2017年證券股票交易額

⑴ 求全國所有證券公司營業部股票交易額排行榜

你可以進入深圳證券交易所網站，先點擊「市場數據」，再點擊「證券營業部月交易金額排名」，就能得知我國各城市證券營業部家數排行榜以及各城市股票成交額排行榜。

⑵ 本人為新手，剛剛開始玩股票。請問大家2017年最新股票交易手續費怎麼計算。證券交易所手續費為萬3。

一、首先糾結一下證券交易所手續費為萬三說法是不對的，萬三是你在券商交易的手續費。股票手續費通常是由傭金、印花稅、過戶費組成的。

1、印花稅：成交金額的1‰，只有賣出時收取。

2、過戶費（僅上海股票收取）：每1000股收取1元，不足1000股按1元收取。

3、券商交易傭金：最高為成交金額的3‰，最低5元起，單筆交易傭金不滿5元按5元收取

二、實例計算。

假設A在深圳市場上買入B股票1000股，價格為5元，三天後賣出，價格為5.5元。則總共的手續費為：
買入時的手續費=1000*5*0.003=15元。

賣出時的手續費=1000*5.5*0.003+1000*5.5*0.001=16.5元+5元=21.5元

總共的費用=15元+21.5元=36.5元

(2)2017年證券股票交易額擴展閱讀

介紹

1.不同的營業部的傭金比例不同，極個別的營業部還要每筆收1-5元的委託（通訊）費。

2.交易傭金一般是買賣金額的1‰－3‰（網上交易少，營業部交易高,可以講價，一般網上交易1.8‰，電話委託2.5‰，營業部自助委託3‰），每筆最低傭金5元，印花稅是買賣金額的1‰(基金,權證免稅)，上海每千股股票要1元過戶手續費（基金、權證免過戶費），不足千股按千股算。

3.每筆最低傭金5元，所以每次交易在1666.67元以上比較合算。（1666.67*3‰=5元）

4.如果沒有每筆委託費，也不考慮最低傭金和過戶費，傭金按3‰，印花稅1‰算，買進股票後，上漲7‰以上賣出，可以獲利。

5.買進以100股(一手)為交易單位,賣出沒有限制(股數大於100股時，可以1股1股賣，低於100股時，只能一次性賣出。),但應注意最低傭金（5元）和過戶費（上海、最低1元）的規定.

當前交易費由三部分組成：傭金、印花稅、過戶費（僅上海股票收取）

傭金如果按照1‰計的話，買賣一次股票的手續費為 1‰（買進傭金）+1‰（賣出傭金）+1‰（賣出印花稅）

所謂粗略計算，應該是忽略掉上海股票所產生的過戶費之後的演算法。

⑶ 2017年上證指數最高點與最低點

2017年上證指數開盤：3105.31；最高：3450.49。最低：3016.53；收盤：3307.17。

溫馨提示：
1、以上信息僅供參考，不做任何建議；
2、入市有風險，投資需謹慎。
應答時間：2021-04-08，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。
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https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

⑷ 證券行業的發展前景

經過三十餘年的發展，中國資本市場從無到有，從區域到全國，在充分借鑒國際實踐經驗、適時總結歷史經驗教訓的過程中，探索出一條科學發展的道路。
中國資本市場立足於服務國民經濟，堅持市場化改革方向，充分調動市場各參與主體的積極性，實現資本市場與中國經濟和社會的協調發展:同時堅持加強法制建設，不斷提高資本市場的規范化程度，並穩步推進對外開放，提升中國資本市場的成熟度。

隨著法制和監管體系的逐步完善、市場規模的擴大及效率的提高，中國資本市場的發展動力將更加強勁，服務實體經濟的能力將繼續提升，在國際金融體系中的作用亦將日益重要。
中國資本市場立足於服務國民經濟，堅持市場化改革方向，充分調動市場各參與主體的積極性，實現資本市場與中國經濟和社會的協調發展:同時堅持加強法制建設，不斷提高資本市場的規范化程度，並穩步推進對外開放，提升中國資本市場的成熟度。隨著法制和監管體系的逐步完善、市場規模的擴大及效率的提高，中國資本市場的發展動力將更加強勁，服務實體經濟的能力將繼續提升，在國際金融體系中的作用亦將日益重要。

未來將是美好的。

⑸ 數說A股30年：股價最高、市值最高、股價振幅最大都有誰

中國資本市場發展已過「而立之年」。

30年間，A股股票數量從1990年的7隻，已增加到目前的4000餘只。30年征程中，A股也經歷了無數風雲變化。

具體來看，Wind統計顯示，不復權 歷史 股價數據顯示，A股30年來，股價最高的是1992年的飛樂股份，最高至3550.00元/股。最能給投資者賺錢的，為2009年的順發恆業，年漲幅高達2152.63%，也是A股30年內，唯一一隻年漲幅超過2000%的個股。

此外，市值最高的股票，是2007年的中國石油，在2007年年底高達52877.24億元，也是近30年來市值唯一超過5萬億元的上市公司，目前仍是A股上市公司的市值天花板。分紅方面，「宇宙第一行」工商銀行連續13年成為A股年度分紅最多的上市公司。

股民最關心的股票價格漲跌方面，A股30年來，1992年的瓊珠江A年度股價振幅最大，讓股民坐上了最刺激的「過山車」，日波動率高達583.19%。

新股發行數量方面，雖然有反復，但總體上呈現出逐漸增加的趨勢。其中，1993年，新股上市數量正式突破百家。2017年，A股首發上市公司數量達438家，是30年間新股發行數量最多的年份。

股價之最：28年後貴州茅台股價再破千元

Wind數據顯示，不復權的 歷史 股價數據顯示，30年來，股價最高的股票為飛樂股份（600654），1992年最高至3550.00元/股。27年後，貴州茅台（600519）再次成為千元股，2019年最高至1241.61元/股。

具體來看，1990年至1993年，A股歷年股價最高的股票分別為真空電子（600602）、飛樂股份（600654）和G海立（600619），分別為500.10元/股、939.50元/股、3550.00元/股、330.00元/股。其中，飛樂股份（600654）在1992年和1993年，都是股價最高的股票。

進入1994年，A股股價開始進入緩慢上升期。其中，1995年，股價最高的中華企業（600675），近為35.67元/股。及至2000年，方再次出現百元股，億安 科技 （000008）最高達126.31元/股。

不過，從2002年開始，A股連續5年未再出現百元股。2002年至2006年，A股股價最高的股票分別為2002年和2003年的用友軟體（600588），2004年和2005年的蘇寧電器（002024），以及2006年的貴州茅台（600519），股價分別為62.00元/股、56.81元/股、51.98元/股、70.25元/股、93.20元/股。

然而，從2003年開始，A股歷年的最貴股，再沒有低至百元以下。2007年，中國船舶（600150）最高達300.00元/股，2017年貴州茅台（600519）股價突破500元關口，最高至726.50元/股，2019年，貴州茅台（600519）再次成為千元股，最高至1241.61元/股。

值得一提的是，從2009年貴州茅台（600519）再次成為年度最貴股後，往後的12年，A股年度最貴股這一稱號，僅3次旁落。2001年，洋河股份（002304）最高至239.98元/股；2014年，朗瑪信息（300288）最高至223.88元/股；2015年，安碩信息（300380）最高至474.00元/股。

不過，需要指出的是，當年的老股票股價能夠突破千元，有一定 歷史 原因。

彼時，國內證券交易所剛設立不久，掛牌交易的股票不多，股票處於供不應求的狀態。同時，各股股本較小。此外，政策方面，1992年上海股票交易市場放開了日內漲跌幅限制，大批股民湧入。加之當年市場規則總體比較寬松，曾施行T 0、無漲跌幅限制等規則。因此，上市公司的價格與價值差異較大。

此外，值得關注的是，上海「老八股」中還誕生過萬元股。不過，因為種種因素，Wind並未收錄這一 歷史 數據。

公開資料顯示，1992年5月，全稱上海豫園商城股份有限公司的「豫園商城」，股價突破萬元，創下了中國證券交易史至今未能突破的記錄。

漲幅之最：順發恆業2009年漲幅超2000%，2015年至2017年個股漲幅連續超1000%

30年來，歷年最能給投資者賺錢的股票，分別有哪些呢？

Wind數據顯示，年漲幅最高的股票，為2009年的順發恆業（000631），年漲幅高達2152.63%，也是A股30年內，唯一一隻年漲幅超過2000%的個股。

此外，除了2009年的順發恆業（000631），2007年的ST仁和（000650）、2015年的中文在線（300364）、2016年的海天精工（601882）、2017年的寒銳鈷業（300618）、2020年的萬泰生物（603392），年漲幅均超1000%，分別達1611.92%、1715.37%、1068.52%、1214.95%、1245.24%。

可以注意到，年漲幅較高的個股，近年來較多。2015年至2017年連續三年內，A股均出現漲幅超過1000%的個股。而在A股剛發展的前17年，沒有任何一支股票，年漲幅在1000%以上。

其中，1990年的真空電子（600602）、2001年的PT農商社（600837）、2002年的夏新電子（600057）、2004年的石油濟柴（000617），漲幅均未超過100%，分別為30.23%、80.76%、95.65%和97.69%。

市值之最：2006年A股進入萬億市值年代，中國石油超5萬億元市值仍是天花板

隨著A股的不斷進化發展，A股上市公司的市值同樣不斷突破。

Wind數據顯示，A股近30年來市值最高的公司，為2007年的中國石油（601857），市值在2007年年底高達52877.24億元，也是近30年來市值唯一超過5萬億元的上市公司。

從1990年開始，A股上市公司市值不斷增加。截至1993年底，A股出現首家百億市值的公司，上海石化（600688）市值達204.30億元。截至2010年底，A股出現首家千億市值的公司，中國石化（600028）市值達3370.94億元。截至2006年底，A股再進一步，出現首家萬億市值的公司，工商銀行（601398）市值達19590.03億元。

值得關注的是，2007年，A股迎來上市公司市值的巔峰。截至2007年底，中國石油（601857）市值高達52877.24億元，及至目前，仍是A股上市公司的市值天花板。

2008年後，A股市值最高的公司，市值總額徘徊在2萬億左右。其中，2009年底的中國石油（601857）、2017年和2019年底的工商銀行（601398）、2020年的貴州茅台（600519），市值均超過2萬億元，分別達24109.02億元、21279.48億元、20518.10億元、21530.10億元。

分紅之最：「宇宙第一行」連續13年分紅第一，2013年分紅突破900億元

A股30年來，哪些上市公司最能分紅呢？

絕對值來看，2019年，工商銀行（601398）年度累計分紅總額高達936.64億元

億元，是近30年來年度分紅最多的股票，距千億分紅僅一步之遙。

具體來看，1993年，A股上市公司分紅過億，申能股份（600642）全年分紅3.60億元。2001年，A股上市公司分紅突破10億元，中國石化（600028）全年分紅69.36億元。2004年，A股上市公司分紅突破百億，中國石化（600028）全年分紅104.04億元。

值得一提的是，從2007年開始，A股分紅正式進入「宇宙第一行」的時代。

從2007年至2019年，13年來，A股年分紅最多的上市公司，均為工商銀行（601398）。其中，2007年突破400億元，達444.25億元；2008年突破500億元，達551.13億元；2010年突破600億元，分紅642.20億元；2011年突破700億元，分紅709.12億元；2012年突破800億元，分紅835.65億元；2013年突破900億元，分紅919.60億元。

股價振幅之最：1992年瓊珠江A年度股價振幅 歷史 最高，年內日波動率超500%

股民最關心的，莫過於股票的價格，一漲一跌均繫心間。那麼，A股30年來，哪些股票最能讓股民坐「過山車」呢？

Wind數據顯示，年度股價振幅最大的股票，為1992年的瓊珠江A（000505），年內日波動率高達583.19%，是A股30年來波動率最高的股票。

同時，1996年的武漢塑料（000665），年內日波動率同樣超過500%，達550.10%。

此外，1993年的四川金頂（600678）、1995年的中國嘉陵（600877）、1998年的四川湖山（600801），年內日波動率均超過200%，分別達308.63%、279.16%、275.36%。

2018年，A股年度股價振幅最高的利通電子（603629），日波動率僅為15.97%，在30年振幅榜上排名最後。此外，2005年股價振幅最大的*ST吉紙（000718）、2017年股價振幅最大的中石 科技 （300684），年波動率均在20%以下，分別為19.59%、19.63%。

值得一提的是，隨著A股的不斷發展，A股歷年股價振幅最高的個股，日波動率不斷下降。

從2010年開始，10年間，僅有2012年股價振幅最大的華數傳媒（000156）、2015年股價振幅最大的協鑫集成（002506）、2020年股價振幅最大的瑞豐新村（300910），年內日波動率超過100%，分別為140.31%、101.37%、168.61%

新股之最：2017年438隻新股發行量是30年最高峰，1993年突破百家

總體上，A股歷年的新股發行數量，呈現出逐減增加的趨勢。

1990年與1991年，新股發行數量均在在個位數，分別只有7隻與4隻。1992年，A股首發上市的公司，增至36家。

1993年，A股新股發行數量正式突破百隻，達105隻。並在此後的幾年間，出現一波上市的小高峰。1996年、1997、2000年，新股發行數量均突破百隻，分別達181隻、190隻、130隻。

不過，從2001年開始的往後9年間，A股新股發行數量有8年均未突破百隻。僅在2007年，實現了125隻的新股發行。

進入2010年後，A股新股發行數量開始大幅增加。其中，在2010年、2011年、2015年、2016年、2017年、2019年和2020年這7年間，A股首發上市的公司數量，均保持在200家以上。2010年、2017年和2020年，新股發行數量更是超過300隻，分別達341隻、438隻、342隻。

其中，2017年，A股438隻的新股上市數量，也是A股30年內新股發行最多的一年。

不過，值得關注的是，A股發行數量最少的年份，也在2010年後。2013年，由於市場低迷，全年僅有美的集團（000333）和浙能電力（600023）兩家企業首發上市。

⑹ 2017年底股票收盤指數是多少

3307.17

⑺ 股票的傭金和印花稅是怎麼算的

一傭金率=傭金/成交金額. 注意要取5元以上的傭金來計算，因為傭金有個下限是5元，不足5元也會按5元收取，傭金是5元的可能實際傭金不足5元；這個國內券商基本都是統一這個方法。
二股票印花稅一般按股票成交額的0.1%收取，也就是說稅率為0.1%。印花稅是一種單向收取的稅費，一般只有賣股票時才會收取。例如，你賣出的股票單手價為10塊錢，那麼當你賣出100手時，你的交易額為1000塊，這樣根據印花稅公式，所需繳納的稅費為10*100*0.1%=1元。
三券商的交易軟體里都有交割單，在交易系統登錄你的資金帳戶，查詢交割單就可以查到每一筆成交的傭金/交易費.
四股票的傭金：這個是根據券商的服務設置的，具體的可以咨詢券商的客戶經理申請降低，起收點是5元。
五股票交易印花稅是從普通印花稅發展而來的，是專門針對股票交易發生額徵收的一種稅。中國稅法規定，對證券市場上買賣、繼承、贈與所確立的股權轉讓依據，按確立時實際市場價格計算的金額徵收印花稅。股票交易印花稅對於中國證券市市場，是政府增加稅收收入的一個手段。
六2005年1月24日，最後一次下調股票交易印花稅，執行千分之一稅率。2007年經國務院批准，財政部決定從2007年5月30日起，調整證券股票交易印花稅稅率，由現行千分之一調整為千分之三。即對買賣、繼承、贈與所書立的A股、B股股權轉讓書據，由立據雙方當事人分別按千分之三的稅率繳納證券股票交易印花稅。2008年4月24號起，調整證券（股票）交易印花稅率，由千分之三調整為千分之一。2008年9月19日起，由雙邊徵收改為單邊徵收，稅率保持1‰。由出讓方按1‰的稅率繳納股票交易印花稅，受讓方不再徵收。
目前仍按照單邊賣出千分之一進行收取

⑻ 券商板塊股票清單

證券公司股票包括:國泰君安、華泰證券、中信證券、中信建投、浙商證券、東方財富、華創陽安、國投資本、海通證券、國信證券、東方證券、申萬宏源、哈爾濱投資股份、工業證券、光大證券。以下是對這些股票的詳細介紹，感興趣的投資者可以繼續閱讀。

證券公司有哪些股票？

股票名稱股票代碼所屬板塊行業類別關聯理由國泰君安601211上海非銀行金融中國證券業的領導者之一，長期、持續、全面領先的綜合金融服務提供商； AA證券公司擁有33家分支機構和420家證券業務部門，凈資本859.71億元； 19年機構金融服務收入155.個人金融服務收入78元.96億元。華泰證券601688上海非銀行金融在互聯網經紀領域處於領先地位。多年來，基於股票的交易份額一直是該行業的第一位，而移動終端產品的月度生活一直是該行業的第一位。該國是第一個獲得創新飛行員資格的國家。阿里、蘇寧等戰爭投資股份將在18年內引入； AA凈資產640的證券公司.8億元，分支機構30家，證券業務部門241家，財務管理業務收入91家.投資管理業務收入77億元59元.27元，機構營業收入58元.03億元。中信證券600030上海非銀行金融中國證券業領先者、股票業務承銷規模、債券業務承銷規模、資產管理規模等業務指標居行業第一； AA凈資產949.04億元，78個分支機構，277個營業部；2019年，收購廣州證券100%股權，進一步拓展業務。年投資收入122.經紀業務收入41億元95.資產管理收入734億元.75億元。滬市非銀行金融是一家大型全國性綜合性證券公司，在北京設有業務基地，業務覆蓋全國，AA級證券公司；投資銀行和債券承銷是公司的主導產品，其中投資銀行業務的核心指標連續七州扒指年位居行業前五，股票和債券承銷連續七年位居行業前列。行業前三；公司凈資產539.56億元，全資子公司5家，證券營業部295家，其中北京營業部54家，是北京營業機構最多的證券公司。2019年以來，理財業務收入40元.交易和機構客戶服務業務收入87億元.投資銀行業務收入36億元.75億元。浙商證券601878滬市非銀行金融深入培育中國最發達、最富裕的浙江市場，形成證券 期貨 基金 資產管理 金融業綜合布局風險投資；凈資產125.A級證券公司擁有21家分支機構和101家營業部，11億元。2019年以來，信貸業務收入為10.經紀業務收入95億元.11億元，期貨業務收入27.24億元。東方財富300059創業板非銀行金融 以東方財富網為核心的大型互聯網金融服務平台具有領先的市場地位。其子公司東方財富證券是領先的互聯網經紀商之一； A19年證券業務收入為27.51億元，佔比65.00%。華創陽安600155滬市非銀行金融依託其控股子公司華創證券開展證券業務，A華創證券是貴州省唯一的國有證券公司，具有明顯的區域競爭優勢；自2019年以來，證券自營業務等業務收入為9.證券經紀業務收入為92億元.05億元。安信證券是上海非銀行金融中央企業的金融控股平台，其全資子公司AA級證券公司；擁有45個分支機構，331個業務部門，業務網點數量居行業前列； 19年證券經紀業務收入233年.融資證券貸款業務收入92億元13.97億元。作為中國證券業的領導者之一，海通證券600837滬市非銀行金融建立了行業領先的國際業務平台。其子公司海通國際證券是香港中國證券機構的領導者，也是納斯達克第一家中國做市商。 AA凈資本為728的證此仔券公司.擁有27個分支機構和300個證券業務部門，74億元。自2019年以來，融業務收入93.交易和機構營業收入81億元.86億元。國信證券002736中小板非銀行金融國家大型綜合證券公司，其下屬深圳泰然九路營業部和上海北京東路營業部為國家星級營業部； AA級經紀業務，凈資產400.55億元，有53個分支機構，164個證券業務部門，19年經紀理財收入49元.投資交易收入78億元39.43億元。東方證券600958上海非銀行金融在證券投資、資產管理和基金冊配管理方面長期保持行業領先地位。東證資產管理東方紅品牌在市場上廣為人知；一級券商，凈資本401.共有168個營業部，08億元。2019年以來，證券業務收入.證券交易收入26億元.53億元。申萬宏源000166深市非銀金融匯金系，一家全面的，有執照的大型經紀公司； AA凈資產561.2019年有41家分支機構和311家證券業務部門，機構服務和交易收入為134億元.個人財務收入7200億元.33億元。江海證券是上海非銀行金融全資子公司，哈投600864BB黑龍江省管轄范圍內唯一的國有證券公司級證券公司凈資本為94.30億元，分支機構20家，營業部57家，其中營業部33家。2019年黑龍江省證券業務營業收入16.83億元，占營業收入的57億元.13%。滬市非銀行金融研究和機構服務能力是工業證券601377的第一梯隊。公司的核心競爭力是其穩定、優秀的自營投資能力，其風險管理和市場彈性處於證券業的前列。 A類證券公司凈資本為262.2019年，擁有82個區域分支機構、1個專業分支機構、136個證券業務部門和58個機構服務業務收入.93億元，自營投資業務收入39.07億元。光大證券601788上海非銀行金融光大集團的核心金融服務平台是首批三家創新試點證券公司之一PPP金融業務； AA凈資產365.81億元，14個分支機構，266個證券業務部門，37個證券業務收入.經紀理財業務236億元.73億元。

⑼ 國泰君安證券

股票代灶姿碼：601211股票簡稱：國泰君安公告編號： 2016-094

國泰君安證券有限責任公司

第五屆董事會第五次臨時會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、准確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、《關於提請調減A股可轉換公司債券發行規模及相應調整發行方案有關條款的議案》已審核通過。

調整公開發行a股股票的可轉換公司債券發行方案，將發行規模由「不超過80億元(含80億元)」調整為「不超過70億元(含70億元)」。原計劃中的其他條款不變。

表決結果：15票贊成，0票反對，0票棄權。

有關原計劃的詳情，請參閱《國泰君安證券股份有限公司第四屆董事會第八次會議決議公告》(公告編號2016-024)由我司於2016年4月25日公告。

根據公司2015年度股東大會審議通過的《關於提請股東大會授權董事會辦理公開發行A股可轉換公司債券事宜的議案》，本次調整發行方案相關條款的議案無需提交公司股東大會審議。

二。《關於提請修訂公司公開發行A股可轉換公司債券預案的議案》已審核通過。

表決結果：15票贊成，0票反對，0票棄權。

原計劃詳情請參閱《國泰君安證券股份有限公司關於公開發行A股可轉換公司債券預案的公告》(公告編號2016-026)由本公司於2016年4月25日公告，修訂方案詳見與本公告同日披露的《國泰君安證券股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券預案（修訂稿）》。

根據公司2015年年度股東大會審議通過的《關於提請股東大會授權董事會辦理公開發行A股可轉換公司債券事宜的議案》，本次修訂發行方案預案的議案無需提交公司股東大會審議。

三。《關於提請修訂公司公開發行A股可轉換公司債券募集資金運用可行性報告的議案》已審核通過。

表決結果：15票贊成，0票反對，0票棄權。

募集資金可行性分析報告原文詳見公司2016年4月25日公告的《國泰君安證券股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券募集資金運用可行性報告》。修訂後的募集資金可行性報告詳見與本公告同日披露的《國泰君安證券股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券募集資金運用可行性報告雹辯拿（修訂稿）》。

根據公司2015年度股東大會審議通過的《關於提請股東大會授權源搭董事會辦理公開發行A股可轉換公司債券事宜的議案》，本議案無需提交公司股東大會審議。

四。《關於提請修訂公司公開發行A股可轉換公司債券攤薄即期回報及填補措施的議案》已審核通過。

表決結果：15票贊成，0票反對，0票棄權。

原計劃詳情請參閱《國泰君安證券股份有限公司關於公開發行A股可轉換公司債券攤薄即期回報及填補措施的公告》(公告編號2016-027)由本公司於2016年4月25日公布，修訂後的稀釋即期回報及填補措施詳見與本公告同日披露的《國泰君安證券股份有限公司關於公開發行A股可轉換公司債券攤薄即期回報及填補措施（修訂稿）的公告》。

特此公告。

國泰君安證券股份有限公司董事會

2016 . 12 . 13

股票代碼：601211股票簡稱：國泰君安公告編號： 2016-095

國泰君安證券有限責任公司

關於減持a股可轉換公司債券的思考

並公告發行方案的相應調整。

國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱「公司」)於2016年5月19日召開的2015年年度股東大會審議通過了公司公開發行a股可轉換公司債券(以下簡稱「可轉債」)的相關議案。

根據實際情況，公司對公開發行可轉債的發行方案進行了調整，將發行規模由「不超過80億元(含80億元)」縮減為「不超過70億元(含70億元)」，原方案中其他條款不變。

2016年12月12日，公司第五屆董事會第五次臨時會議審議通過了上述事項。根據公司2015年度股東大會審議通過的《關於提請股東大會授權董事會辦理公開發行A股可轉換公司債券事宜的議案》，上述事項無需提交公司股東大會審議。

股票代碼：601211股票簡稱：國泰君安公告編號： 2016-096

國泰君安證券有限責任公司

論a股可轉換公司債券的公開發行

關於規劃修改的公告

2016年12月12日，公司第五屆董事會第五次臨時會議審議通過《關於提請修訂公司公開發行A股可轉換公司債券預案的議案》。根據實際情況，公司對《公開發行A股可轉換公司債券的預案》進行了修訂，現將主要修訂內容公告如下：

股票代碼：601211股票簡稱：國泰君安公告編號： 2016-097

國泰君安證券有限責任公司

關於公開發行a股可轉換公司債券攤薄即期回報及填列辦法的公告(修訂稿)

國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱「公司」)審議通過了公司公開發行a股可轉換公司債券的相關議案

（含70億元）。根據以上情況，按照《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發[2013]110號）以及《關於首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（證監會公告[2015]31號）的要求，公司對本次可轉債發行攤薄即期回報及填補措施等方案進行了相應修訂，具體情況如下：

一、本次公開發行可轉債攤薄即期回報的風險及對公司主要財務指標的影響分析

本次公開發行可轉債預計募集資金總額不超過人民幣70億元（含70億元），在扣除發行費用後，全部用於補充營運資金，發展主營業務；在可轉債持有人轉股後補充資本金。

（一）假設前提：

1、假設2017年度宏觀經濟環境、行業發展趨勢及公司經營情況未發生重大不利變化。

2、假設本次可轉債發行募集資金總額為70億元，同時假設本次發行方案於2017年一季度末實施完畢，且所有可轉債持有人於2017年三季度末完成轉股。上述發行數量、發行方案實施完畢的時間和轉股完成時間僅為估計，最終以經中國證監會核準的發行數量和本次發行方案的實際完成時間及可轉債持有人完成轉股的實際時間為准。

3、假設本次可轉債第一年的票面利率為0.2%，該票面利率僅為模擬測算利率，不構成對實際票面利率的數值預測。

4、假設公司2016年四季度凈利潤與第三季度持平，同時假設公司2017年度營業收入、成本費用、利潤與2016年度持平。該假設分析並不構成對公司的盈利預測，投資者不應據此進行投資決策，投資者據此進行投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任。

5、假設本次可轉債的轉股價格為19.33元/股。（該價格為公司A股股票於2016年12月7日前二十個交易日交易均價與2016年12月7日前一個交易日交易均價較高者），該轉股價格僅為模擬測算價格，並不構成對實際轉股價格的數值預測。

6、假設除本次發行外，公司不會實施其他會對公司總股本發生影響或潛在影響的行為。

7、假設本次可轉債在發行完成後全部以負債項目在財務報表中列示。該假設僅為模擬測算財務指標使用，具體情況以發行完成後的實際會計處理為准。

（二）基於上述假設的前提下，本次可轉債轉股攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響測算如下：

■

註：1、上述測算未考慮本次發行募集資金到賬後，對公司經營情況的影響。

2、在預測公司發行後凈資產時，未考慮除募集資金和凈利潤之外的其他因素對凈

資產的影響。

3、上述計算每股收益按照《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9 號—凈

資產收益率和每股收益的計算及披露》的規定，分別計算基本每股收益和稀釋

每股收益。

4、歸屬於母公司普通股股東（扣除非經常性損益後）的凈利潤=歸屬於母公司股

東（扣除非經常性損益後）的凈利潤-永續債當期宣告發放的利息。

本次可轉債發行完成後，公司所有發行在外的普通股股數和稀釋性潛在普通股股數都相應增加，而公司募集資金補充營運資金，發展主營業務產生效益需要一定的過程和時間，因此，基本每股收益和稀釋每股收益及扣除非經常性損益後的基本每股收益和稀釋每股收益在本次可轉債發行完成後可能出現下降。

未來，募集資金的充分運用和主營業務的進一步發展，將有助於公司每股收益的提升。同時，本次可轉債轉股完成後，公司資產負債率將下降，有利於增強公司財務結構的穩定性和抗風險能力。

二、本次發行的必要性和合理性

（一）實現公司戰略目標需要完善的資本補充渠道和強大的資本支持

在目前中國證監會實施以凈資本為核心的風險控制監管體系下，在證券行業規模化、集約化發展的背景下，資本已成為證券公司競爭的核心要素。2014年2月，中國證券業協會發布了《證券公司流動性風險管理指引》，增加了杠桿率、流動性覆蓋率和凈穩定資金率等監管指標要求，要求證券公司增加資本補充，防範流動性風險。2014年9月，中國證監會下發《關於鼓勵證券公司進一步補充資本的通知》，明確要求各證券公司重視資本補充工作。近年來，公司正在為實現「根植本土、覆蓋全球、有重要影響力的綜合金融服務商」的戰略願景不斷努力，公司需要擴大資本規模，以促進創新轉型，實施國際化的發展戰略。

（二）優化公司的負債結構

（三）公司具備風險防範能力

公司根據《公司法》、《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司治理准則》等法律法規及規范性文件的要求，建立了由股東大會、董事會、監事會和公司管理層組成的健全、完善的公司治理架構，形成了權力機構、決策機構、監督機構和管理層之間權責明確、運作規范、相互協調、相互制衡的完整的議事、決策、授權、執行的公司治理體系。隨著業務規模的增長和創新業務的開展，公司將進一步加強風險控制，提升公司風險防範能力。

上海新世紀對本次發行的可轉債進行了信用評級，評定公司主體信用等級為AAA，本次發行的可轉債信用等級為AAA，這體現了市場對於公司防範包括流動性風險在內的各項風險的能力的肯定。

三、關於本次發行攤薄即期回報相關情況的風險提示

本次可轉債發行完成後，公司所有發行在外的稀釋性潛在普通股股數相應增加，而公司募集資金補充營運資金，發展主營業務產生效益需要一定的過程和時間，因此，稀釋每股收益及扣除非經常性損益後的稀釋每股收益在本次可轉債發行完成後可能出現下降。另外，本次可轉債設有轉股價格向下修正條款，在該條款被觸發時，公司可能申請向下修正轉股價格，導致因本次可轉債轉股而新增的股本總額增加，從而擴大本次可轉債轉股對公司原股東的潛在攤薄作用。

四、本次募集資金投向與公司現有業務的關系，及在人員、技術、市場等方面的儲備情況

公司本次公開發行可轉債，募集資金不超過人民幣70億元（含70億元），在扣除發行費用後，全部用於補充營運資金，發展主營業務；在可轉債持有人轉股後補充資本金。本次募集資金均投向公司現有業務。

1、人員方面

公司擁有一支經驗豐富、專業進取、年富力強的管理團隊，經歷了我國證券業發展的主要歷程和多個周期，對證券市場及證券業有著豐富的經驗和深刻的理解。面向市場的經營機制是公司在市場競爭中保持競爭力的重要保證。公司重視員工的職業發展，通過集中學習、交流任職、總部業務部門輪崗工作、分支機構崗位掛職鍛煉等多個環節，加速骨幹人才成長並發揮其作用。

2、業務技術方面

公司現有業務體系全面均衡，主要業務均居於行業前列，綜合業務能力突出。

同時，公司高度重視信息技術對業務發展的保障和推動作用，不斷加大信息技術投入，持續推進證券信息技術創新，形成了行業領先的信息技術能力，是信息技術在證券行業使用的先行者之一。先進的信息技術能力為業務的安全運行和創新轉型提供了有力的技術保障。未來，公司將繼續加大對信息技術的投入，不斷提升公司信息技術能力。

3、市場方面

自成立以來，公司秉承了既有的優良傳統，穩健經營，持續創新，綜合競爭力始終位於行業前列。近年來，公司堅持推進創新轉型，綜合競爭實力穩中有升，競爭優勢進一步得到提升。公司資本規模、盈利水平始終保持行業前列。持續居於行業前列的綜合競爭力，二十年的傳承與積淀，鑄就了「國泰君安」的優秀品牌，使「國泰君安」成為證券業知名度最高、市場影響力最大的品牌之一。

綜上，公司在人員、業務技術、市場等方面的儲備較為充分。

五、公司應對本次公開發行可轉債攤薄即期回報採取的措施

（一）公司現有業務板塊運營狀況，發展態勢，面臨的主要風險及改進措施

同時，公司通過全資子公司國泰君安資管、國泰君安期貨、國泰君安創投以及控股子公司國聯安基金，分別從事資產管理、期貨、直接投資和基金管理等業務；通過全資子公司國泰君安金融控股所控股的國泰君安國際及其子公司主要在香港從事經有權機關核準的與證券相關的持牌業務；此外，公司控股子公司上海證券及其下屬子公司從事經中國證監會批準的證券業務。

受證券市場活躍推動，2015年公司的證券經紀、證券信用交易、投資銀行、資產管理、證券投資交易等主營業務收入相比上年均有較大幅度增長，共同驅動了公司業績的快速增長。公司業務體系全面均衡，主要業務實力均居於行業前列。2015年，公司各項主營業務持續發展，綜合金融服務能力穩步提升：公司代理買賣業務（含席位租賃）凈收入排名行業第2位，近五年來市場份額持續提升；投資銀行業務凈收入排名行業第3位；利息凈收入排名行業第2位；股票基金交易額排名行業第3位，證券承銷額排名行業第3位，並購交易額排名行業第2位，融資融券余額排名行業第2位，主動資產管理規模排名行業第3位，國債期貨和股指期貨交易量分別排名行業第1位和第3位。

公司經營中面臨的主要風險包括但不限於政策性風險、信用風險、操作風險、流動性風險等。為應對上述風險，公司建立了董事會（含風險控制委員會）、經營管理層（含風險管理委員會、資產負債管理委員會）、風險管理部門、其他業務部門與分支機構的四級風險管理體系。公司制訂了董事會層級的《風險管理基本制度》，並按照風險類型分別制訂了公司層級的《市場風險管理辦法》、《信用風險管理辦法》、《操作風險管理辦法》、《流動性風險管理辦法》等，同時針對各部門、各業務分別制訂了相應的具體風險管理工作規則。公司梳理了各利益相關方包括股東、監管機構、評級機構、內部董事會及高級管理層等對公司的期望和要求，提煉出發展戰略、營收穩定性、償付能力、流動性和合規性5大核心維度11項具體目標，構建了公司的風險偏好指標體系。在總體風險偏好設定完善的基礎上，公司以量化的風險容忍度指標描述了在整體及大類風險等不同維度上的風險邊界。在風險偏好及風險容忍度約束下，公司對關鍵風險指標設置了限額，並據此進行風險監測與控制。

（二）提高公司日常運營效率，降低公司運營成本，提升公司經營業績的具體措施

考慮到本次可轉債發行對普通股股東即期回報攤薄的影響，為貫徹落實《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》、《關於首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》，保護普通股股東的利益，填補可轉債發行可能導致的即期回報減少，公司承諾將採取多項措施保證募集資金有效使用，有效防範即期回報被攤薄的風險，並提高未來的回報能力。具體措施如下：

1、規范管理募集資金，提高資金使用效率

為規范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率，公司已經根據《公司法》、《證券法》和《上海證券交易所股票上市規則》等法律、法規的規定和要求，結合公司實際情況，制定並完善了公司的募集資金管理制度，明確規定公司對募集資金採用專戶專儲、專款專用的制度，以便於募集資金的管理和使用以及對其使用情況加以監督。公司董事會將嚴格按照相關法律法規及公司募集資金管理制度的要求規范管理募集資金，確保資金安全使用。

2、強化凈資本管理，支持公司健康發展

目前中國證監會實施以凈資本為核心的風險控制監管，凈資本規模成為決定我國證券公司業務規模和盈利水平的重要因素。經過多年的發展，公司的綜合實力和資本規模有了很大的提高，始終保持在業內前列。未來，公司將強化凈資本的管理，在業務規模的擴大、創新業務的布局和盈利水平的提升上支持公司健康發展。同時，公司還將有效利用資本市場，多渠道補充凈資本，健全資本管理體系，進一步提高公司的競爭能力和可持續發展能力。

3、堅持創新發展戰略，提升核心業務能力

公司將根據自身發展需要，繼續堅持創新轉型發展戰略，努力發揮融資、投資、交易、託管和支付等投資銀行功能，構建現代投資銀行較為健全的業務體系，完善現代投資銀行的商業模式，提升研究、投資、融資、產品研發、資產管理、風險管理、客戶服務等核心業務能力。公司立足於健全投資銀行基礎功能，提升綜合金融服務能力，努力成為行業領先的現代投資銀行和綜合金融服務商。

4、提高與公司發展相適應的風險合規管理能力

公司全面完善的風險管理體系，為公司業務發展營造了良好環境。公司始終堅持「業務發展，風控並行」的原則，打造專業、高效的風險管控體系，使之成為與業務發展並行的核心競爭力。公司歷來踐行順應業務與發展的需求，保持業務發展與風險合規管理的動態平衡，以有效防範流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、合規風險及道德風險為重點，為業務發展提供風險識別與計量、風險評估與決策、風險監測與管理、風險應對與處置的全方位支持與服務，努力做到風險可測、可控、可承受。

5、嚴格執行現金分紅，保障投資者利益

根據《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、《上市公司監管指引第3號—上市公司現金分紅》、《上海證券交易所上市公司現金分紅指引》等規定，公司制定和完善了公司章程中有關利潤分配的相關條款，明確了公司利潤分配尤其是現金分紅的具體條件、比例、分配形式和股票股利分配條件等，完善了公司利潤分配的決策程序和機制以及利潤分配政策的調整原則，強化了中小投資者權益保障機制。本次可轉債發行後，公司將依據相關法律規格規定，嚴格執行公司章程並落實現金分紅的相關制度，保障投資者的利益。

公司制定填補回報措施不等於對公司未來利潤做出保證，投資者不應據此進行投資決策，投資者據此進行投資決策造成損失的，公司不承擔任何責任。

六、公司董事、高級管理人員和控股股東、實際控制人的承諾

根據中國證監會相關規定，公司董事、高級管理人員對公司填補被攤薄即期回報措施能夠得到切實履行作出如下承諾：

1、不會無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不採用其他方式損害公司利益；

2、本人將對職務消費行為進行約束；

3、不動用公司資產從事與本人履行職責無關的任何投資、消費活動；

4、由董事會或薪酬考核與提名委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；

5、若公司後續推出股權激勵政策，全力支持公司將該股權激勵的行權條件與公司填補被攤薄即期回報措施的執行情況相掛鉤。

公司的控股股東上海國有資產經營有限公司、實際控制人上海國際集團有限公司承諾不越權干預公司經營管理活動，不侵佔公司利益。

七、攤薄即期回報及填補措施相關事項的授權

由股東大會授權董事會根據相關法律法規、監管部門要求，分析、研究、論證本次可轉債發行對即期回報的攤薄影響，具體制定、落實填補即期回報的相關措施，並根據未來新出台的政策法規、實施細則或自律規范，在原有框架范圍內修改、補充、完善相關分析和措施，並全權處理與此相關的其他事宜。

證券代碼：601211 證券簡稱：國泰君安 公告編號：2016-098

國泰君安證券股份有限公司

關於公開發行A股可轉換公司債券申請文件反饋意見的回復（更新稿）的公告

國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2016年8月25日收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）出具的《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書（161906號）》（以下簡稱「反饋意見」）。公司及相關中介機構本著勤勉盡責和誠實信用的原則，就反饋意見所提問題逐項進行了認真核查與討論，作出了書面說明和解釋，並於2016年9月2日進行了公開披露。

公司於2016年12月12日召開的第五屆董事會第五次臨時會議對公開發行A股可轉換公司債券方案中的部分條款進行了調整，基於上述情況以及公司截至2016年11月30日的最新相關情況，公司對2016年9月2日所披露的反饋意見回復進行了更新，具體內容詳見與本公告同日披露的《關於國泰君安證券股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券申請文件反饋意見的回復（更新稿）》。

公司本次公開發行A股可轉換公司債券能否獲得中國證監會核准尚存在不確定性，公司將根據進展情況及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者注意投資風險。

相關問答：如何把錢轉到國泰君安的股票帳戶上？

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