股票交易所問詢函詳解

⑴ 交易所發出關注函是否會進行實質性調查

需要，交易所發布關注函並不代表該上市公司是一定存在違規行為的，只是作為交易所對該公司某些項目或者事件表關注態度，提前做出提示。

關注函的意思是證監會已經在關註上市公司的證券活動了，肯定是存在問題才會發出關注函，必須就有關問題給與妥善的解釋和解決方式。

否則證監會將會進一步採取監管措施。還有投資者也會對關注函的回復很關注，因為影響到是否可以放心交易公司股票的問題，存不存非法或違規操作套取投資者資金。

其它函：

1、問詢函：交易所發布問詢函並不代表該上市公司是一定存在違規行為的，但是企業需要對交易所問詢的事項進行充分說明，並且會設有說明指定日。

2、監管函：交易所發布關注函並不代表該上市公司是一定存在違規行為的，但是公司的內部運行可能存在問題。

3、警示函：一般企業收到警示函代表著已經存在有確鑿違規操作，但是情節並不嚴重，不會做出行政處罰。

4、行政處罰：行政處罰指的是該上市公司存在嚴重違規操作，證監會對其進行行政處罰，甚至可能會直接退市。

⑵ 關注函和問詢函區別

關注函一般起到提示督促作用，需要上市公司運營本身依法依規，認真和及時地履行信息披露義務。比如上市公司股價出現較大波動時，證監會就可以下發關注函，這時上市公司回復波動原因即可。

問詢函簡單理解為不理解需要發問，這時上市公司的信息披露或者運營出現了問題，這時對於提出的問詢必須予以明確回答解釋，往往公司的回復，還要附帶呈報當地證監會，必須繼續保持嚴密監管。

在投資一隻股票時用戶要時刻關註上市公司的動態，因為上市公司的很多舉動都會影響股票價格的走勢。在買入之前還要注意它最近一段時間的走勢，如果股票的價格在高點，這時要謹慎買入。

在投資股票時不能憑運氣，否則很容易虧錢。在投資時需要具備股票方面的知識，否則不要買賣股票。而且在投資股票時要知道自己面臨的風險。投資股票發生虧損的可能性非常高，為了在虧損後不影響個人的正常生活，最好使用個人的閑錢進行投資。

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⑶ 請問證券交易所出具的許可類重組問詢函和非許可類重組問詢函過代表什麼意思。有什麼區別。一定採納

如上市公司未按規定編制重組方案或違反《上市公司重大資產重組管理辦法》的，交易所可發函要求公司說明；公司需完整披露交易所有關問詢函件。

許可類資產重組 第十三條自控制權發生變更之日起，上市公司向收購人及其關聯人購買的資產總額，占上市公司控制權發生變更的前一個會計年度經審計的合並財務會計報告期末資產總額的比例達到100%以上的，除符合本辦法第十一條、第四十三條規定的要求外。

主板（含中小企業板）上市公司購買的資產對應的經營實體應當是股份有限公司或者有限責任公司，且符合《首次公開發行股票並上市管理辦法》（證監會令第32號）規定的其他發行條件；上市公司購買的資產屬於金融、創業投資等特定行業的，由中國證監會另行規定。

(3)股票交易所問詢函詳解擴展閱讀：

職責：

(1)證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。

(2)證券交易所有權依照法律、行政法規，以及國務院證券監督管理機構的規定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。

(3)因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。

(4)證券交易所對證券交易實行實時監控，並按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常交易的情況提出報告。

證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案。

⑷ 股票上市公司收到許可類重組問詢函是真的嗎

許可類重組問詢函意味著公司需完整披露交易所有關問詢函件。
任何單位和個人不得利用重大資產重組損弊跡液害上市公司及其股東的合法權益，上市公司實施重大資產重組，有關各方必須及時、公平地披露或者提供信息，保證所披露或者提供信息的真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
上市公司的董事、監事和高級管理人員在重大資產重組活動中，州敬應當誠實守信、勤勉盡責，維護公司資產的安全，保護公司和全體股東的合法權益。 為重大資產重組提供服務的證券服務機構和人員，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定，遵循本行業公認的業務標准和道德規范，嚴格履行職責，對其所製作、出具文件的真實性、准確性和完整性承擔責任。
前款規定的證券服務機構和人員，不得教唆、協助或者夥同委託人編制或者披露存在虛假記載、誤導性陳述或者租物重大遺漏的報告、公告文件，不得從事不正當競爭，不得利用上市公司重大資產重組謀取不正當利益。
法律依據
《上市公司重大資產重組管理辦法》
第八條 中國證監會依法對上市公司重大資產重組行為進行監督管理。
中國證監會審核上市公司重大資產重組或者發行股份購買資產的申請，可以根據上市公司的規范運作和誠信狀況、財務顧問的執業能力和執業質量，結合國家產業政策和重組交易類型，作出差異化的、公開透明的監管制度安排，有條件地減少審核內容和環節。第一條 為了規范上市公司重大資產重組行為，保護上市公司和投資者的合法權益，促進上市公司質量不斷提高，維護證券市場秩序和社會公共利益，根據《公司法》、《證券法》等法律、行政法規的規定，制定本辦法。

⑸ 關注函和問詢函相比，誰嚴重

題主問的，關注函和問詢函誰更嚴重？在上市公司收到上述函件，回復部分函件的情形。其實關注函、問詢函是一個層級的，是指監管部門對上市公司的某一或幾個事項給予特別關注監管，這種關注監管是事後的。由不同的監管部門出具，名稱會有所區別。證監會和證監局出具的叫做監管關注函，深交所出具的叫做關注函或監管函，上交所的叫予以監管關注的決定。

⑹ 證監會問詢函延期次數有規定么

根據《上海證券交易所股票上市規則(2022年1月修訂)》《深圳證券交易所股票上市規則(2022年修訂)》及《深圳證券交易所創業板股票上市規則(2020年12月修訂)》規定，監管對象應當積極配合日常監管，在規定期限內按要求提交回復、說明及其他相關文件，或者按規定披露相關公告等，不得以有關事項存在不確定性等為由不履行報告、公告和回復問詢的義務。

由此可見，監管部門對上市公司難以在規定期限內回復申請延期的次數及情況並未進行強制要求。

(6)股票交易所問詢函詳解擴展閱讀：
問詢函作用：
在股票市場中，問詢函屬於問詢函件的范疇，通常是上市公司在經營的過程中，或者是股票交易的過程中出現了一些違規的情況或者現象，這時候交易中心就會發送問詢函給相關公司，是一種警告作用。要求上市公司補充相關信息，核實相關問題，並履行信息披露義務。

一般情況下，問詢函需要上市公司在7日內進行回復，如果超過7天沒有著回復，就可以按默認情況處理。但是，如果問詢函中的相關問題解決難度較大可以向交易所申請延期回復披露。但是，如果上市公司在問詢函回復時間內並未作出有效披露回應，也沒有向交易所申請延期，那麼該上市公司會被出具警示函。

通常情況下，如果問詢函中是有關上市公司股東集體出售股票、股東有暗箱操作股票價格的嫌疑、上市公司有破產跡象的情況等，出現以上情況很有可能會導致市場持股投資者大規模拋售，從而使股票價格出現大規模的下跌。

監管函、問詢函、關注函的區別：
在A股市場中，監管函、問詢函、關注函這三者之間的定義不一樣、性質不一樣、范疇不一樣。
其中，監管函是一種監管措施，當上市公司違反相關信息披露規定時才會被發監管函。而問詢函屬於問詢函件的范疇，發布問詢函的目的是希望上市公司就問詢函的相關問題作出答復。而關注函是一種常規的提醒手段，發布關注函表示上市公司被監管層關注了一些方面的問題。
通常情況下，發出監管函意味著上市公司違反相關法律法規的規定，包括《證券法》、《公司法》、《股票上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》等，相對而言情節較為嚴重。而關注函是以提示為目的，一般出現在上市公司重組停牌中，然後即將到達和交易中心申請時限的時候，這時候交易中心發給相關上市公司的一種提示函，用於提醒和督促上市公司重組工作盡快到期。而發布問詢函通常是上市公司在經營的過程中，或者是股票交易的過程中出現了一些違規的情況或者現象，這時候交易中心就會發送問詢函給相關公司，是一種警告作用。要求上市公司補充相關信息，核實相關問題，並履行信息披露義務。