三)不按照規定辦理變更登記的;

(四)未按照本條例的規定完成公益事業支出額度的;

(五)未按照本條例的規定接受年度檢查，或者年度檢查不合格的;

(六)不履行信息公布義務或者公布虛假信息的。

基金會、境外基金會代表機構有前款所列行為的，登記管理機關應當提請稅務機關責令補交違法行為存續期間所享受的稅收減免。

第四十三條基金會理事會違反本條例和章程規定決策不當，致使基金會遭受財產損失的，參與決策的理事應當承擔相應的賠償責任。

基金會理事、監事以及專職工作人員私分、侵佔、挪用基金會財產的，應當退還非法佔用的財產;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十四條基金會、境外基金會代表機構被責令停止活動的，由登記管理機關封存其登記證書、印章和財務憑證。

第四十五條登記管理機關、業務主管單位工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊，構成犯罪的，依法追究刑事責任;尚不構成犯罪的，依法給予行政處分或者紀律處分。

第七章附則

第四十六條本條例所稱境外基金會，是指在外國以及中華人民共和國香港特別行政區、澳門特別行政區和台灣地區合法成立的基金會。

第四十七條基金會設立申請書、基金會年度工作報告的格式以及基金會章程範本，由國務院民政部門制訂。

第四十八條本條例自2004年6月1日起施行，1988年9月27日國務院發布的《基金會管理辦法》同時廢止。

本條例施行前已經設立的基金會、境外基金會代表機構，應當自本條例施行之日起6個月內，按照本條例的規定申請換發登記證書。

⑤ 基金管理人違反基金法規定，可以處多少

1、證券投資基金法在第十四章法律責任部分對基金管理人違法證券投資基金法如何處罰進行了規定。
2、法律依據：《證券投資法》
第一百二十條 違反本法規定，未經批准擅自設立基金管理公司或者未經核准從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，並處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理公司違反本法規定，擅自變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，並處五萬元以上五十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員給予警告，並處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百二十一條 基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，基金託管人的專門基金託管部門的高級管理人員和其他從業人員，未按照本法第十八條第一款規定申報的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。
基金管理人、基金託管人違反本法第十八條第二款規定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，並處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十二條 基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，基金託管人的專門基金託管部門的高級管理人員和其他從業人員違反本法第十九條規定的，責令改正，沒收違法所得，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，並處十萬元以上一百萬元以下罰款；情節嚴重的，撤銷基金從業資格。
第一百二十三條 基金管理人、基金託管人違反本法規定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，並處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十四條 基金管理人、基金託管人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員有本法第二十一條所列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，並處十萬元以上一百萬元以下罰款；基金管理人、基金託管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，並處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理人、基金託管人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員侵佔、挪用基金財產而取得的財產和收益，歸入基金財產。但是，法律、行政法規另有規定的，依照其規定。
第一百二十五條 基金管理人的股東、實際控制人違反本法第二十四條規定的，責令改正，沒收違法所得，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，並處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金或證券從業資格，並處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十六條 未經核准，擅自從事基金託管業務的，責令停止，沒收違法所得，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，並處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十七條 基金管理人、基金託管人違反本法規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬元以下罰款。
第一百二十八條 違反本法規定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，並處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處五萬元以上五十萬元以下罰款。
第一百二十九條 違反本法第六十條規定，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，並處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十條 基金管理人、基金託管人有本法第七十四條第一款第一項至第五項和第七項所列行為之一，或者違反本法第七十四條第二款規定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，並處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理人、基金託管人有前款行為，運用基金財產而取得的財產和收益，歸入基金財產。但是，法律、行政法規另有規定的，依照其規定。
第一百三十一條 基金管理人、基金託管人有本法第七十四條第一款第六項規定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關規定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫停或者撤銷基金從業資格。
第一百三十二條 基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，並處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，並處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十三條 基金管理人或者基金託管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。
第一百三十四條 違反本法規定，未經登記，使用「基金」或者「基金管理」字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，並處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十五條 違反本法規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十六條 違反本法規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，並處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十七條 違反本法規定，擅自從事公開募集基金的基金服務業務的，責令改正，沒收違法所得，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，並處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十八條 基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險並誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，並處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十九條 基金銷售支付機構未按照規定劃付基金銷售結算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，並處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十條 挪用基金銷售結算資金或者基金份額的，責令改正，沒收違法所得，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，並處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百四十一條 基金份額登記機構未妥善保存或者備份基金份額登記數據的，責令改正，給予警告，並處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，並處三萬元以上十萬元以下罰款。
基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，並責令其停止基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，並處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百四十二條 基金投資顧問機構、基金評價機構及其從業人員違反本法規定開展投資顧問、基金評價服務的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，並處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十三條 信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處一萬元以上三萬元以下罰款。
第一百四十四條 會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，並處業務收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十五條 基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，並處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十六條 違反本法規定，給基金財產、基金份額持有人或者投資人造成損害的，依法承擔賠償責任。
基金管理人、基金託管人在履行各自職責的過程中，違反本法規定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。
第一百四十七條 證券監督管理機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分。
第一百四十八條 拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。
第一百四十九條 違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員採取證券市場禁入的措施。
第一百五十條 違反本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百五十一條 違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
第一百五十二條 依照本法規定，基金管理人、基金託管人、基金服務機構應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金託管人、基金服務機構以其固有財產承擔。
依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國庫。