納克達斯上市股票交易流程

1. 納斯達克上市要求，及流程

美國NASDAQ證券市場的上市條件和流程
一、上市條件
美國納斯達克的上市要求分為以下3類：
要求 標准 1 標准 2 標准 3
股東資產總值 1500萬美元 3000萬美元 無
市值 無 無 獲 7500萬美元
總資產 無 無 獲 7500萬美元
總收入 獲 7500萬美元
凈收入
（最近一或兩個財政年度） 100萬美元 無 無
經營年限 無 2年 無
公眾流通股 110萬股 110萬股 110萬股
公眾流通股市值 800萬美元 1800萬美元 2000萬美元
最低股價 5美元 5美元 5美元
股東（ 100股以上） 400 400 400
做市商 3 3 4
二、上市流程
1、採取直接上市方式進行納斯達克上市運作的流程
 申請立項：向中華人民共和國證券監督管理委員等相關部門申請到境外上市的立項。
 提出申請：由券商律師、公司律師和公司本身加上公司的會計師做出S-1、SB-1或SB-2等表格，向美國證監會及上市所在州的證券管理部門抄送報表及相關信息，提出上市申請。
 等待答復：上述部門會在4~6個星期內給予答復，超過規定時間即認為默許答復。
 法律認可。根據中美已達成的上市備忘錄，要求上市公司具備在中國有執業資格的律師事務所出具的法律意見書，這意味著上市公司必須取得國內主管部門的法律認可。
 招股書階段。在這一時期公司不得向公眾公開招股計劃及接受媒體采訪，否則董事會、券商及律師等將受到嚴厲懲罰，當公司再將招股書報送SEC後的大約兩三周後，就可得到上市回復，但SEC的回復並不保證上市公司本身的合法性。
 路演與定價。在得到SEC上市回復後，公司就可以准備路演，進行招股宣傳和定價，最終定價一般是在招股的最後一天確定，主要由券商和公司兩家商定，其根據主要是可比公司的市盈率。
 招股與上市。定價結束後就可向機構公開招股，幾天之後股票就可以在納斯達克市場掛牌交易。
 保持納斯達克上市地位，反購並。
2、採取買殼上市方式進行納斯達克上市運作的流程
 決定上市：公司決定在NASDAQ市場上市。決議可由股東會或董事會做出。
 制定方案：委任金融或財務顧問，制定上市計劃及可操作性方案。
 審計評估：委任美方投資銀行或金融服務公司，制定詳細的日程表，在國內進行公司審計、評估。
 收購方案：設立離岸公司，收購空殼公司（已在NASDAQ市場上市的公司），通過空殼公司對本公司進行收購。
 合並報表。
 上市交易。由包銷商進行私人配售或公開發行新股。
 保持納斯達克上市地位，反購並。
3、採取控股合並方式進行納斯達克上市運作的流程
 公司決定：公司決定在NASDAQ市場上市，決議可由股東會或董事會做出。
 制定方案：委任金融或財務顧問，制定上市計劃及可操作性方案。
 實現控股：設立離岸公司，通過交叉持股的方式擁有公司部分國內企業的控股權。
 審計評估：委任美方投資銀行或金融服務公司，制定詳細作業時間表，進行國內的公司審計、評估。
 合並報表：通過離案公司收購目標公司（已在NASDAQ市場上市的公司）增發新股的方式將離岸公司擁有的國內企業部分與目標公司合並報表。
 上市交易：由包銷商進行私人配售或公開發行新股。
 保持納斯達克上市地位，反購並。

2. 國內企業在美國納斯達克上市本人手持原始股如何交易

目前在國內普通人能接觸的所謂在美國納斯達克上市的原始股，99.99%是騙局，於非法集資，極個別境外企業發屬行的原始股。

看預測股利：

股利越高說明資金使用效果越好，這當然是投資者最為期望的。所以，在選擇購買股票時，要看預測分紅股利的高低，股利高的是優先選擇的對象，低的應當慎重購買。

居民購買股票不宜集中投放。投資股票具有高利潤、高風險兩重性，因此在利益風險並存的形勢下，要採取分散投資的方法減少投資的風險性，增強投資的效益性。要對發售企業作出長遠正確的預測。

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注意事項：

看承銷商資質購股者要了解承銷商是否有授權經銷該原始股的資格，一般有國家授權承銷原始股的機構所承銷的原始股的標的都是經過周密的調研後才進行銷售該原始股的，上市的機率都比較大；反之，就容易上當受騙。

企業經營情況購股者要了解發售企業的生產經營現狀。了解考察企業的經營效益的好壞可從企業的銷售收入、銷售稅金、利潤總額等項情況去看，這些數字都能在企業發售股票說明書中查到。

3. 公司在美國納斯達克上市了，股票就是可以交易

對，公司在美國納斯達克上市，股票就是可以交易了。

納斯達克對上市公司在總資產標准方面的要求是凈資產不得低於7500萬美元，且最近1年的總收入不低於7500萬美元；

在收益標准方面，在最近一年的稅前收入不得低於75萬美元，當然，當公司上市掛牌交易後有其他的條件，而且當一家公司總市值在400多億以上時，就算連續多年虧損，基本上也不會影響股票正常的交易。

比如，國內的京東就算是一個典型的案例，京東物流連續虧損10年以上，但卻依然能納斯達克掛牌交易。

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中國公司在美國NASDAQ上市交易股票的流程：

首先要在美國NASDAQ交易股票首先必須開立美股證券交易帳戶，本人親自去美國開當然最放心，但成本比較高，非專業投資者通過這種方法不太現實，所以建議通過美國券商或香港券商（有美股代理資質）在國內的辦事處或分支機構辦理，並且有broker提供服務。

網上代理平台因為涉及到私對公轉帳問題比較麻煩，而且很多平台良莠不齊可信度低，因為沒有broker服務質量無法保障，不建議使用。

其次必須了解所持股的性質是優先股還是普通股，能否在二級市場正常交易。

4. 在美國納斯達克上市的原始股，要多長時間才可上市交易！

摘要 在美國納斯達克上市的原始股，如果您是老股東六個月就可以交易，員工購買的需要等一年時間才可以上市交易

5. 中國企業在美國納斯達克上市後如何交易

開B股賬戶

6. 持有美國納斯達克上市公司的股票怎麼交易啊

美股券商Firstrade接收中國公司的股票憑證的，到第一理財開個海外賬戶，開戶是免費的，在Firstrade網站上就能開。開完戶和他們聯系告訴他們你要寄股票憑證過去，第一理財會給你詳細的辦理步驟的。

7. 在納斯達克上市的股票如何交易

美股交易，國內有些券商可以開戶的

8. 在納斯達克上市要走那些程序

上市程序：

（1）首次公開發行的過程是富有挑戰性、激動人心的過程，大膽的決定、上市團隊的卓越表現和良好的市場狀況，「天時、地利、人和」的協調實現，將會展現立足美國資本市場的中國公司的成功者的風采和形象。

（2）擁有自己的顧問團隊：公司得以在美國最終上市，往往是一個有效的上市顧問團隊成功運作的結果。除了公司本身，尤其是公司的管理高層，需要投入大量的時間和精力外，公司須組成一個包括投資銀行、法律顧問、會計師在內的上市顧問團隊。

（3）要做到盡職調查：公司將在上市顧問團隊的協助下進行公司的管理運營、財務和法務方面的全方位、深入的盡職調查。盡職調查將為公司起草注冊說明書、招股書、路演促銷等奠定基礎。

（4）通過注冊審批：美國證券法要求，證券在公開發行之前必須向美國證監會注冊登記，並且向大眾投資人提供一份詳盡的招股書。注冊審批是上市的核心階段。公司、公司選任的法律顧問和獨立審計師將共同准備注冊說明書的初稿，因此，法律顧問的能力和經驗在此階段會得到淋漓盡致的發揮。

（5）促銷路演：注冊登記之後，公司便可以在投資銀行的協助下進行促銷，其中包括巡迴路演。路演是指證券發行公司通過一系列的對潛在投資人、分析師或資金管理人所作的報告會，激發投資興趣，通常持續一至二個星期。

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納斯達克上市需要三個標准：

標准1：公司能夠賺錢，每年有個200多萬美元的利潤，納斯達克的監管層不對其它做要求。他們相信，市場會給任何能夠持續盈利的企業合理的估值。畢竟利潤是市值以及流動性最直接的驅動因素。

標准2：沒利潤，但有現金流、有收入也行！有現金流才有持續經營的可能性。因為會計核算採用的「權責發生制」，與現金流的「收付實現制」總是有時間上的差異的。

然而，長期來說，現金流和利潤總和是趨於一致的。一家有持續有收入，有經營性現金流的企業，未來不太可能沒有利潤。所以，現金流+收入的要求，可以在一定程度上保證公司能夠持續經營。

標准3：沒利潤，沒有現金流，沒收入，這是許多高科技創新型公司面臨的尷尬。但目前不賺錢的公司，不代表未來就賺不到錢。許多現在不賺錢的公司，也可能很值錢。

例如，一個在做臨床實驗的腫瘤靶向葯的生物醫葯企業，每年只有巨額的研發支出，巨虧。但不代表它未來不賺錢。隨著他們的臨床實驗的推進以及取得階段性進展，離上市銷售的時間越來越近，公司的估值會一步一步的上升。

這樣的公司最需要資本助力，如果只看利潤、現金流、收入，這些公司都上不了市。因此，針對這類型企業，還有一個標准：資產以及市值。公司不賺錢，但是公司值錢，而且這個價值有人認就行，可以上市。

9. 在納斯達克上市的股票中國人怎麼交易

兩種辦法，第一種就是可以去美國開戶，第二種可以找個美國的證券交易的經紀人，交一定保證金然後做日內交易。

10. 公司去美國納斯達克上市，現在整個流程走完，核准已經通過了，就差去敲鍾了，請問還需等多久

注冊登記之後，公司便可以在投資銀行的協助下進行促銷，其中包括巡迴路演。路演是指證券發行公司通過一系列的對潛在投資人、分析師或資金管理人所作的報告會，激發投資興趣，通常持續一至二個星期。屆時公司管理層在投資銀行的安排下，到各地巡迴演說，展示其商業計劃。管理層在路演上的表現對證券發行的成功與否也有至關重要的作用。在美國，重要的路演城市包括紐約、舊金山、波士頓、芝加哥和洛杉磯。作為國際金融中心的倫敦和香港也往往會包括在路演的行程中。

一旦路演結束，最終的招股書將印發給投資人，公司的管理層將在投資銀行的協助下確定最終的發行價格和數量。投資銀行往往會基於投資者的需求和市場狀況，提出一個建議價格。

一旦發行價確定，投資者收到正式招股書兩天後，首次公開發行便可宣告生效，上市交易便拉開了序幕。主承銷商將負責保障公司股票上市交易最初的關鍵幾天的順利交易。至此，首次公開發行即告成功。

溫馨提示：以上信息僅供參考。
應答時間：2021-02-22，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。
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