金融衍生工具市場能怎麼出考題

㈠ 金融專業的都要考什麼證

1、注冊金融分析師（CFA）

為了打造中國高端金融人才培養平台，國務院發展研究中心金融研究所、中國企業聯合會和國際金融專業培訓機構（Stalla Review）共同成立中國注冊金融分析師培養計劃執行辦公室，在全國開展「中國注冊金融分析師培養計劃」。

特許金融分析師(Chartered Financial Analyst),又譯為注冊金融分析師，簡稱CFA。CFA是證券投資與管理界最具權威的一種職業資格,CFA特許狀是由CFA協會(CFA Institute)所授與,該組織是全世界上最著名的投資行業專業團體之一。

注冊金融分析師計劃是美國注冊金融分析師學院於1963年設立。注冊金融分析師認證是金融分析領域全球公認的最高標准，該標准不僅用來衡量金融分析師的業務能力，也同時代表其誠信程度。

㈡ 證券從業資格證書有什麼用

證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。

中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的人員，即取得從業資格。

通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書，考試內容主要為《證券學》的基礎知識和基本理論。

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證書管理

1、考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

2、通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格。

3、通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書（藍色）。

4、通過基礎科目及其他四科專業科目考試的，取得證券從業二級資格證書（紫色）。

㈢ 證券從業資格考試難不難

不是很難，屬於入門考試。

證券從業資格考試分為一般從業資格考試和專項業務類資格考試。

一般從業資格考試：《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》。

證券專項業務資格考試：《發布證券研究報告業務》、《證券投資顧問業務》。

快速過關學習方法：

1、打基礎：先看精講視頻，然後精華考點看一遍；

2、鞏固知識點：做章節習題；

3、檢查效果：做模擬題和考前試卷，檢驗成果；

4、考前3天看錯題和真題；

5、考前1天，再把精華考點看一遍，就上考場。

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報名原則

（一）報名及繳費應在考試報名時間內完成。

（二）考生報名應按系統流程提示進行操作，繳費成功即完成報名，報名成功的考生在當次考試報名截止日前，可選擇網上退考；當次考試同一科目退考兩次的考生將無法再次報考當次考試的該科目考試。

（三）報名成功後，未在規定時間內選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還考試費。

（四）當次考試成功申請退費的考生，考試退費將在當次考試結束後進行，費用退回原支付銀行卡，銀行退費周期約為7至14個工作日。

（五）已參加當次考試的考生，費用不予退還。

㈣ 跪求2009年11月份證券從業資格考試中的證券交易試題真題

考題回憶 上海2009年11月29日 證券業從業人員資格考試 證券交易
考場（上海城市管理職業技術學院）軍工路2360號
開考時間：10：30-12：20
單選60題(0.5分1題)；多選40題（1分1題）；判斷60題（0.5分1題）

這次有關歷史年份的考題沒有；考試內容上實務性的考題較多；在問答的字面上不是照搬習題冊上的問答一字不變的，提問比較靈活，所以考生要在領會掌握知識點的前提下來准確答題。
此次考試有1／4的考題，在「中國財政經濟出版社」出的由「考試輔導叢書編寫組」編的「證券交易」習題冊上是找不到的，所以可以知道，考題的面非常廣。所以大家千萬別輕視這門考試，要多花些時間了。以下是自己的考題回憶：

存托憑證、ETF、LOF等在這次考試上都有考到，特別是存托憑證考了2題，如類似「哪些屬於我國在外的存托憑證」多選題；有關ETF考了2題，有關LOF考了1題；這次罰款類的沒考；還有如下一些匯總：
有哪些屬於信用交易
證券交易所會員權力 多選
席位變更原因有 多選
金融衍生工具的基礎產品有 多選
有哪些情況要受終身禁入 多選
安全性來分如下的證券由低到高 單選
證券市場有效性包含的要求 多選
甲乙丙丁排序（習題冊71頁第20題）（數字內容有變，不是照搬習題冊上的）單選
一證券公司同時有和自營業務相同的客戶委託買賣時，選擇原則 單選
滬深債券最小變動單位分別是 多選
A股開戶費多少 單選
過戶費最低起點 單選
股份代辦轉讓，僅限代辦原交易所掛牌交易的流通股 判斷 應該選對
存托憑證有哪個需要符合所有美國會計准則的 單選
證券經紀商的權力 多選
同一性審查是指證券經紀商接受客戶委託時必須進行委託人、證件、委託單的一致性審查。 判斷 應該選對
對不收印花稅的有以下哪些情況
計算題 國債100元，利率2%，回購天數91天，不計手續費傭金等，回購價多少 單選
證券公司的客戶資料保存幾年 單選 20年
連續競價時，上海交易所無價格漲跌幅時漲跌幅規定 多選 很容易背錯，要多記幾遍
集合競價階段，不高於漲跌幅多少
屬於管理風險的有 多選
內部管理防範措施 多選
限價委託的概念 判斷
深交所只接受申報，但不對買賣或撤銷做處理的有 單選
法人轉託管要帶什麼去辦理 多選
我國普通國債曾使用過哪些發行方法 多選
代辦股份轉讓的主辦業務有 多選 很容易和代辦業務混淆 背記較難
證券公司按業務標准，注冊資金分哪幾檔 多選
深圳網上申購新股基本規則 考查裡面的數字是否正確 判斷
申購驗資日為 單選
證券從業人員的受處罰主題是 單選
ETF要用什麼來申購贖回 單選
自營買賣一個計劃管理不超過該計劃總額的百分之幾 單選
單個境外投資者持有一家上市公司股票比例不超過 單選
以下哪個情況將被終止上市 單選
屬操作市場行為的 判斷
自營業務應由非自營業務部門管理 判斷 應該是對的
櫃台交易的特點 單選
不屬於內幕信息的 單選
屬於經營風險的 多選
金融期貨交易的制度原則 單選
給投資者進行教育的目的 單選
客戶信用證券帳戶是客戶信用證券擔保帳戶的二級帳戶 判斷
對募集失敗的ETF有哪些安排處理 多選
集合資產管理的合同內容有 多選
對違反結算信用的境外合格投資者，結算所有權調整哪些 多選
深交所和上交所在債券質押式回購天數上的品種，不是共有的是哪兩個品種 多選
買斷式回購交易初始結算待交收處理，正確的有 多選 也是個背記的難點，不容易背

自己能記住的就這些了。因為歷年的考題都不對外發布，也沒辦法對外發布（因為每一考生拿到的試題都是不一樣的排序或內容），所以只有靠考生們自己一點點記憶匯集了。希望能做點貢獻，因為考生們真的不容易啊！考試是有一定難度的，千萬別輕視。

㈤ 求2010年12月證券從業資格考試證券基礎知識和證券交易重點!!!!!!!! 急急急！ 務必要重點，本人非常想過！

第一部分．題型解析
證券市場基礎知識串講
串講分為兩大部分：
1.題型解析
2.各章的重點
第一部分．題型解析
根據考試大綱，目前的考題類型全部為客觀題，包括單項選擇、不定項選擇、判斷
題三種基本類型。
1.全國統考，閉卷，計算機上機考試
2.160道題，滿分100分，60分通過
其中：單項選擇題60題(每題0.5分，答對得分，不答或答錯不得分)
不定項選擇題40題(每題1分，答對得分，不答或答錯不得分)
判斷題60題(兩個選項：正確、錯誤;每題0.5分，答對得0.5分)
一、根據重大法律、法規、政策出題
一、根據重大法律、法規、政策出題
現代經濟是法治經濟，證券市場尤為突出。證券法規既是證券從業資格考試統編教材的重點內容，也是證券從業資格考試的重點內容，更是學員將來證券執業的第一守則。進入一個市場，首要的是了解這個市場的「游戲規則」。證券市場的「游戲規則」當然就是相關的重大法律法規和政策了。
應試學習當中，學員可以專門學習相關的重要法律法規和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學員也可以採取在指定教材的學習當中，重點關注教材當中相關法律法規知識的辦法。
根據法律法規和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內容是相當多的。出題方式既可以就法律法規本身出題，也可以就法律法規政策的內容出題。
1.《公司法》規定，董事會會議由（a）以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。
a.1/2
b.2/3
c.3/4
d.4/5
2.中國證監會派出機構對發行上市輔導機構報送的資料過期不予反饋的，應視為（ c ）。
a.不予受理
b.同意受理
c.無異議
d.有異議
3.《公司法》關於設立股份有限公司的條件有（abcd）。
a.發起人符合法定人數
b.發起人認繳和社會公開募集的股本達到法定資本最低限額
c.發起人制定公司章程
d.有固定的生產經營場所
4.下列屬於證券登記結算公司依據《證券法》履行職能的是（abcd ）
a.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
b.證券的存管和過戶
c.證券持有人名冊登記及權益登記
d.受發行人委託派發證券權益
5.為了規范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監會根據審慎監管的原則，制定了（d）和相應的業務指引
a.公司法
b.證券法
c.《證券發行與承銷管理辦法》
d.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
二、根據市場限制條件出題
二、根據市場限制條件出題
證券市場是高度法制化、規范化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商;公司首發、增發、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。
這種題型往往包含「……應具備的條件是……」、「……應該……」、「……必須……」等語言形式。
1.下面選項中，屬於證券公司申請融資融券業務試點的條件的是（bcd ）
a.經營證券經紀業務已滿2年的創新試點類證券公司
b.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防範業務經營風險和內部管理風險
c.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處於整改期間
d.對交易、清算、客戶賬戶和風險監控集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識並集中監控
2.參加證券業從業人員資格考試人員的條件（acd）
a.凡年滿18周歲
b.具有初中以上文化程度
c.具有高中以上文化程度
d.完全民事行為能力的人員
3.屬於公司申請公司債券上市交易的條件有（abc）
a.公司債券的期限為1年以上
b.公司債券實際發行額不少於人民幣5000萬元;
c公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
d.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
4.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件有（abcd）
a.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
b.有100萬元人民幣以上的注冊資本;有公司章程
c.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;有健全的內部管理制度
d.具備中國證監會要求的其他條件
三、根據概念出題
三、根據概念出題
證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價法、超額配售選擇權等等，幾乎每門課程每章每節都有。在各科的考試當中，不可避免地就這些內容出題。
這種題型相當於非標准化考試的名詞解釋。可以從概念的內含、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。
1.可轉換公司債券是指（ c ）。
a.可轉換為一般公司債務的股份
b.可轉換為一般公司債務的債券
c.可轉換為公司股份的債券
d.可轉換為公司債券的股票
2.（ c）被稱作酸性測試比率。來
a.杠桿比率
b.流動比率
c.速動比率
d.資產負債比率
3.股份的含義有（bcd）。
a.它代表了股份有限公司的市場價值
b.它代表了股份有限公司股東的權利和義務
c.它可以通過股票價格的形式表現自己的價值
d.它是股份有限公司資本的構成成分
4.可轉換公司債券是指（c ）。
a.可轉換為一般公司債務的股份
b.可轉換為一般公司債務的債券
c.可轉換為公司股份的債券
d.可轉換為公司債券的股票
5.所謂虛擬資本，是指以（b ）形式存在，並能給持有者帶來一定收益的資本。
a.商品證券
b.有價證券
c.金融證券
d.商業票據
6.（a ）是指企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自願建立的補充養老保險基金。
a.企業年金
b.退休金
c.商業保險
d.社保

四、根據時間要求出題

證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如「集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委託進行一次集中的撮合處理」，都限制到了秒，必須分秒不差。
這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如「年、月、日、小時、分、秒」等時間概念。
1.（ b ）中國銀監會和國家外匯管理局發布《信託公司受託境外理財業務管理暫行辦法》。
a.2007年12月
b.2007年3月
c.2007年7月來源：
d.2006年7月
2.為了積極推進資本市場改革開放和穩定發展，國務院於（c ）發布了《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發展奠定了基礎。
a.2004年7月b 2004年12月
c.2004年1月
d.2005年1月
3.中國證監會於（ d）頒布了《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》以及《關於實施〈合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法〉有關問題的通知》
a.2007年8月20日
b.2007年7月20日
c.2006年1月20日
d.2007年6月20日
4.在我國，中央政府於（b ）恢復發行國債。
a.1980年
b.1981年
c.1982年
d.1983年
5.在我國，（ a）發行了人民勝利折實公債
a.1950年
b.1981年
c.1951年
d.1994年
6.新中國成立之後的金融債券發行始於（c）年
a.1950年
b.1951年
c.1982年
d.1984年
7.中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節基礎貨幣而向金融機構發行的票據，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在（c）
a.1個月～1年
b.1個月～6個月
c.3個月～3年
d.1年～3年
五、根據數量要求出題
五、根據數量要求出題
證券知識里涉及數量要求的內容非常多。數量限制包括額度、規模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發起人的資本數量、大宗交易的數量、董事會決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數量要求，選擇題、判斷題都可以出題。
這種題型內容在教材和試題中有明確的數字表示。
1.為了增加國有商業銀行的資本金，經第八屆全國人大常委會第三十次會議審議通過，並經國務院批准，財政部於1998年8月18日發行了（d）特別國債。
a.2300億元
b.2500億元
c.3100億元
d.2700億元
2.目前，在上海和深圳證券交易所交易的etf共有（d）只。
a.3
b.5
c.7
d.10
3.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委託的初始資產不得低於（c）元人民幣。
a.1000萬
b.2000萬
c.5000萬
d.1億
4.根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，基金投資應符合以下有關方面的規定：股票基金應有（a）以上的資產投資於股票，債券基金應有（d ）以上的資產投資於債券
a.60%
b.50%
c.70%
d.80%
5.按照《證券投資基金管理辦法》的規定，封閉式基金的收益分配每年不得少於一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低於基金年度已實現收益的（ d ）。
a.60%
b.70%
c.80%
d.90%
6.平衡型基金一般將（c）的資產投資於債券及優先股
a.5%～10%
b.10%～25%
c.20%～50%
d.25%～50%
7.包銷方式下，股票承銷費用的收費區間為承銷金額的（d）。
a.0.5%-1.5%
b.0.5%2.5%
c.1.5%-2.5%
d.1.5%-3%

六、反向出題
就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法很常見。其他題型都可以出題。
如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶並存入保證金，而可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。
反向出題常見的方式是如「……以下錯誤的是……」、「……以下不正確的是……」、「……不符合……」。
1.下列說法錯誤的是（d）
a.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利
b.看漲期權也稱認購權，看跌期權也稱認沽權
c.期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡
d.金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同
2.對證券發行市場理解錯誤的是（a ）
a.證券發行市場是一個有形的市場
b.為資金需求者提供籌措資金的渠道
c.為資金供應者提供投資的機會，實現儲蓄向投資轉化
d.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化
七、正向出題
七、正向出題
正向出題的方法是就證券知識當中重要的內容幾乎不作變化出題考查學員。
在判斷題中，很多時候就是把教材中的原話拿出來出題，讓學員判斷對錯。
在選擇題中，考題常常保含「以下說法正確的是（）。」、「……是正確的……」等表達方式。
如：
1.下列關於股票發行方式的論述，說法正確的是（abd ）
a.我國現行的有關法規規定，我國股份公司首次公開發行股票和上市後向社會公開募集股份(公募增發)採取對公眾投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的發行方式。
b.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
c.戰略投資者是與發行人業務聯系緊密且欲長期持有發行人股票的機構投資者。戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少於9個月
d.符合中國證監會規定條件的特定機構投資者(詢價對象)及其管理的證券投資產品(股票配售對象)可以參與網下配售
2.關於證券業協會說法正確的是（abcd）
a.證券業協會是證券業的自律性組織
b.證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會
c.證券業協會應當履行協助證券監督管理機構組織會員執行有關法律，維護會員的合法權益，為會員提供信息服務，制定規則，組織培訓和開展業務交流，調解糾紛，就證券業的發展開展研究
d.監督、檢查會員行為及證券監督管理機構賦予的其他職責

八、根據容易使學員混淆的內容出題
很多課程內容很容易讓學員混淆模糊，如b股的計價和交易都是用美圓和港幣，而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所的成立時間和滬深指數的發布時間雖然相近，但並非同一時間。
這種題型題量大、考查面廣、考點多、題型變化靈活，學員在學習和應試的時候一定要仔細。
1.下列各項不是證券投資基金與股票、債券的區別是（a）
a.反映的經濟關系不同
b.所籌集資金的投向不同
c.風險水平不同
d.收益不同
2.備兌權證通常由投資銀行發行，備兌權證所認兌的股票不是新發行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本（a）
a.正確
b.錯誤
3.股票持有人並不是股份公司的股東，無權出席股東大會（b）
a.正確
b.錯誤
九、根據重大事件出題
九、根據重大事件出題
重大事件的時間、地點、人物、內容都可以出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，
可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所的成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道.瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。
1.世界上第一個股票交易所於1602年在（a）成立
a.荷蘭的阿姆斯特丹
b.美國的紐約
c.美國的華盛頓
d.英國的倫敦
2.1790年成立的美國第一個證券交易所位於（d）
a.紐約
b.華盛頓
c.芝加哥
d.費城
3.1982年，（b）在中國設立代表處,成為在我國境內設立的第一家在海外證券公司。
a.美國美林證券
b.日本野村證券
c.嘉信理財
d.美國摩根士丹利國際公司

十、根據概念的分類出題
概念有分類，業務內容、業務工具、業務方式等等也有分類。
根據概念和業務的分類出題，多種題型都可以應用這種方法。
這種題型往往有「……可以分為……」、「屬於……的有……」等字眼。
1.有價證券具有（ a ）的特徵。
a產權性、收益性、流動性、風險性
b期限性、收益性、風險性、非返還性
c期限性、收益性、流動性、風險性
d產權性、期限性、收益性、風險性
2.股票最基本的特徵（abd）
a.收益性
b.風險性
c.永久性
d.參與性
3.債券票面的基本要素有（abcd）
a.債券的票面價值
b.債券的到期期限
c.債券的票面利率
d.債券發行者名稱
十一、根據工作程序出題
十一、根據工作程序出題
證券業務工作有嚴格的程序。作業流程、報批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點。
這種題型常常包含「……的順序是……」、「……的流程包括……」、「第一步……第二步……第三步……」、「t+1日……t+2日……t+3日……」等語言。
1.在向二級市場投資者配售新股的方式下，在t日（bc）。
a.交易所確認有效申購
b.投資者預先繳款
c.投資者申購
d.投資者無需繳款
2.股份有限公司破產財產按以下順序清償：
第一、公司所欠稅款：
第二、公司債務：
第三、清算費用、公司所欠職工工資和勞動保險費用。
3.收益公司債券是一種具有特殊性質的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權排列順序先於股票。（a）
a.正確
b.錯誤

十二、根據主體的行為方式出題
證券市場是法制化、規范化、專業化的市場，對市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內容多、考點多、題型變化靈活。
1.上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以（b）通過。
a.臨時決議
b.普通決議
c.特別決議
d.一般決議
2.當上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時，應當（d ）。
a.兼顧股東利益和公司利益
b.兼顧自身及公司和股東利益
c.兼顧自身利益與股東利益
d.以公司和股東利益最大化為行為准則
3.證券投資基金在投資過程中出現的正常經營性虧損由（a）。
a.基金投資人共同承擔
b.基金管理人負責承擔
c.基金託管人負責承擔
d.基金發起人共同承擔
4.目前，我國開放式基金由（a）設立。
a.基金管理人
b.基金代銷人
c.基金託管人
d.基金持有人大會
5.可轉換公司債券發行人應在募集說明書摘要的顯要位置聲明（acd ）。
a.發行人董事會已批准本募集說明書及其摘要
b.發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責
c.募集說明書全文同時刊載於×××
d.投資人在作出認購決定之前，應仔細閱讀募集說明書全文

十三、根據行為主體出題
證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質、主體的權利義務等等都可能成為考試的對象。
這種題型內容多，選擇題和判斷題都可以出題。
1.股票發行採取溢價發行的，其發行價格應報（c）核准。
a.國務院證券委員會
b.證券交易所
c.中國證監會
d.中國證監會派出機構
2.股票承銷前的盡職調查主要由（d）承擔。
a.會計師事務所
b.證券監督機構
c.證券交易所
d.主承銷商
3.（a）配合中國證監會對其會員的股票承銷業務進行監管。
a.證券交易所
b.中國證監會派出機構
c.中國證券登記結算有限責任公司
d.財政部
4.上市公司申請新股發行時，由（a）決定聘請主承銷商事宜。
a.董事會
b.董事長
c.股東大會
d.總經理
5.上市公司董事報酬的數額和方式由（c）提出方案，報請（）決定。
a.獨立董事，董事會
b.獨立董事，股東大會
c.董事會，股東大會
d.監事會，股東大會

十四、根據行為范圍、定義外延等出題
例如：
1.公司的凈資產包括（abcd）。
a.股東對公司投入的資本
b.未分配利潤
c.盈餘公積金
d.資本公積金
2.目前在我國內地，股票發行的定價方式有（abcd）。
a.發行人和主承銷商向機構投資者詢價，然後確定最終發行價格
b.發行人和主承銷商協商確定單一的固定價格
c.上網競價方式
d.中國證監會規定發行定價的計算方法
3.一次性支付國際債券利息的方式包括（ abcd ）。
a.按年付息
b.以單利計付利息
c.以復利計付利息
d.以貼現方式計付利息
4.招股說明書應披露董事（ abcd ）。
a.曾經擔任的重要職務
b.在發行人的現任職務
c.在其他單位的兼職
d.主要業務簡歷
十五、根據主體的權利與義務出題
十五、根據主體的權利與義務出題
證券市場實質上是權益市場，是交融市場的一部分，區別於實物商品市場。可以說，整個證券市場的核心是權利和義務。證券市場主體的權利義務是明確的，而且是非常嚴格的。
這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如「……的權利有……」、「……的義務有……」、「……的權利和義務有……」等等。另一種方式是如「……的職責/職權是……」、「……應該/必須……」、「……可以/允許……」。
1：廣義的有價證券包括（ abc ）。
a.商品證券
b.貨幣證券
c.資本證券
d.公司證券
2：公司的凈資產包括（abcd）。
a.股東對公司投入的資本
b.未分配利潤
c.盈餘公積金
d.資本公積金
3：目前在我國內地，股票發行的定價方式有（ abcd ）。
a.發行人和主承銷商向機構投資者詢價，然後確定最終發行價格
b.發行人和主承銷商協商確定單一的固定價格
c.上網競價方式
d.中國證監會規定發行定價的計算方法

十六、根據各種原則出題
在理論和法規及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內容。
1.按照《企業會計准則》和中國證監會相關規定，估值的基本原則有（ abc ）
a.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應採用市價確定公允價值
b.對不存在活躍市場的投資品種，應採用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值
c.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與託管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。
d.對已存在活躍市場的投資品種，應採用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值
2.證券交易通常都必須遵循（ac ）
a.價格優先原則
b.資金實力優先原則
c.時間優先原則
d.大客戶優先原則
3.《深圳證券交易所設立中小企業板塊實施方案》包括（abcd）的原則
a.審慎推進
b.統分結合
c.從嚴監管
d.統籌兼顧

十七、根據禁止性行為規則出題
1.上市公司控股股東不得（ab）。
a.向上市公司下達有關經營計劃和指令
b.直接任免上市公司的高級管理人員
c.從事與上市公司相同或相似的業務
d.對上市公司董事會人事聘任決議履行審批手續
2：證券公司經營證券資產管理業務的，必須符合下列規定：（ b ）。
a.按定向資產管理業務管理本金的3%計算風險准備
b.按定向資產管理業務管理本金的2%計算風險准備
c.按集合資產管理業務管理本金的1%計算風險准備
d.按專項資產管理業務管理本金的0.5%計算風險准備

十八、根據事物之間的關系出題
1.通常經濟周期變動與股價變動的關系是：復甦階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷。（ a ）
a.正確
b.錯誤
2.證券市場的穩定與否同市場的（a）密切相關。
a.投資者結構
b.投資者年齡
c.投資數額
d.投資者所處國家
十九、根據事物的特徵、特點、性質、功能、作用、目標
十九、根據事物的特徵、特點、性質、功能、作用、目標、目的、趨勢等出題
1.賦予股東優先認股權的有主要目的（ ab ）
a.確保公司股份能足夠認購
b.增加公司的募集資金
c.保護原普通股票股東的利益和持股價值
d.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例
2.銀行和非銀行金融機構是社會信用的中介，它們的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業務收入。它們發行債券的目的主要有（ abcd ）
a.籌資用於某種特殊用途
b.改變本身的資產負債結構
c.對於金融機構來說，吸收存款和發行債券都是它的資金來源，構成了它的負債
d.存款的主動性在存款戶，金融機構只能通過提供服務條件來吸引存款，而不能完全控制存款，是被動負債，而發行債券則是金融機構的主動負債，金融機構有更大的主動權和靈活性

二十、根據事物的影響因素出題
1.企業內部的風險因素主要有（ abc ）
a.項目投資決策失誤，未對投資項目作可行性分析，草率上馬
b.不注意技術更新，使企業在行業中的競爭地位下
c.不注意市場調查，不注意開發新產品，僅滿足於目前公司產品的市場佔有率和競爭力，滿足於目前的利潤水平和經濟效益
2.影響股票發行價格的因素有（abcd）。
a.發展潛力
b.股市動態
c.經營業績
d.凈資產

二十一、根據國際證券市場知識出題
1.在以下各種債券中，屬於歐洲債券的有（ac）。
a.德國某公司在法國市場上發行的以英鎊為面值的債券
b.法國某公司在日本市場上發行的以日元為面值的債券
c.義大利某企業在新加坡發行的以美元為面值的債券
d.英國某公司在美國市場上發行的以美元為面值的債券
2.以價格為標的的美國式招標，以募滿發行額為止所有投標商的最低中標價格為最後中標價格。（錯誤）
出題方法，沒有一定之規，學員自己還可以總結、發現其他的出題方法，根據出題特點、出題方法進行學習並應試，學習和應試的效果都非常明顯。

第二部分 各章重點解析
第二部分 各章重點