股票交易的風險管理制度

❶ 關於股票交易風險 CMC Markets有哪些有效管理風險的措施

在CMC Markets看來，投資者想要有效管理股票交易風險，需要謹記一下幾點：
1、控制股票資產在整個資產組合中的總佔比。因為理財的根本目標並不是追求絕對的高收益，而是在追求保值的基礎上適當爭取升值。
2、股票投資方式採取長期持股，定投形式為佳。
3、找到適合自已的方法，做熟不做生。
4、在牛市財富效應溢出時，應當保持清醒。切不可沖昏了頭腦，讓貪婪吞噬了所有的理智與財富！
5、藉助專業機構與職業投資人，這樣可以達到事半功倍的效果。
6、不要聽信所謂的內幕消息，少參與所謂的各種題材。
7、保持良好心態，平常心看待股票投資經歷。

❷ 買股票的管理風險

玩股票，最好有一定的時間去關注你買的股票的行情，和國家的政策關聯。股票有風險，但是也有贏利點，沒接觸過股票的，最好去證券里逛逛，（不花錢），不懂的就去那附近溜達溜達，上去挺那些股民吹下水，不懂就問，慢慢學習，多聽，多看少動手。別被忽悠了。理論知識強的可以買本書來看~比如：波浪理論。我看了不下10扁，看懂6成。理論僅僅存在書中。別直接套。不然你慘死在街頭了~

❸ 證券交易風險的制度防範是什麼

上海、深圳證券交易所今日發布了《關於對存在股票終止上市風險的公司加強風險警示等有關問題的通知》（以下簡稱《通知》），記者就此采訪了深圳、上海證券交易所的有關負責人。
記者：請介紹一下此次《通知》發布的背景。
負責人：自2001年2月中國證監會發布《虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法》至今，滬深兩交易所已有PT水仙、PT金曼等10家公司股票被依法終止上市，市場反應平穩。這說明我國證券市場的退市機制已獲得市場的認可。但在近兩年的退市工作實踐中也存在個別公司的退市風險揭示不夠充分的問題。根據今年年初全國證券期貨監管工作會議提出的「進一步完善退市機制，促進上市公司優勝劣汰」的要求，交易所決定建立退市風險警示的特別處理制度，對可能存在終止上市風險的公司股票交易實行「退市風險警示」的特別處理，即在公司股票簡稱前冠以「*ST」標記，從制度上保證投資者能夠隨時掌握公司股票可能的退市風險狀態，促進我國證券市場的穩定發展。
記者：退市風險警示制度對進一步完善退市機制有何意義？
負責人：證監會最近發布的《關於執行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法（修訂）>的補充規定》（以下稱《補充規定》）明確了公司股票終止上市後轉至股份代辦系統的程序，解決了公司股票退市後「如何轉至代辦系統」的問題，對可能終止上市公司的股票交易和股東權益的保護作出了制度性安排。而退市風險警示制度則著眼於建立退市風險的前端預警機制，通過對公司股票簡稱突出顯示的方式，對存在退市風險的公司股票交易進行風險警示。退市風險警示制度是證券市場退市機制的重要組成部分，它將對投資風險、市場風險的防範和退市工作的順利進行起到重要作用。
記者：退市風險警示制度的警示作用主要體現在哪些方面？
負責人：首先，提醒投資者高度關注投資風險。由於存在退市風險的公司股票簡稱前均冠以「*ST」標記，投資者能非常容易地區分哪些股票存在退市風險，哪些不存在退市風險，便於作出投資決策。
其次，提醒上市公司及其主要股東充分關注公司股票面臨的退市風險。公司董事會和公司主要股東此時應肩負起責任，積極採取各種措施（如資產重組等）改善公司的財務狀況，實現盈利，以避免股票被終止上市。
記者：退市風險警示的主要措施是什麼？
負責人：退市風險警示特別處理的措施主要為：在公司股票簡稱前冠以「*ST」標記；在特別處理期間，股票報價的日漲跌幅限制為5%。公司股票的退市風險一旦消除，上述處理措施將被撤銷。
記者：《通知》中有哪些新的規定？
負責人：簡單而言，《通知》推出了以下新規定：第一、可能存在終止上市風險的公司股票，都將實行退市風險警示的特別處理。《通知》第二條列舉了目前證監會規定的存在退市風險的所有五種情形，出現這五種情形之一的公司，其股票交易將被實行退市風險警示的特別處理。
第二、設置了適當的退市風險警示期間，使投資者在公司股票暫停上市前，有充足的時間作出投資決策。投資者自主決策，自擔風險。
第三、根據證監會《補充通知》第八條「上市公司在法定期限內未依法披露年度報告或者半年度報告的，或者在規定期限內未對虛假財務會計報告進行改正的，證券交易所應依照有關法律法規及《股票上市規則》的規定，作出公司股票暫停上市、恢復上市或者終止上市的決定。」的規定，交易所在本通知中明確了這兩種情形下股票的暫停上市、恢復上市和終止上市程序。
需要指出的是，本通知對公司未按法定期限披露年度報告或半年度報告的，股票的停牌規則作出了調整。目前停牌規則的規定是：「上市公司未在《證券法》規定的法定期限內公布定期報告的，本所對其股票及其衍生品種停牌，直至其定期報告披露的當日上午10：30復牌；公告日為非交易日，則公告後第一個交易日復牌。」；本通知的相應規定則為：未按期披露年度報告或半年度報告的公司，其股票將停牌兩個月；之後仍未披露的，其股票交易被實行退市風險警示，同時恢復交易。
記者：股票交易被實行退市風險警示後，公司的信息披露義務是否發生變化？
負責人：退市風險警示是證券交易所為了揭示股票投資風險和保護投資者權益，從股票交易角度，以區別於其他特別處理的方式，對投資者進行的提醒。交易所對股票交易實行的退市風險警示不能代替公司的信息披露行為。公司董事會仍應根據證監會有關規定和證券交易所股票上市規則的要求，認真履行信息披露義務，對公司股票存在的退市風險及時揭示。
記者：退市風險警示制度將於何時實施？
負責人：退市風險警示制度將於2003年5月8日起正式實施。根據《通知》要求，2001、2002年度報告顯示連續虧損的公司、因對重大會計差錯或虛假記載追溯調整導致2001年、2002年連續虧損的公司、在2002年4月30日未披露2002年度報告的公司以及在規定期限內未對虛假財務報告進行改正的公司，自2003年5月8日起其股票簡稱前將被冠以「*ST」標記，對其交易實行退市風險警示。提醒廣大投資者對此予以關注。

❹ 股指期貨有哪些風險管理制度

股指期貨的風險分析
流動性風險。流動性風險包括市場流動量風險和資金量風險。市場流動量風險是指市場交易量未達到要求而對投資者的投資造成的風險。資金量風險是指因流動資金不足導致投資者無法按照合約規定付保證金的風險。資金量風險是投資者進行市場操控的主要方法，若金融機構在合同到期時無法對其債務進行支付，機構就會變賣資產，且以較低的價格進行出售，造成損失。若沒有可以變賣的資產，金融機構就會選取對外融資的方法對債務進行支付，否則只能宣布機構倒閉。
操作風險。操作風險是指因系統控制缺陷導致損失的風險。一般是人為造成的。可能因為電腦系統出現錯誤，也可能是因為電腦操作員的操作出現失誤而產生風險。近些年來，電子產品應用的范圍越來越廣，這就在一定程度導致金融機構因電子產品的操作失誤造成倒閉的可能性加大。
法律風險。法律風險是指當合約的內容與相應的法律、法規不一致時導致無法按照正常程序履行合約而導致的風險。制度風險主要是由於市場機制不完善、法律監管不當等原因造成的。
市場風險。市場風險是指因資產的價格變動給交易過程中帶來的風險，所以又被稱為價格風險。價格風險因交易主體的不同而存在差異。以股指期貨市場為例，套期保值者與投機者的價格風險存在差異。套期保值者的目的就是對現有資產進行保值，這是以放棄高利潤為前提條件的。投機者的目的是為了用較小的成本爭取獲得較大的利益。這樣比較，投機者的風險要比套期保值者的風險大。
信用風險。信用風險是指在交易過程中對方不按照合約規定造成的風險，又被稱為違約風險。違約又分為故意違約和被迫違約兩種。實際上，股指期貨發生信用風險的可能性很小。

❺ 證券交易風險的制度防範包括哪幾個方面

1.法律風險：證券公司在自營或經紀業務中違反國家法律、行政法規和中國證監會的規定，可能受到法律制裁而導致損失；
2.市場風險：由於影響證券市場諸多因素發生不可預見變化而導致市場波動，可能給證券公司造成損失。證券市場高風險主要指市場風險，因此證券交易的基本風險是：市場風險。

3.技術風險：證券公司的電子信息系統發生技術故障，從而導致證券公司不能正常開展業務活動所帶來的損失。

4.經營風險：證券公司在業務經營中由於經營水平的差異，可能導致對市場變化把握不準、決策或操作失誤而造成經營上的損失。

5.管理風險：證券公司由於管理不善、違規操作而導致業務經營損失。

❻ 股票風險控制的具體措施有哪些

股票風險控制的具體措施有:
掌握各種股票信息

信息對股市的重要性就如同氧氣對於人一般，充分及時掌握各種股票信息是投資成功的法寶。掌握信息的關鍵在於獲取信息、分析處理信息和利用信息。涉及到股市的信息范圍很廣，有反映系統性風險的宏觀信息（如總體社會政治、經濟、金融狀況信息）和反映系統性風險的微觀信息（如上市公司經營狀況信息、股市交易與價格信息、證券管理信息等）。投資者可以針對自己的投資目的或風險控制目標，有選擇地收集各種信息，收集的途徑主要有：新聞媒體、企業正式發布的各種資料、交易所信息網路、證券投資咨詢公司、專業書籍等；收集到各種信息以後，投資者還應對這些信息進行處理，判斷信息的准確性以及可能對股市產生的影響；最後，利用已掌握的信息，作出自己的投資決策。在這過程中，信息的准確與否十分重要，否則不僅不能規避風險，反而會加大風險，造成不必要的損失。上海股市中出現過的「廣華事件」就是由於我國一家權威證券報紙刊登不準確消息，誤導投資者造成的。
培養市場感覺
所謂「市場感覺」是指投資者對股票市場上影響價格和投資收益的不確定因素的敏感程度以及正確判斷這些因素變動方向的「靈感」。市場感覺好的人，善於抓住戰機，從市場上每一細小的變化中揣摩價格趨勢變動的信號，或盈利，或停損；市場感覺不好的人，機會擺在眼前，也可能熟視無睹，任其溜掉，甚至於因此而蒙受經濟損失。要培養良好的市場感覺。必須保持冷靜的頭腦，逐步積累經驗並加以靈活運用，同時要有耐心，經常進行投資模擬試驗，相信自己的第一感覺。

❼ 如何管理股票交易風險

規避風險一般都是期現結合的效果最好，所以如果想管理股票交易風險那麼就可以做一些『股指期貨』。如果不懂股指期貨的話，可以看看雪球、期望財經和撲克財經的公眾號。期望財經裡面的一些講解基本面的視頻還是不錯的，我看完之後覺得挺有幫助的。

❽ 交易所有哪些風險管理制度

有很多風險，資金管理的風險，虧損的風險，很多，所以投資需要謹慎一點，建議少參與。

❾ 股票風控部門的管理規章制度

1、負責對擬投資股票品種(及衍生品)的基本面和估值水平進行定性和定量分析評估,把關入庫股票質量並進行投後持續跟蹤及風險控制;2、協助領導完成定期和不定期的組合風險評估或風險排查報告。3、根據公司相關制度規定,對部門自營業務的日常風險進行監控,包括投資流程管理和相關流程審核、風控閾值的設置和修訂、投資行為監督等。4、根據部門需要,參與籌備創新業務實施方案,溝通創新業務申報與實施,建立風險管理流程、方法以及系統建設,負責制定業務管理辦法和配套規程。5、收集交易風險信息並進行數據分析與統計,識別、分析、計量和管理市場風險、信用風險等;協助測定投資風險和收益,進行投資績效分析。

❿ 如何有效管理股票交易風險

股票交易風險分好幾種，比如人為因素和市場因素等。交易其實就是風險和價值的轉移，風險轉移的同時價值也會跟著轉嫁給對方。個人交易的話，一定要記得交易對象自己一定要了解，不了解的不要觸碰或者少碰，做自己熟悉的。再就是注意自己的倉位，因為價格會隨市場而變化，雖然你知道他內在價值，但何時回歸只有時間知道。所以倉位很重要，最重要一點投資交易的錢一定是閑錢，這樣你交易才沒有後顧之憂。