證監會金融牌照有哪些要求

Ⅰ 金融牌照是什麼意思

金融牌照指的是金融機構經營許可證，通常是由銀保監會、證監會等部門分別頒發的。金融機構具有金融牌照才能合法開展相關的業務，否則就是違法經營。目前最有價值的金融牌照有銀行、證券、保險、信託、基金、期貨、租賃等。
金融機構想要為客戶提供全面的產品與服務，就必須持有過個金融牌照，因此企業擁有金融牌照的數量可以側面證明企業的實力與可靠性。持有全金融牌照的平安集團、中信集團、光大集團都是行業內有舉足輕重地位的，在業務上非常具有競爭力。
【拓展資料】
金融（Finance、Finaunce）是市場主體利用金融工具將資金從資金盈餘方流向資金稀缺方的經濟活動。金融是貨幣資金融通的總稱。主要指與貨幣流通和銀行信用相關的各種活動。主要內容包括：貨幣的發行、投放、流通和回籠；各種存款的吸收和提取；各項貸款的發放和收回；銀行會計、出納、轉賬、結算、保險、投資、信託、租賃、匯兌、貼現、抵押、證券買賣以及國際間的貿易和非貿易的結算、黃金白銀買賣、輸出、輸入等。
定義：
金融是以貨幣本身為經營目的，通過貨幣融通使貨幣增值的經濟活動，包括以銀行為中心的間接投融資和以投資銀行為中心的直接投融資兩種形式。
金融產業論：
認為「金融是資金融通的行為及機制的總稱，是與國民經濟其他產業部門平等的產業，金融產業是指以經營金融商品和服務為手段，追求利潤為目標，市場運作為基礎的金融組織體系及運行機制的總稱（冉光和，2004，P24）。「金融產業論」對金融的界定更多地涉及了金融在市場經濟條件下的運行機制和內在屬性，強調了金融是經濟系統的一個平等的組成部分，但其主要側重於從產業角度進行論證，其作用機制還只是隱含在產業的概念之中。

Ⅱ 若是有金融牌照，產品已在證監會報備基金，那麼銷售基金的條件是什麼

不同的公司或銀行或機構辦理基金銷售牌照最後所需要的條件是有差異的，主要的差異體現在下面的第（九）條規定，下面就來列舉一下」基金銷售牌照需要哪些辦理條件"吧。
商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構申請注冊基金銷售業務資格，應當具備下列條件：
（一）具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行；
（二）財務狀況良好，運作規范穩定；
（三）有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施；
（四）有安敗明全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施，且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平台的有關要求，基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試，測試結果符合國家規定的標准；
（五）制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求；
（六）有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系；
（七）制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度，符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求；
（八）有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度；
（九）中國證監會規定的其他條件。
以上就是「基金銷瞎睜售牌照需要哪些辦理條件」的答案了。這里因為察神告篇幅的問題，說不了那麼細，如果需要了解中國證監會對商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構等的規定的基金銷售牌照需要哪些辦理條件的其他條件，也就是第（九）條，可以搜索」匯域國際「了解下。

Ⅲ 金融牌照包含哪些

首先就是金融行業中要取得的營業執照，才能真正的開始
因為只有取得證件之後才能讓大家認可，這是一個讓消費者信任的前提
還有一些其他的要求就需要看當地的要求，還有你所經營的范圍。

Ⅳ 金融牌照的公司注冊要什麼條件

需要的條件有：
1、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣。
2、基金型：投資基金公司「注冊資本(出資數額)不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本(實際繳付的出資額)不低於1億元;5年內注冊資本按照公司章程(合夥協議書)承諾全部到位。」
3、單個投資者的投資額不低於1000萬元(有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內)。
4、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。
5、基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。
一、注冊金融公司的流程是：
1、工商局核實名稱；
2、到工商局約號辦理營業執照；
3、到質量技森茄術監督局辦理組織機構代碼證 ；
4、然後稅務局辦理稅務登記；
5、最後到銀行開立基本戶，人行批下來要最少5個工作日。
二、金融服務范圍
廣義金融服務，指整個金融業發揮其多種功此燃察能以促進經濟與社會的發展。具體來說，金融服務是指金融機構通過開展業務活動為客戶提供包括融資投資、儲蓄、信貸、結算、證券買賣、商業保險和金融信息咨詢等多方面的服務。
增強金融服務意識，提高金融服務水平，對於加段滑快推進我國的現代金融制度建設，改進金融機構經營管理，增強金融業競爭力，更好地促進經濟和社會發展，具有十分重要的意義。
1、直接保險(包括共同保險、壽險、非壽險)。
2、再保險和轉分保。
3、保險中介，如經紀和代理。
4、保險附屬服務，如咨詢。精算、風險評估和理賠服務;銀行和其他金融服務(保險除外)。
5、接受公眾存款和其他應償還基金。
6、所有類型的貸款，包括消費信貸、抵押信貸、商業交易的代理和融資。
法律依據：
《中華人民共和國公司法》
第七條 依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業執照記載的事項發生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發營業執照。

Ⅳ 金融牌照怎麼辦理

向銀監會進行申請。 金融牌照的正式名稱為《金融機構營業執照》，是國務院授權機構向從事金融業的企業法人頒發的營業執照，是批准金融機構開展業務的正式文件，企業持有的金融牌照數量等同於企業的實力。

(5)證監會金融牌照有哪些要求擴展閱讀：
銀監會全稱為：中國銀行業監督管理委員會。中國銀行業監督管理委員會，為根據授權，統一監督管理銀行業金融機構，維護銀行業的合法、穩健運行的中華人民共和國國務院直屬正部級事業單位。

銀監會需要制定有關銀行業金融機構監管的規章制度和辦法；起草有關法律和行政法規，提出制定和修改的建議。審批銀行業金融機構及其分支機構的設立、變更、終止及其業務范圍。

金融牌照可以分為三種。消費金融牌照：上一年度經營收入不低於300億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣(合並會計報表)最近一年年末凈資產不低於總資產的30%(合並會計報表)；財務狀況良好，兩個會計年度都盈利；信譽良好，兩年以內沒有重大違法經營記錄；

在資金的持股來源真實合法，不允許借用資金參股，不允許委託資金參股；承諾5年內不轉讓消費金融股權公司銀行行業監督管理機構依法責令轉讓的除外；並在擬設公司章程中予以明確七)規定的其他審慎性條件。

民營銀行牌照：資本標准，明確界定為擁有私人資金；股東標准，明確界定資本所有者應具有良好的個人聲譽；無關聯交易的組織結構和不良記錄；銀行標准、設計良好的股權結構和公司治理結構、風險控制體系、信息技術架構等。除了以上三個要求，金融牌照怎麼申請還要看承擔剩餘風險的制度安排、辦好銀行的資格條件和抗風險能力、差異化市場定位和具體策略等。

互聯網信託牌照：據銀監會相關規定，必須由信託公司進行。信託公司應嚴格遵守監管要求進行互聯網業務，風險管理一定要做好，確保交易合法合規，客戶信息維護好，認真識別客戶，遵守投資要求，對風險承受能力進行評估，不得銷售產品給風險承受能力不匹配的客戶。

Ⅵ 金融牌照有哪些

問題一：金融牌照是什麼？ 金融牌照是國務院授權機構向從事金融業的企業法人頒發的營業許可證，就是《金融許可證》，有證才能夠從事金融業務。幾乎稍大一點的銀行支行都會掛出來，一般掛在裡面，礎個人都看得到。

問題二：平安有多少個金融牌照,分別是哪些,謝謝 信託、證券、資產管理、基金牌照 是國內首家擁有全業務牌照的金融控股集團

問題三：金融行業哪些公司需要牌照 10分 你好，因為金融屬於風險性比較大，而且影響比較廣的行業，所以在中國金融行業的公司差不多都是需要牌照，也就是需要審批才能成立的，比如銀行、保險公司、證券公司、基金公司、信託公司、期貨公司等，但有些類金融公司是不需要審批，只需要按一般公司那樣注冊就行，比如金融信息服務公司、P2P信貸公司等。

問題四：平安集團有全部的金融牌照,具體有哪幾個牌照? 信託、證券、資產管理、基金牌照
是國內首家擁有全業務牌照的金融控股集團

問題五：金融全牌照包括哪些 1、什麼是金融牌照？
金融牌照，念仿即金融機構經營許可證，是批准金融機構開展業務的正式文件。目前金融許可證由銀監會、證監會和保監會等部門分別頒發。金融監管根據時段劃分為事前監管、事中監管、事後監管，市場准入制度是事前監管的核心，金融許可證則是市場准入制度的常鋒信態表現。
2、金融牌照種類在我國需要審批的金融牌照主要包括銀行、保險、信託、券商、金融租賃、期貨、基金、基金子公司、基金銷售、第三方支付牌照、小額貸款、典當12種。
本集團大量此類牌照對接 歡迎交流ID

問題六：什麼是金融牌照？分為哪些類別？金融牌照作用是什麼？ 目前的牌照就是傳說中的7龍珠啊，全拿齊的只有兩家，中信和平安，如下：信託，保險，基金，證券，期貨，融資租賃。其他的像什麼私募基金牌照都不算金融牌照的

問題七：金融牌照和營業執照一樣嗎？ 首先要明白營業執照和金融牌照的區別。
營業執照，是任何一家公司一個組織團體運行的時候必須要有的，任何工商企業團體組織都必須要辦，便於國家管理（更確切的說是為了納稅，你懂的）；金融牌照，是牽涉到金融方面的業務，比方第三方支付機構、銀行、證券公司、基金、信託等（涉及到大額資金流動），都需要辦理金融牌照才行，由央行及證監會頒發。如果沒有這個牌照私自開展金融方面的業務，那就是非法集資金融詐騙了，罪名可就大了，要蹲局子的。
順便加一句，如果你注冊的是金融中介公司，比方投資咨詢公司（炒黃金外匯等），這一類的就不需要金融牌照，只需要工商局注冊仔基纖一下就可以了。

問題八：金融全牌照有哪些公司

問題九：互聯網金融牌照有幾家 這個您可以在工商局等查到，或者了解財經資訊可到炎黃財經看看！

問題十：金融牌照交易平台有哪些 這種應該沒有專業的平台交易吧，我倒是有資源
或者咱們直接加好友聊聊如何？

Ⅶ 香港金融牌照是什麼

香港金融牌照一般是指香港的1-10號牌照，每個牌照對應相關的許可許可權。
十個金融牌照是香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)，是獨立於政府公務員架構外的法定組織，負責監管香港的證券期貨市場的運作。該組織成立目的是為了通過有效的監管和指引，促進香港證券及期貨市場朝向公平、高效率及有秩序的方向發展。
從行業上看，香港金融牌照被分為10大類，分別對應了不同的業務類型，具體如下：
1.證券交易
2.期貨合約交易
3.杠桿式外匯交易
4.就證券提供意見
5.就期貨合約提供意見
6.就機構融資提供意見
7.提供自動化交易
8.提供證券保證金融資
9.提供資產管理
10.提供信貸評級服務
每個牌照申請都需要500萬港幣以上保證金，如果需要申請肯定是需要找合作的。更多相關細節，可以評論。

Ⅷ 香港1469號牌怎麼辦理需要什麼條件

香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心,不論從監管架構的成熟度、公開交易市場的完善性及金融產品的豐富性等方面,均處於國際金融市場前列,是國際投資者投資於亞洲的首選平台。

香港市場執行的是金融牌照管理制度,金融機構可以同時開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。

9號牌照是香港證監會發布執行的《證券及期貨條例》第9類受規管業務資格牌照,即資產管理牌照。持有該牌照,意味著在國際資本市場上獲得了「通行證」,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運用海外投資者的資金。

經常會有在大陸經營金融方面的公司或者有實力想往香港資產管理發展的其他行業公司咨詢香港9號牌照的辦理條件，現在給大家普及一下相關辦理注意要點：

首先，要先在香港注冊一家香港公司，然後公司需要准備300-500萬港幣左右作為香港公司的流動資金，證明公司有實力可以從事相關業務發展，最好在香港有實際的辦公場地，這個真正要經營的企業一般都會去做的，然後就是公司的高管負責人和持牌人都要到位，剩下的就是需要展業時公司經營需要的信息系統，可買可租，測試通過後就可以等著拿牌照了。

4號牌照是香港證監會批准機構提供證券投資咨詢服務的牌照。作為國內的證券期貨、資產管理、國際信託、私募基金公司,如何向香港證監會申請成功獲發這幾張金融牌照,全面參與國際資本市場投資,拓展投資標的范圍,豐富投資人的產品選擇;另一方面可以把握住海外市場的投資機遇,提高公司資產管理能力及市場競爭力,邁入國際化資產管理公司之列。

獲頒香港證監會金融牌照後,公司將有資格為境內外機構提供股票、基金、債券等各類金融產品服務。利用香港資本市場平台,不僅可以更多的開發海外房地產或股票基金等產品,也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務,向高凈值客戶提供更為多元化的服務。

香港金融牌照分類從1到9號,各類牌照的申請難度也不一樣。如香港9號資產管理牌照申請條件,香港證監會規定,需要2位香港持牌責任人,而持牌責任人需要有3—5年連續公開的資本市場業績記錄以及要經過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時,企業也要求在香港有實際的辦公地址,有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司。通常,獲得獨立的香港資產管理9號牌照,是一家公司實力雄厚的背書。

下面是各類牌照內容詳解

1號牌：證券交易

1為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務

2為客戶買賣債券

3為客戶買入/沽出互惠基金及單位信託基金配售及包銷證券

2號牌：期貨合約交易

1為客戶提供指數或商品期貨的買賣

2為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務

3為客戶買入或沽出期貨合約

3號牌：杠桿式外匯交易

以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣

4號牌：就證券提供意見

1向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見

2發出有關證券的研究報告或分析

5號牌：就期貨合約提供意見

1向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見

2發出有關期貨合約的研究報告或分析

6號牌：就機構融資提供意見

1為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人

2就《公司收購、合並及股份購回守則》提供意見

3就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見

7號牌：提供自動化交易服務

操作配對客戶買賣盤的電子交易平台

8號牌：提供證券保證金融資

為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品

9號牌：提供資產管理

以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合

以全權委託形式管理基金

Ⅸ 為什麼香港證監會1、4、9牌照重要

從分類上看，香港金融牌照被分成了10大類，分別對應了不同的業務類型。香港1、4、9牌照其實就是香港證監會旗下的第1類、第4類和第9類牌照的組合。獲得149牌照需經過一系列嚴格的資格審查，通常獲得香港149金融牌照的企業，也反映出了該金融機構是一家合規且有實力的機構。

1類牌照，即證券交易牌照，只有獲得了1類牌照，你才能在香港從事為客戶提供證券交易、經紀服務等。相當於內地證券公司為客體提供股票買賣類的業務。

4類牌照，即就證券提供意見牌照，只有獲得了4類牌照，你才能在香港為客戶提供證券投資建議，發布相關的研究報告。

9類牌照，即提供資產管理牌照，只有獲得了9類牌照，你才能在香港發行基金，管理客戶資金等。相當於內地的私募基金牌照。

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央行曾不止一次發聲：「凡是搞金融的都要持牌經營，納入監管，要實現監管全覆蓋」。

金融業是特許經營的行業，業務的開展不論是機構還是個人，均需要持有相應的牌照。而香港連接了幾乎全球的金融市場，自然成了海外業務拓展重要的一站，如何獲取香港金融牌照便是這一站的重要起點。

香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心，不論從監管架構的成熟度、專業知識及產品開發等方面，都處於國際金融市場前列，是國際投資者投資於亞洲的首選平台。

由於國內的A股市場並未完全的國際化，越來越多的私募基金管理機構開始踏入香港市場，通過在香港設立公司來引入海外的投資者。

香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監會對不同類別的牌照申請的要求有區別，牌照的申請難度也不一樣。

香港證監會規定：

1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。

2、企業在香港有實際的辦公地址（必須為甲級寫字）。

3、有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司，業務框架、內部監控系統以及合格的負責人員 。

4、必須擁有兩個持牌人，持牌的個人及負責人員的國籍方面，證監會無任何限制或特別規定。要求最少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關業務。

5、公司內最少一名負責人員必須為董事局成員。

6、香港公司注冊資本要求 500 萬港幣；必須一直保持實繳股本和流動性資本不少於 300 萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。

高門檻、嚴要求決定了香港金融牌照的含金量之高。通常，獲得獨立的香港金融牌照，是一家公司實力雄厚的背書。

Ⅹ 香港1、4、9號牌申請需要哪些條件辦理的流程是怎樣的

香港1號金融牌照︰ 證券交易；
香港2號金融牌照︰ 期貨合約交易；
香港3號金融牌照︰ 杠桿式外匯交易；
香港4號金融牌照︰ 就證券提供意見；
香港5號金融牌照︰ 就期貨合約提供意見；
香港6號金融牌照︰ 就機構融資提供意見；
香港7號金融牌照︰ 提供自動化交易服務；
香港8號金融牌照︰ 提供證券保證金融資；
香港9號金融牌照︰ 提供資產管理；
以上就是—匯域—國際—在以往辦理的過程中積累的經驗了
若機構要申請成為持牌法團，需要符合一系列要求：
1、在香港注冊成立公司或在香港公司注冊處注冊的非香港公司
2、公司擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合格的人員，能夠管理業務中可能面對的風險
3、就每類所申請的受規管活動而言，必須委任最少兩名負責人員直接監督進行的有關活動。
4、就每類所申請的受規管活動，最少有一名負責人員可以時刻監督有關業務
5、機構擬定委任的負責人員當中，最少要有一名是證監會要求下的執行董事
6、機構所有的執行董事必須向證監會尋求核准，以成為負責人員